- •1. По гарантированным правам акционеров
- •2. По регистрации держателя
- •Вопрос 28. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг: понятие и условия обслуживания клиентов.
- •Вопрос 29. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг: понятие и основные особенности.
- •Вопрос 30. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг: понятие, особенности ведения реестра, обязанности регистраторов
- •Вопрос 31. Расчетно-клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг.
- •Вопрос 32. Деятельность по управлению ценными бумагами: понятие, организация и основные участники.
- •Вопрос 33. Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг: понятие, порядок открытия и ведения счетов депо.
- •Вопрос 34. Основные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
- •Вопрос 35. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг: виды деятельности и их регулирование.
- •Вопрос 36. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг: понятие, содержание и классификационные признаки фондовых бирж.
- •Вопрос 37. Фондовые биржи: задачи, требования к организации, участники торгов.
- •Вопрос 38. Органы управления фондовой биржей: общественная и стационарная структуры.
- •Вопрос 39. Понятие и функции внебиржевых фондовых рынков, виды организованных систем внебиржевой торговли ценными бумагами.
- •Вопрос 40. Профессиональная этика участников фондового рынка, структура этических правил.
- •Вопрос 41. Эмиссия ценных бумаг: цели и основные правила организации.
- •Вопрос 42. Эмитенты на рынке ценных бумаг: понятие и основной состав.
- •Вопрос 43. Андеррайтинг: понятие, основные виды и функции андеррайтеров.
- •Вопрос 44. Инвесторы на рынке ценных бумаг: понятие, основные цели и классификационные признаки.
- •Вопрос 45. Паевые инвестиционные фонды: понятие, организация обращения паев, основные типы и виды фондов.
- •Вопрос 46. Общие фонды банковского управления: понятие, особенности организации и регламентации деятельности.
- •Вопрос 47. Портфель ценных бумаг: понятие и основные этапы портфельного инвестирования.
- •Вопрос 48. Типы и классификационные признаки инвестиционных портфелей.
- •Вопрос 49. Способы управления инвестиционным портфелем.
- •Вопрос 50. Понятие рейтинга. Рейтинговые агентства и рейтинговые системы.
- •Вопрос 51. Рыночные индексы как макроэкономические индикаторы фондового рынка. Виды индексов.
- •Вопрос 52. Сделки с ценными бумагами: виды, общая характеристика, виды запрещенных сделок на рынке ценных бумаг.
- •Вопрос 53. Операции с ценными бумагами: основные виды и экономическое содержание.
- •Вопрос 54. Проблемы и перспективы развития рынка ценных бумаг в России.
Вопрос 36. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг: понятие, содержание и классификационные признаки фондовых бирж.
Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается предоставление услуг, способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами. Фондовой биржей признается только организатор торговли, не совмещающий свою деятельность с другой профессиональной деятельностью за исключением клиринговой деятельности и деятельности и деятельности валютных и товарных бирж. Организационно-правовая форма бирж: некоммерческое партнерство – при этом одному ее члену не может принадлежать более 20% голосов на общем собрании биржи; акционерное общество – одному акционеру не может принадлежать более 20% акции биржи. Виды фондовых бирж:
По способу организации торговли: традиционные или классические (торговля с голоса) и электронные (большая часть именно этих)
По объектом биржевых операций: биржи, торгующие основными фондовыми инструментами, и срочные биржи (фьючерсные биржи)
По составу участников торгов: закрытые (в торгах принимают участие только профессиональные участники, в том числе и КБ) и открытые (к торгам запускаются все желающие)
По статусу: самостоятельные и фондовые секции универсальных бирж
Вопрос 37. Фондовые биржи: задачи, требования к организации, участники торгов.
Фондовой биржей признается только организатор торговли, не совмещающий свою деятельность с другой профессиональной деятельностью за исключением клиринговой деятельности и деятельности и деятельности валютных и товарных бирж.
Участники торгов на бирже: брокеры, дилеры, доверительные управляющие, ЦБ. Игроки на бирже
делятся на 2 группы: «быки» - на повышение курса ценных бумаг (покупают ценные бумаги) и «медведи» - на понижение ценных бумаг (продают ценные бумаги).
Требования к организации фондовой биржи. Фондовая биржа должна утвердить:
правила проведения торгов (совершение регистрации сделок, меры, направленные на предотвращение манипулирования ценами и использование служебной информации)
правила допуска участия в торгах на фондовой бирже
правила прохождения процедуры листинга и делистинга (совокупность процедур по включению ценных бумаг в котировальный список)
размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказанные услуги
Задачи фондовых бирж:
1. Предоставление места для рынка и обеспечение соблюдения требований к торговле всеми участниками торгов
2. Выявление равновесной биржевой цены и для ее реализации биржа обеспечивает участников торгов информацией об эмитентах, их ценных бумагах и условиях торговли
3. Аккумуляция временно свободных денежных ресурсов и обеспечение возможности эмитента для привлечения инвестиций
4. Обеспечение гласности и открытости биржевых торгов (она сообщает дату, время заключения, наименование реквизита ценных бумаг, котировки, объема торгов)
5. Обеспечение арбитража для беспрепятственного разрешение споров и конфликтов
6. Обеспечение гарантий исполнения сделок, заключенных на бирже
7. Разработка этических стандартов и кодекса поведения участников биржевой торговли