
- •Билет № 1
- •Определение финансового расследования. Цель проведения финансового расследования.
- •Билет № 2
- •Определение понятия информации. Финансовое расследование как стадии информационного процесса.
- •Первичный анализ и первичная проверка как этапы финансового расследования.
- •Билет № 3
- •Сбор данных об искомых объектах (событиях, фактах, предметах, лицах и т.П.) как стадия информационного процесса финансового расследования.
- •Углубленное финансовое расследование как этап финансового расследования
- •Сопровождение переданных материалов как этап финансового расследования.
- •Билет № 5
- •Раскройте содержание терминов «информационный поиск» и «аналитическая разведка».
- •Документирование хода и результатов финансового расследования.
- •Обработка полученных данных как стадия информационного процесса финансового расследования.
- •Виды финансовых расследований.
- •Билет № 7
- •Виды дел финансовых расследований.
- •Билет № 8
- •Основными формами документирования хода и результатов проводимых в рамках финансового расследования мероприятий.
- •Билет № 9
- •Источники информации, используемые при проведении финансовых расследований.
- •Порядок осуществления координации финансовых расследований.
- •Билет № 10
- •Общие понятия связей объектов финансовых расследований.
- •Методы выявления связей объектов финансового расследования
- •Билет № 11
- •Виды связей объектов финансовых расследований.
- •Методы выявления связей объектов финансового расследования
- •Билет № 12
- •Билет № 13
- •Билет № 14
- •Билет № 15
- •Проблема разработки и использования методик выявления финансовых схем, связанных с легализацией преступных доходов.
- •Билет № 16
- •Билет № 17
- •Объекты финансового расследования. Физические и юридические лица.
- •Билет № 18
- •Формы представления информации по результатам проведения финансовых расследований.
Виды дел финансовых расследований.
Виды дел:
Первичный материал
Информационная подборка
Контрольно-наблюдательное дело
Основные формы документирования:
Документы
Специализированный учёт (в том числе учёт фигурантов, регистрационный учёт дел ФР и архивный учёт)
Сами дела ФР
В зависимости от стадии проведения ФР, выделяются следующие виды дел ФР:
Первичный материал - на стадии первичной проверки
Информационная подборка - на стадии углублённого ФР
Контрольно-наблюдательные дела - на стадии контрольного сопровождения материалов, переданные в правоохранительные органы в порядке применения статьи 8 115-ФЗ
Информационные объекты учитываются в специальной базе данных - спецделопроизводство. Информационные объекты: руководитель и учредитель предприятия, само предприятие и так далее.
Билет № 8
Анализ и выдача (использование) сведений как стадия информационного процесса финансового расследования.Анализ информации – получение знаний об объектах, необходимых для проведения финансового расследования
Основными формами документирования хода и результатов проводимых в рамках финансового расследования мероприятий.
Основные формы документирования:
Документы
Специализированный учёт (в том числе учёт фигурантов, регистрационный учёт дел ФР и архивный учёт)
Сами дела ФР
Билет № 9
Источники информации, используемые при проведении финансовых расследований.
Информационные ресурсы образуют отдельные документы и отдельные массивы документов в информационных системах: библиотеках, фондах, архивах, банках данных и так далее. Информация может быть получена как из одного, так и из нескольких источников информации. Такие источники позволяют с одной стороны, аналитику получать ту совокупность данных, содержащих в себе знания необходимые и пригодные для выявления фактов легализации преступных доходов и финансирования терроризма, с другой стороны фактов управленческой деятельности, с учётом его компетенции решать задачи, затрагивающие организацию деятельности аналитических подразделений финансовой разведки. В качестве источника информации, пригодного для организации борьбы с преступностью, можно рассматривать любую систему, подразделение, должностное или иное лицо, вырабатывающее эту информацию (располагающее информацией), объект (вещь, предмет, документ), содержащий необходимые сведения. Для аналитических подразделений в качестве источника информации необходимо рассмотреть термин "информационный массив". Информационный массив - это систематизированная совокупность данных, отобранных на основании присущих им всех существенных признаков и содержащихся на материальных носителях, которые позволяют характеризовать лиц, предметы, факты, события, явления и процессы в целях их практического познания.
Все источники информации, на наш взгляд, целесообразно разбить на две группы: внутренние и внешние, которые в свою очередь, разбиваются на две подгруппы: идеальные и материальные. Идеальные: физические лица, оказывающие содействие ПФР, руководители и сотрудники аналитических подразделений ПФР. Многие материальные носители: служебные документы, информационные массивы всех указанных подразделений.
26.09.2011, Пн
Внешние: идеальные - руководители, сотрудники правоохранительных оперативных органов ОРД (ФСО, ФСБ, ФТС, СВР и т.д.), руководители и сотрудники различных ведомств (ФНС и т.д.), сотрудники конкретных банков, СМИ, сотрудники охранных организаций, служб безопасности организаций. Материально: документы, информационные активы вышеуказанных организаций, и банки данных интернет.
Информация об организациях (ЕГРЮЛ):
ОПФ: ОАО, ЗАО, ООО, ФГУП и т.д.
Полное и краткое название
Адрес регистрации, фактический адрес
ИНН: XXYYZZZZZZ, где ХХ - регион, YY - номер налоговой
ОГРН, ГРН
Номера банковских счетов (БИК)
Если учредитель ФЛ: ФИО, паспортные данные, адрес регистрации руководит.
Если учредитель ЮЛ: ООО, ОАО, … - название учредителя, ИНН
ОКВЭД
Информация об ИП (ЕГРИП):
ФИО
Персональные данные (дата и место рождения, паспортные данные)
Адрес регистрации
ИНН: XXZZZZZZZZ, где ХХ - регион
Номер банковского счёта: 40802XXXZZZZZZZZZZZZ, где ХХХ - код валюты
Авиабилеты:
ФИ(О), вид документа, дата рождения
Номер документа
Адрес пункта покупки билета
Номер рейса
Дата вылета
Время вылета
Маршрут