Часть 13 ст. 109 упк допускает возможность…Обстоятельства:

• длительная болезнь обвиняемого

• карантин в месте задержания под стражей

• стихийное бедствие

Но в этом случае обязательно участие в судебном заседании защитника. До того, как данное положение обозначили в законе, возникали проблемы.

Наибольшую сложность может представлять залог. Из иных мер процессуального принуждения – нужно посмотреть, какие из них могут применяться и в отношении кого: привод, наложение ареста на имущество, на ЦБ – посмотреть самостоятельно.

Промежуточное решение об избрании меры пресечения может быть обжаловано в кассационную инстанцию в течение 3 суток. Когда решение принимает суд 2 звена, т.е. суд субъекта РФ, то обжалование этого решения возможно в апелляционном порядке в тот же суд. Что касается других инстанций – до 1 января 2013 года в кассационном порядке в суд субъекта РФ. Суд 2 звена принимает решение, когда сам рассматривает дело (с 1 мая 2011 года).

Общая часть.

Уголовный процесс. 3 курс, 5 семестр

Преподаватель: Кириллова Наталья Павловна

Лекция 1. 05.09.2011 г.

Тема «Доказательства».

2. Доказательственное право.

Это подотрасль УПП. Она состоит из совокупности норм, регулирующих процесс доказывания. Нормы, регулирующие процесс доказывания, связаны с др. нормами УПП и применяются на разл. стадиях уг. процесса. Наиб. важные из них закреплены в УПК, разд. 3 «Доказательства и доказывание». Каждая подотрасль имеет предмет свой.

Предмет доказательственного права – это круг общественных отношений, складывающихся в связи с процессуальным доказыванием. О доказательственном праве написано множество книг. Одна из крупных работ – «Теория доказательственного права» (1973). Множество диссертаций, дипломов. Т.е. очень актуальная подотрасль. Состоит из общей и особенной части. Общая часть содержит нормы, определяющие понятия и классификации доказательств и их свойства, процесс доказывания, круг субъектов доказывания, их права и обязанности. Особенная часть доказательственного права определяет порядок производства следственных судебных и действий по доказыванию, т.е. особенности собирания, проверки и оценки отдельных видов доказательств.

Начнем с общей части, будем говорить о самых общих положениях.

3. Понятие и классификация доказательств.

ч. 1 ст. 74 УПК (раздел 3, глава 10). Ч. 3 ст. 74 – понятие доказательств. Доказательствами по уголовному делу являются любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь и дознаватель в порядке, установленном УПК, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, иных обстоятельств, имеющих значение для дела.

Доказательства – это сведения о фактах объективной действительности. Существует дискуссия в уголовно-процессуальной науке, было представление, что это факты, но в итоге наука и законодатель пришли к выводу, что это сведения о фактах объективной действительности. Вышинский, 30-40 гг. XX в, жесткий террор. У него есть работа 1948 г., получил за нее Сталинскую премию, где он отстаивает позицию, что это факты. Это значит, что каким образом получены доказательства – не столь важно, имеет второстепенное значение. Например, показания свидетеля, изобличающие показания. Они получены под влиянием угроз, но этого вполне достаточно. Уже в 40-е гг. проф. Строгович говорил о двойственной природе доказательств, имеет значение и то, как эти сведения получены – в установленном законом порядке или нет, раз это факты.

Все доказательства м.б. классиф. по разл. основаниям:

• Прямые и косвенные

• Обвинительные и оправдательные

• Личные и вещественные

• Первоначальные и производные

Ч. 2 ст. 74 УПК дает классификацию доказательств по источникам:

• показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего и свидетеля

• заключение и показания эксперта

• заключения и показания специалиста

• вещественные доказательства

• протоколы следственных и судебных действий

• иные документы

Доказательства могут быть получены из перечисленных здесь источников. Это закрытый перечень, никакие другие доказательства субъект доказывания придумать не может, иначе они будут недействительны. Иные документы – весьма определенные. Это исчерпывающий перечень доказательств. Но из предыдущей таблицы установлено, что эти доказательства могут быть классифицированы по различным основаниям (прямые и косвенные и т.д.).

