1. Виды дел финансовых расследований.

Виды дел:

4. Первичный материал

5. Информационная подборка

6. Контрольно-наблюдательное дело

Основные формы документирования:

4. Документы

5. Специализированный учёт (в том числе учёт фигурантов, регистрационный учёт дел ФР и архивный учёт)

6. Сами дела ФР

В зависимости от стадии проведения ФР, выделяются следующие виды дел ФР:

4. Первичный материал - на стадии первичной проверки

5. Информационная подборка - на стадии углублённого ФР

6. Контрольно-наблюдательные дела - на стадии контрольного сопровождения материалов, переданные в правоохранительные органы в порядке применения статьи 8 115-ФЗ

Информационные объекты учитываются в специальной базе данных - спецделопроизводство. Информационные объекты: руководитель и учредитель предприятия, само предприятие и так далее.

Билет № 8

1. Анализ и выдача (использование) сведений как стадия информационного процесса финансового расследования.Анализ информации – получение знаний об объектах, необходимых для проведения финансового расследования

2. Основными формами документирования хода и результатов проводимых в рамках финансового расследования мероприятий.

Основные формы документирования:

1. Документы

2. Специализированный учёт (в том числе учёт фигурантов, регистрационный учёт дел ФР и архивный учёт)

1. Сами дела ФР

Билет № 9

1. Источники информации, используемые при проведении финансовых расследований.

Информационные ресурсы образуют отдельные документы и отдельные массивы документов в информационных системах: библиотеках, фондах, архивах, банках данных и так далее. Информация может быть получена как из одного, так и из нескольких источников информации. Такие источники позволяют с одной стороны, аналитику получать ту совокупность данных, содержащих в себе знания необходимые и пригодные для выявления фактов легализации преступных доходов и финансирования терроризма, с другой стороны фактов управленческой деятельности, с учётом его компетенции решать задачи, затрагивающие организацию деятельности аналитических подразделений финансовой разведки. В качестве источника информации, пригодного для организации борьбы с преступностью, можно рассматривать любую систему, подразделение, должностное или иное лицо, вырабатывающее эту информацию (располагающее информацией), объект (вещь, предмет, документ), содержащий необходимые сведения. Для аналитических подразделений в качестве источника информации необходимо рассмотреть термин "информационный массив". Информационный массив - это систематизированная совокупность данных, отобранных на основании присущих им всех существенных признаков и содержащихся на материальных носителях, которые позволяют характеризовать лиц, предметы, факты, события, явления и процессы в целях их практического познания.

Все источники информации, на наш взгляд, целесообразно разбить на две группы: внутренние и внешние, которые в свою очередь, разбиваются на две подгруппы: идеальные и материальные. Идеальные: физические лица, оказывающие содействие ПФР, руководители и сотрудники аналитических подразделений ПФР. Многие материальные носители: служебные документы, информационные массивы всех указанных подразделений.

26.09.2011, Пн

Внешние: идеальные - руководители, сотрудники правоохранительных оперативных органов ОРД (ФСО, ФСБ, ФТС, СВР и т.д.), руководители и сотрудники различных ведомств (ФНС и т.д.), сотрудники конкретных банков, СМИ, сотрудники охранных организаций, служб безопасности организаций. Материально: документы, информационные активы вышеуказанных организаций, и банки данных интернет.

Информация об организациях (ЕГРЮЛ):

1. ОПФ: ОАО, ЗАО, ООО, ФГУП и т.д.

2. Полное и краткое название

3. Адрес регистрации, фактический адрес

4. ИНН: XXYYZZZZZZ, где ХХ - регион, YY - номер налоговой

5. ОГРН, ГРН

6. Номера банковских счетов (БИК)

7. Если учредитель ФЛ: ФИО, паспортные данные, адрес регистрации руководит.

8. Если учредитель ЮЛ: ООО, ОАО, … - название учредителя, ИНН

9. ОКВЭД

Информация об ИП (ЕГРИП):

1. ФИО

2. Персональные данные (дата и место рождения, паспортные данные)

3. Адрес регистрации

4. ИНН: XXZZZZZZZZ, где ХХ - регион

5. Номер банковского счёта: 40802XXXZZZZZZZZZZZZ, где ХХХ - код валюты

Авиабилеты:

1. ФИ(О), вид документа, дата рождения

2. Номер документа

3. Адрес пункта покупки билета

4. Номер рейса

5. Дата вылета

6. Время вылета

7. Маршрут