- •Билет № 1
- •Определение финансового расследования. Цель проведения финансового расследования.
- •Билет № 2
- •Определение понятия информации. Финансовое расследование как стадии информационного процесса.
- •Первичный анализ и первичная проверка как этапы финансового расследования.
- •Билет № 3
- •Сбор данных об искомых объектах (событиях, фактах, предметах, лицах и т.П.) как стадия информационного процесса финансового расследования.
- •Углубленное финансовое расследование как этап финансового расследования
- •Сопровождение переданных материалов как этап финансового расследования.
- •Билет № 5
- •Раскройте содержание терминов «информационный поиск» и «аналитическая разведка».
- •Документирование хода и результатов финансового расследования.
- •Обработка полученных данных как стадия информационного процесса финансового расследования.
- •Виды финансовых расследований.
- •Билет № 7
- •Виды дел финансовых расследований.
- •Билет № 8
- •Основными формами документирования хода и результатов проводимых в рамках финансового расследования мероприятий.
- •Билет № 9
- •Источники информации, используемые при проведении финансовых расследований.
- •Порядок осуществления координации финансовых расследований.
- •Билет № 10
- •Общие понятия связей объектов финансовых расследований.
- •Методы выявления связей объектов финансового расследования
- •Билет № 11
- •Виды связей объектов финансовых расследований.
- •Методы выявления связей объектов финансового расследования
- •Билет № 12
- •Билет № 13
- •Билет № 14
- •Билет № 15
- •Проблема разработки и использования методик выявления финансовых схем, связанных с легализацией преступных доходов.
- •Билет № 16
- •Билет № 17
- •Объекты финансового расследования. Физические и юридические лица.
- •Билет № 18
- •Формы представления информации по результатам проведения финансовых расследований.
Билет № 1
Определение финансового расследования. Цель проведения финансового расследования.
Фин. расследование – форма процесса сбора, обработки и анализа инф. и иных материалов в целях выявления и документирования фактов, содержащих достаточные основания, свидетельствующие о том, что операции и сделки связаны с легализацией доходов, полученных преступным путём или финансированием терроризма.
Фин. расследование как стадия инф. процесса:
1. Сбор данных
2. Обработка инф.
3. Накопление инф.
4. Анализ и использование инф.
Поводы и основания для проведения финансового расследования.
Сообщения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, получаемые подразделение финансовой разведки в соответствии с действующим законодательством (115-ФЗ)
Запросы зарубежных ПФР, получаемых по каналам международного сотрудничества, в установленном порядке.
Письменные запросы правоохранительных органов и иных органов государственной власти.
Письменные обращения и заявления граждан и организаций
Материалы по результатам проверок проводимых подразделениями надзорной деятельности органов РФМ
Поручения руководства ПФР (в РФМ по приоритетным направлениям деятельности)
Справка об обнаружении фактов, содержащих возможные признаки ЛПД/ФТ, выявленных в результате инициативного поиска по внешним информационным ресурсам, включая СМИ, а также в ходе взаимодействия с органами государственной власти и организациями
Материалы проблемных тематических сводок
Основания:
Подлежащие проверке фактические данные о возможном совершении операций и сделок с денежными средствами и иным имуществом, связанных с ЛПД/ФТ
Билет № 2
Определение понятия информации. Финансовое расследование как стадии информационного процесса.
Информация – сведения, сообщения, данные независимо от способа представления (149-ФЗ).
Для аналитиков и органов фин. разведки особое значение имеет социальная информация, содержащая сведения, которые можно использовать с целью борьбы с преступностью. Такие сведения должны обладать свойствами:
1. Иметь отношение ко всему процессу преступления или его элементу
2. Быть конкретными
3. быть достаточно полными
4. Быть достоверными
Фин. расследование как стадия инф. процесса:
1. Сбор данных
2. Обработка инф.
3. Накопление инф.
4. Анализ и использование инф.
Первичный анализ и первичная проверка как этапы финансового расследования.
Этап первичного анализа
1.1 Информационный поиск, анализ, оценка и отбор информации с базы данных об операциях и сделках для цели её первичной проверки.
1.2 Информационный поиск по внешним информационным ресурсам, включая СМИ и материалы взаимодействия с органами власти на предмет инициативного обнаружения фактов, содержащих возможные признаком ПОД/ФТ и требующих первичной проверки
1.3 Анализ и оценка инициативно отобранных и полученных от внешних организаций информации на предмет приоритетности взятия в первичную проверку
Этап первичной проверки - это проверка информации, инициативно отобранной или полученной по каналам информационного обмена с внешними организациями с использованием доступных внутренних и внешних информационных ресурсов (баз данных) на предмет наличия основания или оснований для проведения углублённой проверки или принятия решения о направлении информации и материалов в правоохранительные органы без проведения углублённой проверки
Углублённое финансовое расследование - это проведение углублённой проверки путём дополнительного сбора (в том числе с направлением письменных запросов в органы власти, кредитные и некредитные организации, зарубежные ПФР), аналитической обработки и оценке полученной информации на предмет достаточности оснований, свидетельствующих о том, что операции, сделки, связаны с ПОД/ФТ
Сопровождение переданных материалов. Реализация материалов расследования
4.1 Направление информации и материалов в российские правоохранительные органы в порядке применения статьи 8 ФЗ 115-ФЗ (позволяет раскрыть банковскую тайну).
4.2 Направление информации и материалов в зарубежные ПФР в рамках международного сотрудничества
4.3 Информирование правоохранительных органов без раскрытия банковской тайны с указанием контрагентов выявленных финансовых операций, приблизительных сумм, периода совершения этих операций и их характера.