Пример прямого доказательства – показания обвиняемого. Но не всегда они достоверные, возможно, обвиняемый себя оговорил, но это уже проблемы оценки эксперта.

Показания свидетеля, сидящего рядом за рулем с водителем, когда он сбил пешехода. Это косвенное доказательство. Прямое доказательство – Пешеход мог выскочить на дорогу. Поэтому требуется экспертиза, чтобы установить виновность. Большинство доказательств по делу – косвенные. Есть показания, которые свидетельствуют о явной виновности, но это может быть и не достоверное показание.

Пример оправдательного доказательства – показание свидетеля, который подтверждает алиби на момент совершения преступления. Обвинительное доказательство – свидетельствует о виновности.

Примеры первоначального и производного доказательства. Производное доказательство – со слов, информация от кого-то получена. Например, свидетель видел обстоятельство совершения преступления. Если сам рассказал, то это первоначальное. А если пришел домой и рассказал мамочке. Допросили маму – показания производные, т.к. со слов.

В теории уголовного процесса дается эта теория, т.к. первоначальное имеет большее значение, при производном больше шансов, что есть искажение информации. Но это не всегда означает, что первоначальные всегда достоверные, а производные – нет. Возможно, что показания матери более достоверны (производные), а показания сына (первоначальные) – нет, т.е. имеет значение степень достоверности. Это уже вопрос оценки эксперта.

Личные и вещественные. Показания свидетеля – все, кроме вещдоков – личные доказательства, поэтому показания, заключения эксперта – личные показания, т.к. речь об источнике как о личности. Что касается документов, источником является лицо, поэтому личность имеет значение.

Личный фактор, конечно, имеет значение, но в то же время нельзя сказать, что вещественное доказательство более достоверно. В данном случае – это уже вопрос свободы оценки доказательств. Встречалась фальсификация вещественных доказательств, как показывает практика.

4. Понятие доказывания и цель доказывания.

Доказывание – это урегулированная законом деятельность по собиранию, проверке и оценке доказательств.

Таким образом, в этом определении даются этапи процесса доказывания.

Этапами процесса доказывания являются:

1 этап – собирание доказательств путем производства следственных и иных процессуальных действий.

2 – проверка доказательств путем проведения дополнительных процессуальных действий и их сопоставление.

3 этап – оценка доказательств с точки зрения их допустимости, относимости, достоверности, и в совокупности достаточности.

Субъекты процессы доказывания (кто его осуществляет):

• следователь

• дознаватель

• прокурор

• суд.

Т.е. это субъекты доказывания, принимающие процессуальные решения.

Адвокат не принимает самостоятельные процессуальные решения, а является участником процесса, который принимает участие в процессе доказывания.

Участники уголовного процесса, принимающие участие в процессе доказывания – принимают участие в процессе доказывания, но не обладают правом принятия процессуальных решений.

1. Подозреваемый

2. Обвиняемый

3. Потерпевший

4. Защитник

5. Гражданский истец

6. Гражданский ответчик

7. Законный представитель подозреваемого, обвиняемого

8. Представители потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика

Они не обладают правом принятия процессуальных решений. Это те, которые могут осуществлять следственные и иные процессуальные действия.

То, что не все участники процесса могут принимать равное участие в процессе, связано с моделью уголовного процесса.

Цель процесса доказывания по уголовному делу – установление истины по уголовному делу.

Если начать читать монографии, статьи о процессе доказывания, там много терминов – установление истины, истина относительная, субъективная, формальная, юридическая – можно сойти с ума, не зная, о чем речь. Нужно установить, какую истину устанавливают следователь, дознаватель, прокурор, суд. Нужно установить, что под этими терминами понимает законодатель и какова модель уголовного процесса.

