Предварительное расследование

Предварительное расследование – это деятельность органа дознания, предварительного следствия по собиранию, оценке, проверке доказательств, на основе которых устанавливаются обстоятельства, входящие в предмет доказывания, с целью раскрытия преступления, изобличения виновного, выявления причин и условий совершения преступления и для принятия мер по возмещению ущерба, причиненного преступлением.

Предварительное расследование именуется предварительным, т.к. предшествует стадии судебного разбирательства. Выводы, которые сделаны в ходе предварительного расследования, подлежат изучению в ходе судебного разбирательства, т.е. версия обвинения обязательна для суда.

Формы предварительного расследования:

1. Дознание – упрощенная.

2. Предварительное следствие – более сложная, по делам повышенной общественной опасности.

Предварительное расследование осуществляется еще в совмещенной форме предварительного следствия и дознания.

Предварительное следствие осуществляется следователем, дознание – дознавателем.

Субъекты осуществления предварительного следствия:

• Следователи СК РФ

• Следователи СК МВД

• Следователи следственного подразделения ФСБ

• Следователи следственного подразделения ГосНаркоКонтроля.

Органы дознания осуществляют предварительное расследование и тогда, когда осуществляется предварительное следствие, но они не до конца расследуют, а только осуществляют функции дознания. На место преступления первыми прибывают органы дознания.

Поэтому в табличке перечислены органы дознания – могут возбуждать уголовное дело и расследовать до конца, составлять обвинительный акт.

• МВД

• Пограничная служба ФСБ

• Органы Госнаркоконтроля

• Органы противопожарной службы

(это те же самые службы, которые осуществляют ОРД)

• Федеральная служба судебных приставов

• Федеральная служба исполнения наказаний

• Таможенные органы.

Могут проводить неотложные следственные действия:

• МВД

• Начальники воинских частей по делам о преступлениях, которые там совершаются

• Капитаны кораблей, начальники зимовок, экспедиций – по делам о престплениях, которые там совершаются.

Неотложные следственные действия могут проводить в течение 10 суток, потом передают органам предварительного расследования. Им дано это право для закрепления следов преступления.

Они могут проводить любое следственное действие, но чаще – обыск, эксгумация трупа и т.д.

Расследование в форме следствия и в форме дознания имеют отличия, но суть общая, цели и задачи общие, цели едины.

Т.е. следственные действия и в форме следствия, и в форме дознания проводятся одинаково. Обыск, допрос проводятся по одинаковой процедуре, процесс доказывания общий.

Поэтому УПК содержит общую главу «Предварительное расследование».

Общие условия предварительного расследования – это установленные законом правила, которые выражают характерные черты предварительного расследования и определяют наиболее существенные требования, предъявляемые к порядку производства следственных действий и принятию решений.

Условия:

1. Подледственность – это совокупность правил, в соответствии с которыми устанавливается, какой орган расследования должен осуществлять процессуальную деятельность.

Виды подследственности:

• Территориальная

• Родовая (предметная)

• Персональная (специальная)

• Альтернативная

• По связи дел.

Предметный признак подследственности определяется характером совершенного преступления, его квалификацией, в зависимости от чего разграничивается компетенция между следователями и дознавателями, между следователями 4 следственных аппаратов и различными подразделениями дознания.

В ст. 150, 151 УПК – правила о подследственности. Ч. 3 ст. 150 – перечень составов уголовных дел, которые расследуются в форме дознания.

Для определения родовой подследственности – обратиться к ст. 151 УПК. Ч. 2 ст. 152 УПК – перечень аппаратов и составов преступления, которые ими расследуются. Грабеж, разбой – расследуется в форме следствия (ст. 150 УПК), органами внутренних дел (ст. 151 УПК). По налоговым преступлениям много изменений за последний год. Они с 01.01.11 г. относятся к компетенции СК РФ.

Следственный аппарат ФСБ – гос. преступления: шпионаж, измена родине.

Территориальная подследственность определяется местом совершения преступления. Если преступление совершено на территории Василеостровского района – кража, то следственный отдел районного управления внутренних дел по Санкт-Петербургу, а если убийство – Следственный отдел Василеостровского района, но может принять СО СК РФ субъекта.

