2. Документирование хода и результатов финансового расследования.

Основными формами документирования результатов, полученных в рамках проводимых в ходе ФР действий являются документы (информация на материальных носителях с реквизитами, позволяющими идентифицировать как саму информацию, так и материальный носитель: справка, служебные записки, схемы, таблицы, экспертно-оценочные листы), специализированный учёт и сами дела (материалы ФР).

Виды дел:

1. Первичный материал

2. Информационная подборка

3. Контрольно-наблюдательное дело

Основные формы документирования:

1. Документы

2. Специализированный учёт (в том числе учёт фигурантов, регистрационный учёт дел ФР и архивный учёт)

3. Сами дела ФР

В зависимости от стадии проведения ФР, выделяются следующие виды дел ФР:

1. Первичный материал - на стадии первичной проверки

2. Информационная подборка - на стадии углублённого ФР

3. Контрольно-наблюдательные дела - на стадии контрольного сопровождения материалов, переданные в правоохранительные органы в порядке применения статьи 8 115-ФЗ

Информационные объекты учитываются в специальной базе данных - спецделопроизводство. Информационные объекты: руководитель и учредитель предприятия, само предприятие и так далее.

Билет № 6

1. Обработка полученных данных как стадия информационного процесса финансового расследования.

Полученные данные о лицах, предметах, событиях и других объектах и процессах необходимо проанализировать, систематизировать и структурировать с целью их последующего накопления и интеграции с другими информационными ресурсами на основе автоматизированной информационной системы. При обработке необходимо наличие единых критериев, по которым происходит отбор сведений по результатам анализа полученной информации, содержащейся на документальном носителе и соответствующих информационных технологий для автоматизации процесса формирования и использования специального банка данных. Собранные и надлежащим образом обработанные данные должны быть зафиксированы и обработаны на материальном носителе.

2. Виды финансовых расследований.

а)инициативные финансовые расследования - по материалам первичного анализа, оценки и отбора из базы данных информации об операциях и сделках, а также по материалам инициативного обнаружения признаков и фактов легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма в результате поиска по внешним информационным ресурсам;

б) международные финансовые расследования - по материалам зарубежных ПФР;

в) финансовые расследования по материалам правоохранительных и иных органов государственной власти;

г) финансовые расследования, инициированные по результатам надзорной деятельности;

Проверка тех организаций, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, например нотариальных, букмекерских контор.

д) финансовые расследования, инициированные по результатам рассмотрения обращений и заявлений организаций и граждан.

Билет № 7

Накопление обработанных и структурированных собранных сведений, образующих аналитическую информацию, как стадия информационного процесса финансового расследования. Накопление включает в себя учёт результатов финансового расследования, формируемый из информационных массивов, аккумулирующих систематизированные наборы данных, характеризующих криминально активных лиц, сами факты легализации и финансирования терроризма, и связанные с ними предметы, события, явления и процессы. Эти наборы данных отображаются на соответствующих носителях информации, являющихся средствами хранения, отображения и передачи информации (бумага, картон, диски, карточки).