Объективная (материальная) истина – это установление обстоятельств, подлежащих доказыванию, такими, какими они были на самом деле.

Абсолютная истина – это установление обстоятельств в точном соответствии тому, как было совершено преступление. Истина бывает еще и относительная. Должны ли субъекты устанавливать абсолютную истину или только относительную – предметы дискуссий. Специалисты пришли к выводу, что необходимо устанавливать относительную истину, но абсолютно истинными должны быть установлены событие преступление, лицо, его совершившее, и виновность лица, совершившего преступление.

Юридическая (формальная) истина – это установление в процессе доказывания доказанности обстоятельств, входящих в предмет доказывания.

В отечественном уголовном процессе субъекты доказывания устанавливают: на стадии предварительного расследования субъекты доказывания обязангы установить материальную (объективную) истину. В судебных стадиях уголовного процесса устанавливается – на этот вопрос поможет ответить сравнительный анализ совеского УПК и УПК РФ. Если сравнить 304 УПК РСФСР и 299 УПК РФ, в которых отражены вопросы, на которые суд отвечает при постановлении приговора, можем увидеть существенную разницу.

При постановлении приговора суд в совещательной комнате разрешает следующие вопросы:

1) доказано ли, что имело место деяние, в совершении которого обвиняется подсудимый – имело ли место деяние(ст. 304 УПК РСФСР). Чтобы ответить на вопрос, имело ли место событие преступление – по старому УПК у судьи были средства отправить дело для предварительного расследования и решить, какие следственные действия следует провести еще для установления события преступления. Или недостаточно доказательств, что данное лицо совершило преступление – судья мог отправить для производства следственных действий, судъя мог отправить. Сейчас суд не может вернуть дело для предварительного расследования прокурору, суд, согласно ст. 15 УПК, не совершает уголовного преследования. Введение принципа состязательности в уголовный процесс влечет то, что суд в судебных стадиях уголовного процесса моджет установить, доказано ли, что преступление имело место, что его совершил определенный человек и в итоге – совершил ли человек преступления. Т.е. суд устанавливает формальную (юридическую) истину. Но Кириллова считает, что и объективную истину можно установить, если стороны в полной мере выполнят свои функции. Какие процессуальные формы существуют: упрощенная процессуальная форма в порядке главы 40. Суд непосредственно не исследует сведения о фактах совершения преступления, а о личности, совершившей преступление. А если самооговор – его не выявить без допроса и т.д. В период действия УПК 1960 г. упрощенной формы не было, у суда были все средства установления материальной и объективной истины. Работы до 1980 г. – нет термина юридическая, или формальная истина. Только с изменением законодательства появился забытый после 1917 г термин «формальная, или юридическая, истина» оказался забыт. Он был фактически введен Фойницким в 1864 г.

Предмет доказывания – это круг обстоятельств, подлежащих установлению по уголовному делу. Элементы предмета доказывания содержатся в ст. 73 УПК. Это означает ,что по каждому уголовному делу они должны быть установлены:

10. Событие преступления (время, место, способ совершения преступления и другие обстоятельства совершения преступления). Если не установлено время совершения преступления. Иногда требуется установление времени с точностью до минут, т.к. от этого зависит установление алиби, а по каким-то делам можент быть примерно установлено – в период с января по февраль такого-то года.

Способ совершения преступления – должен быть установлен по каждогму уголовному делу. Это последовательность действий, которые привели к преступному результату. Они включают в себя действия лица, совершившего преступление, по подготовке к совершению преступления, в процессе совершения преступления и действия по сокрытию следов. Чтобы описать способ совершения преступления, необходимо заключение эксперта, чтобы описать последствия. Способ должен быть обязательно установлен в деталях, иначе приговор вынести нельзя.

11. Виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы. Мотивы имеют значение для квалификации содеянного. По каждому уголовному делу должна быть установлена виновность и т.д.

12. обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого. Данные о личности, которые имеют значение: ФИО, месторождения. В судебной практике случается, что личность невозможно установить. Встречались приговоры, в которых написано «лицо, именующее себя Петровым». С точностью доказано, что именно это лицо совершило преступление. Был случай, когда суд кассационной инстанции вернул дело прокурору в порядке ст. 237 УПК РФ с формулировкой, что не все средства были использованы для установления личности преступника. Иначе можно осудить невиновного человека. Может иметь значение наличие инвалидности для назначения наказания, для амнистии. Также – наличие несовершеннолетних детей, поэтому в протоколе – семейное положение. Значение имеет наличие/отсутствие иждивенцев, постоянной работы, иные сведения. Если следователи не установили, обязан установить суд.

13. характер и размер вреда, причиненного преступлением. Это обстоятельство нужно обязательно установить по каждому делу. Должны быть все индивидуализирующие признаки предмета и стоимость предмета, а потом уже размер ущерба. Должны быть установлены телесные повреждения, их характер. Это нужно обязательно установить. Если потерпевший не хочет проходить медэкспертизу, есть случаи обязательного прохождения, желание потерпевшего не особенно важно, он обязан ее пройти. Эти положения закона имеют место, т.к. в предмет доказывания входит этот элемент, он влияет на квалификацию содеянного.

14. обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния. Они указаны в УК РФ.

15. обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание. Они указаны в УК РФ.

16. обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания. Они указаны в УК РФ.

17. обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).

18. обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

Предмет доказывания имеет особенности по делам о преступлениях, совершаемых несовершеннолетними, а также лицами, признанными недееспособными при производстве по делам о применении принудительных мер медицинского характера. Речь идет о таких процессуальных формах, как особые производства. В частности, гл. 50 УПК. Предмет доказывания определен в ст. 421. В ч. 1 ст. 421 указано, что помимо всех указанных элементов дополнительно устанавливается возраст несовершеннолетнего (число, месяц. год рождения), условия жизни и воспитания, влияние старших по возрасту лиц. Бывает, что возраст несовершеннолетнего сложно установить, и это один из обязательных случаев назначения экспертизы.

Лекция 2. 12.09.2011 г.

Стойко Николай Геннадьевич.

Доказывание – всестороннее, полное, объективное исследование всех обстоятельств уголовного дела, которое осуществляется органами предварительного расследования, прокуратурой и судом путем собирания, проверки, оценки всех возможных доказательств.

Субъекты доказывания – органы предварительного расследования, прокуратура и суд. Имеется в виду, что они ответственны за ход и результаты уголовно-процессуального доказывания.

Собирание, проверка, оценка доказательств – это форма, указание на содержание деятельности.

Предмет доказывания – традиционно в литературе понимается то, что законодатель называет в ст. 73 УПК, там дается определенный перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию. Там в законе понимается то, что есть в составе преступления, и можем этот перечень распределить по сторонам преступления, события – то ,что попадает в объективную сторону состава преступления, виновность – то, что относится к субъекту преступления и в буквальном смысле к субъективной стороне.

Это и есть предметная сторона, которая должна интересовать субъектов доказательства.

Уголовно-процессуальная деятельность – практически-познавательная деятельность, она обусловлена предметом, но есть ограничения – срок давности привлечения к уголовной ответственности, после его истечения смысл доказывание теряется. Однако если требуется реабилитация лица, давно осужденного, к примеру, лиц, массово осужденных в 30-е годы, сейчас процесс почти закончен, но это по заявлению, а общее правило – существует срок давности.

Это не единственное ограничение в доказывании. Есть правила доказывания, которые в научном познании представить невозможно. Существует презумпция невиновности. Недоказанная виновность равняется доказанной невиновности.

Пределы доказывания.

Пределы – обращаясь к буквальному смыслу, это какая-то граница.