Персональная подследственность – определяется личностью подозреваемого, обвиняемого, его профессиональным, служебным положением, особым правовым статусом в государстве. В связи с этим следователи СК РФ расследуют преступления в отношении депутатов ГД, членов СФ РФ, судей и других специальных субъектов, перечисленных в ст. 447 УПК.

А если этот субъект совершает не тяжкое преступление, а то, которое расследуется в форме дознания (ч. 1 ст. 159 УК – «следователь-клептоман»). Расследование будет проводиться в форме дознания, но следователями СК. При этом следователи СК не превращаются в дознавателей, они пользуются процессуальными правами, предусмотренными для следователя. Это исключение. В предыдущую таблицу можно было бы включить, что дознание проводят следователи СК в отношении специальных субъектов, но там отсутствует подразделение дознания.

Альтернативная подследственность – возможность расследования некоторых видов преступления тем или иным следователем, т.е. разными следственными аппаратами, в зависимости от того, кем преступление выявлено. Контрабанда – и органы внутренних дел, и таможенные органы, и следственные подразделения ФСБ.

Целесообразность расследования некоторых преступлений совместно с другими характеризует подследственность по связи дел. При этом следует исходить из тяжести совершенного преступления. Гр-н Иванов совершил убийство и кражу. Соединение дел может осуществляться лично, расследовать будет один следователь, расследуют по идее разные органы, но убийство более тяжкое, оба преступления будет расследовать СК.

Когда преступление совершают «гастролеры», полно эпизодов по стране. Здесь определяется по последнему составу преступления. Значение имеет более тяжкое преступления. Тот орган, которому подследственно более тяжкое, расследует.

Из следственного аппарата больше всего расследует дел МВД, порядка 95% дел, которые расследуются в форме предварительного следствия. Но СК подследственны дела о наиболее тяжких преступлениях.

УПК содержит разные условия предварительного расследования – забота о детях и т.д, посмотреть.

Общий порядок производства следственных действий.

Данные общие правила предусматривают ст. 164-166 УПК РФ.

Дальнейшие до ст. 170 УПК, институт понятых, тоже имеют отношение.

Предварительное следствие, дознание производятся по определенной процедуре. Но некоторые следственные действия требуют обязательного судебного решения:

1. обыск в жилище.

2. личный обыск (за исключением 2 случаев, перечисленных в ст. 92 УПК – при задержании, есть основание полагать, что в помещении, где проводится обыск, и он санкцинирован судом, находится человек, который подозревается в совершении преступления)

3. обыск в помещении адвокатских образований, коллегий адвокатов (Определение ВС от 2005 г.)

4. Выемки, для которых требуется судебное решение:

• в жилище

• для предметов, составляющих гос. тайну

• в ломбарде.

5. Наложение ареста на почтовую, телеграфную корреспонденцию, ее выемка и осмотр

6. Контроль и запись переговоров

7. Получение информации между абонентами , абонентскими устройствами

8. Эксгумация трупа при отсутствии согласия родственников умершего.

Следователь или дознаватель, с согласия руководителя следственного органа или Прокурора, направляет ходатайство, оно рассматривается в федеральном районном суде единолично судьей по месту проведения следственного действия в закрытом судебном заседании. Судья принимает решение о разрешении этого действия или об отклонении ходатайства. В рассмотрении ходатайства вправе принимать участие следователь, дознаватель, руководитель следственного органа, Прокурор.

Некоторые следственные действия требуют вынесения специального постановления (но не все!). Эти следственные действия:

• освидетельствование

• обыск (все виды)

• выемка (все виды)

• наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию, ее выемку и осмотр

• контроль и запись переговоров

• получение информации между абонентами или абонентскими устройствами

• эксгумация трупа (не просто так следователь будет откапывать на глазах у изумленной публики)

• назначение экспертизы.

Чтобы провести следственный эксперимент, допросить человека, следователь не должен выносить специальное постановление. Постановление – специальный акт, копия которого вручается лицу, в отношении которого производятся следственные действия.

Некоторые следственные действия требуют участия понятых.

Институт понятых. Есть такой участник процесса, который не имеет личного или представляемого интереса в деле, граждане, которые привлекаются органами предварительного расследования для помощи, задача – наблюдать за производством следственного действия, а когда результаты отражены в протоколе, они должны подписью подтвердить, что они проведены надлежащим образом.

