Вопрос 31. Расчетно-клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг.

Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) - Это сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами, подготовка бух документов по ним и их зачет по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. Осуществляет эту деятельность только КО (банки), НКО, осуществляющие соответствующую лицензию ФСФР. Требования ФСФР к клиринговым организациям:

1. Создание специальных фондов для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами.

2. Разработка и утверждение правил клиринговой деятельности

3. Регистрация принятых правил ФСФР

Вопрос 32. Деятельность по управлению ценными бумагами: понятие, организация и основные участники.

Деятельность по управлению ценными бумагами - это осуществление юр лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценные бумаги, денежные средства для инвестирования в ценные бумаги, а также ценные бумаги и денежные средства, полученными в процессе управления. Стороны: управляющий, клиент-учредитель управления, выгодоприобретатель.

Вопрос 33. Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг: понятие, порядок открытия и ведения счетов депо.

Депозитарная деятельность. Это оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, а также по учету прав на ценные бумаги и по их переходу. Депозитарием могут быть только юридическое лицо в форме АО или некоммерческого партнерства. Депоненты – владельцы ценных бумаг. Между ними заключаются депозитный договор или договор о счете ДЕПО. Его заключение не влечет за собой перехода права собственности на ценные бумаги. Депозитарии могут зарегистрироваться в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарном договором.

Обязанности депозитария:

1. Регистрация факторов обременения ценных бумаг какими-либо обязательствами

2. Ведение отдельного счета ДЕПО депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету

3. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученных от эмитента или регистратора

4. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей, в том числе за полноту и правильность записей по счетам ДЕПО

Вопрос 34. Основные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Основными лицензионными требованиями и условиями являются:

1. Соблюдение законодательства о ценных бумагах, в том числе нормативных актов РФ и ФСФР

2. Исполнение вступивших в законную силу судебных решений по вопросам лицензированного вида деятельности

3. Соответствие собственных средств лицензиата нормативам достаточности капитала, установленным ФСФР

4. Соответствие работников лицензиата установленным квалификационным требованиям (наличие соответствующих квалификационных аттестатов для каждой категории сотрудников – от низшего звена к руководящему составу)

5. Наличие у лицензиата не менее одного контролера, который занимает соответствующую штатную должность

6. Отсутствие у руководства лицензиата и контролера судимостей за преступления в сфере экономической деятельности и против государственной власти

7. Обеспечение лицензиатом условий для осуществления надзорных функций ФСФР

Для получения лицензии ФСФР необходимо предоставить следующие документы:

1. Заявление на выдачу лицензии

2. Анкета соискателя лицензии

3. Копии учредительных документов соискателя

4. Копия свидетельства по гос регистрации соискателя

5. Копия документов, подтверждающего постановку на учет соискателя в налоговые органы

6. Платежное поручение, подтверждающее факт уплаты гос пошлины за рассмотрение заявления

7. Копии квалификационных сертификатов сотрудников соискателя и справки об отсутствии у них судимости

8. Инструкция о внутреннем контроле соискателем

9. Перечень мер, направленных на предотвращение конфликтов интересов при осуществлении проф деятельности и неправомерное использование служебной информации