В определенной степени, если мы говорим о преступлении как об предмете доказывания и упоминаем ст. 73 УПК, то предмет и указывает пределы. Если доказывание – по определению процессы, то мы должны говорить о его длительности, сколько количественных процессуальных действий нужно совершать и как долго, какие доказательства должны в результате получить и как много. В этом смысле пределы доказывания связываются с доказательствами, т.к. судить о том, что было, а преступление – всегда в прошлом, в настоящем у нас нет этого предмета, объекта, а есть следы, на что направлена деятельность конкретного субъекта. Со следами связано понятие доказательства. Если превратили следы в доказательства, можем на них ссылаться. Это результат этого процесса, именуемый доказательствами.

Есть прямые и косвенные доказательства. Один свидетель видел подозреваемого возле дома, где была совершена кража, другой – как входил, третий – на лестничной площадке. Это косвенные доказательства. Если обнаружим отпечатки пальцев в квартире и не будет временных расхождений, то в совокупности они дадут, что человек был в этом месте. Хорошо бы еще найти у этого человека украденные вещи. Тогда получим систему. Мы должны завершить процесс доказывания нахождением системы – все доказательства, каждое из которых необходимо, а все вместе с тем достаточны чтобы доказать, что лицо виновно в совершении данного преступления.

Необходимость – без них нельзя обойтись.

Достаточность – наличие этой системы. Система – замкнутость. Не может быть различных интерпретаций и версий. Подтвержденной должна остаться только одна версия. В процессе доказывания могут лежать несколько версий. Нужно исключить, а это значит – построить систему доказательств, которые не будут друг другу противоречит.

Как сделать достоверный вывод – нас интересует конкретика, от абстрактного восходить к конкретному.

Тогда возникает вопрос, в чем разница между пределами доказывания, которые употребляет законодатель, и достаточность доказательств, существующее в теории. Некоторые их отождествляют, но это не одно и то же. На первый взгляд, много сходств, но доказательства можно получить разными путями, следственные действия могут быть избыточными или их, наоборот, может не хватать. В науке стремились показать, что есть необходимые – не меньше и не больше. Поэтому в науке принято разделять фактические пределы, которые реально достигаются по уголовному делу, и необходимые примеры.

Система следственных и иных процессуальных действий тоже должна быть построена, это тоже является одной из характеристик пределов доказывания. Например, массовое отравление в лагере – грамотный следователь возьмет пробу не из каждой чашки, а из общего котла.

Понятие доказательств – ч. 1 ст. 74 УПК.

Доказательствами по уголовному делу являются любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в порядке, определенном настоящим Кодексом, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию (тех, которые перечислены в ст. 73 УПК) при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела (скорее всего, имеется в виду иные обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, прямо к обозначенным в ст. 73 УПК не относятся).

Защитник, к примеру, не может собирать доказательства, т.к. он не перечислен ст. 74 УПК.

Основные свойства доказательства, исходя из этого:

• относимость – сведения должны относиться к предмету доказывания, законодатель говорит об этом в ч. 1 ст. 88 УПК. Должны помогать решать вопрос, было или не было деяние. Но не обязательно все доказательства выкидывают.

• порядок – связан, главным образом, со свойством допустимости. Относимость – чисто юридическое свойство, еще раз определяет предметную область, куда должны быть направлены доказательства. Судья или следователь не должны концентрироваться только на виновности лица, но и предполагать версию невиновности, рассматривать не только отягчающие, но и смягчающие обстоятельства. Должна рассматриваться версия отсутствия преступления.

Допустимость – в установленном законом порядке. Под конкретными доказательствами в ч. 2 ст. 74 УПК понимаются:

1) показания подозреваемого, обвиняемого;

2) показания потерпевшего, свидетеля;

3) заключение и показания эксперта;

3.1) заключение и показания специалиста;

4) вещественные доказательства;

5) протоколы следственных и судебных действий;

6) иные документы.

Законодатель расшифровывает каждое доказательства, разграничивает их, значит, разный порядок, и как максимум – разное содержание.