На западе понятых нет, в постсоветких странах он еще сохранился. Не все практикующие юристы довольны наличием института понятых, т.к. связано с организационными сложностями, ночью понятого найти сложно. Следователи, дознаватели обижаются, что государство им не доверяет. Практика показывает, что и с участием понятых бывают ошибки. Поэтому в ст. 170 УПК – следственные действия, при которых обязательно участие понятого:

1. Все виды осмотра

2. Все виды обыска

3. Все виды выемки.

4. Предъявление для опознания.

5. Проверка показаний на месте.

6. Следственный эксперимент.

7. Выемка и осмотр почтовой, телеграфной корреспонденции (без ареста). Обязательно участие понятых – из числа сотрудников почтовой, телеграфной корреспонденции, понятые здесь специальные.

8. Прослушивание фонограммы, полученной в ходе прослушивания и записи переговоров

9. Осмотр информации о соединении между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

Следователь или дознаватель может принять решение об участии понятых в любом следственном действии, но и в тех случаях, где участие понятых обязательно, есть исключения. В труднодоступной местности при отсутствии надлежащих средств связи и сообщения, а также в тех случаях, когда производство следственного действия сопряжено с опасностью для жизни и здоровья участников следственного действия, оно может быть проведено без понятых, о чем делается отметка в протоколе.

По общему правилу, не допускается производство следственного действия в ночное время за исключением случаев, не терпящих отлагательств.

При производстве следственного действия могут применяться технические средства для обнаружения, фиксации, изъятия следов и вещественных доказательств. Их применение отражается в протоколе.

Круг участников следственного действия. В производстве следственного действия принимают участие следователи, дознаватели. Кто еще (перечислим всех возможных):

1. Подозреваемый, обвиняемый

2. Защитник подозреваемого, обвиняемого, в тех случаях, когда подозреваемый, обвиняемый сам участвует в производстве следственных действий.

3. Потерпевший

4. Свидетель

5. Специалист (причем в некоторых следственных действиях участие специалиста является обязательным – например, допросы лиц-свидетелей, не достигших 14 лет, подозреваемых, не достигших 16 лет).

6. Эксперт (в тех случаях, когда была назначена и произведена экспертиза)

7. Представитель органа, осуществляющего ОРД

Эксперт вправе принимать участие в следственном действии, не только в производстве экспертизы. Следователь может привлечь эксперта к допросу, но в тех случаях, когда была назначена и проведена экспертиза.

Представитель органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

В презентациях есть таблица органов, осуществляющих ОРД. Это органы, которые имеют оперативные подразделения. Органы дознания.

При производстве следственного действия не допускается применение насилия, угроз применения такого насилия.

Запрещается при производстве следственного действия создавать угрозу опасности для жизни и здоровья участвующих в следственном действии лиц.

Производство следственного действия не должно полностью воспроизводить преступление, иначе получится новое преступление.

Также следственное действие не должно унижать человеческое достоинство.

Проверка показаний на месте – если находится под стражей, то должна быть обеспечена охрана, чтобы он не осуществил побег.

Закон заформализован, поэтому по результатам следственного действия составляется протокол. Это основное средство фиксации, дополнительные – фото-, видеосъемка и т.д.

Протокол может быть написан от руки или создан с помощью печатных средств, в нем отражаются действия, могут содержаться заявления лиц, участвующих в следственном действии. В протоколе указываются технические средства, проведенные в процессе, условия и порядок их использования, объекты, к которым они применялись и полученные результаты.

Протокол подписывается всеми участниками следственного действия, им разъясняется, что они могут делать замечания по производству следственного действия, которые подлежат занесению в протокол, к протоколу прилагаются фото-, видеосредства, чертежи, планы.

В случаях, когда необходимо обеспечить безопасность потерпевшего, его родственников, свидетелей, близких лиц, следователь вправе в протоколе следственного действия не приводить личные данные этих лиц. В этом случае фигурирует лишь псевдоним. Для этого следователь выносит специальное постановление с согласия руководителя следственного органа. Данные о личности этого лица хранятся в отдельном конверте, с ними не знакомятся участники уголовные процесса, а они направляются в суд, с этими данными может ознакомиться суд.

