Билет № 14

Место и роль финансовых расследований в системе ПОД/ФТ. Необходимо установить личность преступника, использовать документы (собрать информацию). Результативность борьбы с преступностью зависит от информационного обеспечения (система сбора, обработки, накопления и использования информации для предупреждения и раскрытия преступлений).

Практика свидетельствует о том, что нужно повышать уровень информационного обеспечения, который зависит от различных источников информации, ведомственных и вневедомственных инф. ресурсов, в электронном виде, которые формируются из разных инф. систем.

Многообразие способов совершения предикатных преступлений в сфере под/фт с различными приёмами маскировки, затрудняет обнаружение признаков преступления. Для различных способов совершения преступлений характерна повторяемость, обусловленная системой функционирования финансового механизма субъектов экономики каждого государства, что создаёт предпосылки для использования информационных технологий выявления, предупреждения и раскрытия преступлений.

В отдельных случаях только с помощью современных инф. технологий возможно обнаружения преступления. Научная разработка и применение при осуществлении фин. мониторинга современных инф. технологий является важным резервом повышения результативности проводимых правоохранительными органами мер по под/фт. Результативность борьбы также зависит от процесса сбора, обработки и анализа инф.

Фин. расследование – форма процесса сбора, обработки и анализа инф. и иных материалов в целях выявления и документирования фактов, содержащих достаточные основания, свидетельствующие о том, что операции и сделки связаны с легализацией доходов, полученных преступным путём или финансированием терроризма.

Формирование информационных моделей поисковых признаков в целях разработки методик выявления фактов, свидетельствующих о том, что операции, сделки связаны с легализацией доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма. Если сделать систематизированное описание информационных признаков предикатных преступлений и преступлений, связанных с ЛПД/ФТ, то мы получим информационную модель, с помощью которой можно выявлять признаки таких преступлений. Данная информационная модель формируется на основе сведений о признаках преступлений, получаемых из различных источников информации. Совокупность данных, находящихся в определённых отношениях и связях друг с другом и отобранных на основании присущих всем им существенных признаков, позволяет характеризовать объекты окружающего мира, явления, процессы и выявлять признаки преступлений.

Билет № 15

Учет фигурантов, выявленных в ходе финансового расследования. Регистрационный учет дел финансовых расследований. Все дела финансовых расследований подлежат учёту: первичные материалы, информационные подборки, КНД. Порядок заведения, постановки на учёт, ведения и прекращения дел ФР, а также сроки производства по ним регламентируются ведомственными нормативными документами, а также методическими указаниями и директивами руководства РосФинМониторинга и ПФР. В специальной БД (спецделопроизводство СДП в РФМ) делается отметка о заведении дела ФР. Сроки ведения дел определяются также ведомственными НПА. Первичные материалы до месяца, информационные подборки до полугода и т.д. При заведении информационной подборки и КНД заполняется регистрационная карта. Каждой ИП и каждому КНД присваивается номер, также может даваться условное наименование.