2. и (2) – речь только о статусном различии или это разные показания? Показания определяются в разных статьях УПК и все отсылают к Особенной части, где регламентирован допрос – это способ и порядок, с помощью которого можно получить показания свидетеля. Под показанием – устное сообщение в форме свободного рассказа, данное в форме допроса, как ответ на поставленные в свободной форме вопросы следователя или дознавателя. Поэтому если не будет протокола, фиксирующего, что происходило во время допроса, данное устное сообщение ,тогда получаем представление о порядке получения доказательств – только в форме допроса, учитываются некоторые особенности статуса, но порядок самого допроса практически один и тот же. По предмету они различаются, предметное разграничение связано со статусом допрашиваемых лиц. Т.к. в качестве порядка рассматривается обязательная фиксация в протоколе показаний, допрос относится к видам следственных действий, то что такое протокол следственных и судебных действий и чем он отличается от протокола фиксации показаний.

Согласно ст. 83, протоколы следственных действий и протоколы судебных заседаний допускаются в качестве доказательств, если они соответствуют требованиям, установленным настоящим Кодексом.

Законодатель понимает под протоколами заседаний и следственных действий что-то другое.

Обычно говорят, что все иные следственные действия, за исключением протокола и назначения экспертизы, фиксируются протоколом и считаются доказательствами в смысле п. 5 ст. 74 УПК.

Разграничение вещественных доказательств и иных документов.

Иные документы – ст. 84 УПК.

ч. 4 ст. 84 УПК – как разграничить вещественные доказательства и иные документы? Если нас интересует только смысл того, что написано в документе, а если нас интересует, кто автор документа, интересует почерк, то это вещественное доказательство. Интересует, подделан документ или нет – это вещественное доказательство.

Кириллова.

Предмет доказывания имеет особенности применительно к делам о преступлениях, совершаемых несовершеннолетними, а также лицами, признанными недееспособными, при производстве по делам о применении принудительных мер медицинского характера.

Предмет доказывания определен в ст. 421. Ч. 1 ст. 421 указывает, что помимо вышеперечисленных дополнительно устанавливаются

1) возраст несовершеннолетнего, число, месяц и год рождения;

2) условия жизни и воспитания несовершеннолетнего, уровень психического развития и иные особенности его личности;

3) влияние на несовершеннолетнего старших по возрасту лиц.

Процесс доказывания

Мы говорили, что он состоит из трех этапов – собирание доказательств (ст. 86 УПК), проверка доказательств (ст. 87), оценка доказательств (ст. 17, 88 УПК).

Процесс доказывания начинается с собирания доказательств. Под собиранием доказательств понимается обнаружение, изъятие и закрепление доказательств.

Собирание доказательств компетентными органами осуществляется с помощью производства следственных действий. По другому собирать доказательства субъект доказывания не может. Перечень следственных действий исчерпывающий и никакие доказательства не могут быть получены иначе, чем с помощью этих следственных действий.

Ошибка, допущенная правоприменителем при собирании доказательств на одном из этих этапов может повлечь за собой признание доказательств недопустимыми.

Способы фиксации –

1. Основной способ фиксации – протокол следственного действия;

2. Дополнительные средства фиксации – фото- и видеосъемка, аудиосъемка, изготовление планов, схем, таблиц, слепков и оттисков следов.

Дополнительные средства фиксации не имеют доказательственного значения без протокола.

Защитник не является субъектом процесса доказывания с точки зрения принятия процессуального решения. Осуществляет ли он собирание информации, которая потом будет признана доказательствами? - Безусловно да – путем опроса лиц с их согласия, истребования справок, характеристик и иных документов. На основе этих сведений могут быть сформированы соответствующие доказательства. Для того, чтобы сведения, полученные защитником с помощью опроса лиц с их согласия, стали доказательствами, он должен заявить ходатайство о допросе соответствующего лица в качестве свидетеля. Если он на бланке юридической консультации направил запрос и получил характеристику, справку, иной документ, то, чтобы он превратился в доказательство, защитник должен заявить ходатайство о том, чтобы приобщить этот документ в качестве доказательства, а окончательное решение на стадии предварительного расследования принимает дознаватель, следователь, в судебных стадиях уголовного процесса – суд.