Все следственные действия нужно знать.

Еще общие условия, характерные для предварительного расследования:

Соединение и выделение уголовных дел – характерны для следствия и дознания.

Соединение дел целесообразно, если в результате достигается больше полноты и объективности расследования.

1 основание – ч. 1 ст. 153, когда одно или несколько лиц совершили преступление в соучастии.

2 основание – 1 лицо совершило несколько преступление (иногда не помнят, сколько).

3 основание – когда лицо обвиняется в заранее не обещанном укрывательстве преступления, которое расследуется.

В некоторых случаях дела могут соединяться, когда не установлено лицо, совершившее эти преступления, но при обнаружении доказательств, свидетельствующих о совершении преступления одними и теми же лицами. Эти доказательства – следы пальцев рук обнаружены одних и тех же ранее судимых, но они находятся в розыске.

Чтобы соединить дела, должно быть вынесено постановление руководителя следственного органа, если дела расследуются в форме дознания – на основании постановления Прокурора.

Когда дела подследственны разным следственным аппаратам, постановление выносит прокурор.

Но бывают такие объемные дела, которые занимают несколько полок. Когда 10 подозреваемых, обвиняемых, у каждого самостоятельные еще преступления.

Но в некоторых случаях имеет место выделение. Нужно различать выделение уголовного дела и выделение материалов уголовного дела.

Основание выделения уголовного дела – ч. 1 ст. 154 УПК:

1. в отношении подозреваемого, обвиняемого, по делам о преступлениях, совершенных в соучастии, когда соучастник неизвестен. Один соучастник бегает, другой сидит под стражей, не может вечно сидеть, надо выделять дело.

2. в отношении несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого, которого привлекли вместе со взрослым, может быть влияние, поэтому выделяют.

3. иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования;

4. в 1999 г – выделение дел подозреваемого, обвиняемого, с которым у Прокурора заключено досудебное соглашение о сотрудничестве. Порядок заключения, реализации определен в гл. 40 прим УПК.

Ч. 2 ст. 154 УПК – выделение уголовных дел допускается, если это не отразится на объективности, всесторонности предварительного расследования, а также вызвано большим объемом дела и множественностью эпизодов.

Выделение происходит на основании постановления следователя, дознавателя.

Ч. 2 ст. 154 – выделение не допускается, если это повлечет неполноту и невсесторонность расследования. Сюда не укладывается пункт о досудебном соглашении о сотрудничестве.

Но бывает, что одно дело расследует один следователь, а другой – другое в отношении одного субъекта. Но этот пункт говорит, что эти дела с сотрудничеством, как правило, выделяются, практика пошла так, несмотря на то, что пункт говорит, что следователь «вправе». В результате полнота расследования утрачивается. Он признал вину, доказательства не исследуются, приговор выносится в упрощенном порядке.

Например, осудили соучастника, а дальше выявили других соучастников, и в качестве кого его допрашивать? Привлекали как свидетеля. «Хорошенький свидетель»=)

Много проблем. Практика идет по пути, что расследует дело один следователь и в отношении лица, заключившего соглашение, и в отношении соучастников, а потом дела одно за другим отправляются в суд, и в итоге доказательственная база почти одна.

Основные отличия предварительного следствия и дознания:

1. По кругу дел.

2. По субъектам.

3. Сроки. Сроки следствия длиннее, нет предельных сроков следствия, в отличие от сроков дознания. Но учитывая повышенную общественную опасность, должны расследоваться в сокращенные сроки

4. Отличается итоговый документ. Предварительное следствие заканчивается составлением обвинительного заключения, расследование в форме дознания заканчивается составлением обвинительного акта.

Есть еще отличия в части привлечения лица в качестве подозреваемого, обвиняемого в части заключения под стражу. А так следователи и дознаватели в равном положении, но компетенция органов дознания при проведении расследования ограничены прокурорским надзором в большей степени, чем следственных органов.

Ст. 37 УПК – прокурор. У него гораздо больше полномочий, чтобы решить вопрос об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу (следователю это не требуется). Компетенция дознавателя ограничена не только судом, который принимает решение в форме судебного контроля, но и прокурором.

Лекция 27.09.2011 г.