Следующий этап - проверка доказательств. Проверка доказательств представляет собой их исследование с целью установления достоверности содержащихся в них сведений.

Проверка доказательств также осуществляется с помощью производства следственных и иных процессуальных действий путем сопоставления их результатов. Т. е. получаются новые доказательства и сопоставляются.

Использование оперативно-розыскной информации в процессе доказывания. Можно ли с помощью результатов оперативно-розыскной деятельности осуществлять процесс доказывания. Результаты ОРД проверяются с помощью процессуальной деятельности, т. е. с помощью различных следственных действий.

Для законного и обоснованного использования в доказывании результатов ОРД кроме положений ст. 89 УПК необходимо учитывать требования ст. 11 ФЗ «Об ОРД», а также положения межведомственной инструкции о порядке предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору и в суд.

Использование результатов ОРД возможно при соблюдении следующих условий

1. Результаты ОРД должны быть получены в ходе проведения ОРМ, перечень которых содержится в ст. 6 ФЗ «Об ОРД».

2. ОРМ должны быть проведены по основаниям, предусмотренным ст. 7 ФЗ «Об ОРД» (наличие возбужденного уголовного дела; ставшие известными сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела; наличие поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве, наличие запросов других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, по основаниям, указанным в настоящей статье, Наличие Постановления о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.).

3. ОРМ должно быть проведено с соблюдением условий, установленных статьями 8 и 9 ФЗ «Об ОРД», т. е. для некоторых ОРМ требуется судебное решение, а для некоторых – постановление начальника органа, осуществляющего ОРД.

4. ОРМ должны быть произведены уполномоченными на то лицами в пределах их компетенции.

5. Произведенные ОРМ должны быть документированы. Есть небольшая проблема – в ФЗ «ОБ орд» нет бланков документов. Есть в каждом из ведомств, которые осуществляют ОРД, есть ведомственные приказы, которые предлагают определенную документацию  единства в этой документации нет.

6. Результаты ОРД должны быть представлены органу дознания, следователю, прокурору и суду в установленном инструкцией порядке.

Как можно легализовать результаты ОРД? Например, оперуполномоченный произвел опрос, отразил полученные сведения в бланке объяснения очевидца, очевидец подписал. Это объяснение находится в материале доследственной проверки. Использовать это объяснение как доказательство и сослаться на него в приговоре нельзя. Чтобы результаты указанного действия могли быть использованы в качестве доказательства, должен быть проведен допрос ранее опрошенного лица в качестве свидетеля и судья в приговоре будет ссылаться на протокол допроса свидетеля.

Другой пример: прослушаны телефонные переговоры преступников, которые договаривались о совершении преступления, и хотят использовать это в качестве доказательства. предположим, что все было сделано правильно. Результаты этого прослушивания предоставляются в соответствии с упомянутой выше инструкцией следователю. Следователь может произвести осмотр и прослушивание этой фонограммы. Предположим, что подозреваемый по уголовному делу говорит, что это не его голос. Для проверки следователь может назначить производство такого следственного действия как фоноскопическая экспертиза, поставив на ее разрешение вопросы идентификационного характера.

Есть такое оперативно-розыскное мероприятие как оперативный эксперимент. Зачастую проводится, когда имеет место вымогательство взятки. Обращается потенциальный взяткодатель и говорит, что у него вымогают взятку. Проводится оперативный эксперимент, по результатам которого принимается решение о возбуждении уголовного дела и задержании подозреваемого в совершении преступления. Как будет осуществляться процесс доказывания? В соответствии с инструкцией в материалах уголовного дела будет постановление о производстве этого оперативного эксперимента, поскольку начальник органа, осуществляющего ОРД, должен принять такое решение; протокол этого оперативного эксперимента. Следователь или суд может допросить участников этого оперативного эксперимента в качестве свидетелей, если у него возникают какие-то сомнения. Кроме того, следователь произведет с помощью понятых осмотр видеозаписи, сделанной в ходе оперативного эксперимента. Также может быть назначена экспертиза. Таким образом с помощью указанных следственных действий появляется целый комплекс доказательств, но просто приложения результатов оперативного эксперимента к материалам дела будет недостаточно.

Некоторые результаты ОРМ практически легализовать не удается – например, идентификация личности. Например, при патрулировании полицейские ездят вместе с потерпевшим и потерпевший увидел человека, который напал на него и ограбил. Его задерживают. В данной ситуации предъявление для опознания уже производить нельзя, потому что потерпевший уже идентифицировал лицо вне рамок этого следственного действия. Тогда какие доказательства будут по этому делу? В материалах дела будет справка о том, что производилось ОРМ, в ходе которого потерпевший узнал лицо, напавшее на него. Дальше будет протокол допроса потерпевшего, из которого будет следовать, что в ходе патрулирования с полицейскими он узнал такого-то гражданина, который напал на него такого-то числа, и узнал он его по таким-то признакам и т. д. иногда допрашиваются даже свидетели, в присутствии которых он узнал этого человека. все эти протоколы, полученные с помощью следственных действий, являются доказательствами по делу, хотя изначально проводилось ОРМ.

Следующий этап процесса доказывания - оценка доказательств.

Это мыслительная деятельность субъектов доказывания, имеющая своей целью определение относимости, допустимости, достоверности каждого доказательства и достаточности их совокупности для установления обстоятельств, входящих в предмет доказывания.

Критериями оценки доказательств являются

1. Относимость. Оценка с точки зрения относимости подразумевает сопоставление доказательства с обстоятельствами, входящими в предмет доказывания по конкретному делу.

2. Допустимость. Этому критерию посвящена ст. 75 УПК. Ч. 1 ст. 75 УПК гласит, что доказательства, полученные с нарушением УПК, являются недопустимыми. Они не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения. Если правоприменитель допустил нарушения при производстве следственных действий, противоположная сторона может поставить вопрос об исключении этого доказательства; присяжные вообще не узнают, что такое доказательство было получено, поскольку они исследуют только допустимые доказательства.

1) показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе досудебного производства по уголовному делу в отсутствие защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде; На что это ориентирует правоприменителя –на то, что нужно искать другие доказательства виновности, помимо показаний подозреваемого, обвиняемого.

2) показания потерпевшего, свидетеля, основанные на догадке, предположении, слухе, а также показания свидетеля, который не может указать источник своей осведомленности;

3) иные доказательства, полученные с нарушением требований настоящего Кодекса. Здесь разворачивается целая битва за доказательства между стороной обвинения и стороной защиты. В главе, посвященной предварительному слушанию, очень четко обозначен порядок признания доказательств недопустимыми. В ходе предварительного слушания, если сторона заявляет ходатайство о признании доказательства недопустимым, вторая сторона может опровергать доводы первой.

Одна из страниц протокола обыска подписана одним понятым, хотя на первой странице значится два понятых и другие страницы подписаны двумя понятыми. Защита просит признать протокол обыска недопустимым доказательством. Достаточно ли этого для признания доказательства недопустимым? Сторона обвинения в этой ситуации может возразить, указав, что это просто техническая ошибка и попросить, чтобы судья допросил неподписавшегося понятого, чтобы он подтвердил, что все обозначенное в протоколе было на самом деле. Вправе ли судья на предварительного слушания допросить кого-либо из участников следственного действия? – закон полагает, что это возможно.

Какие существенные нарушения при производстве следственных действий влекут за собой признание доказательства недопустимым:

1. Следственные действия производил ненадлежащий субъект (например, производство следственного действия оперуполномоченным без письменного поручения следователя). (Правило о плодах отравленного дерева – если дерево отравлено, т. е. первоначальное следственное действие произведено с нарушением закона и доказательство признано недопустимым, то и все доказательства, полученные в ходе остальных следственных действий, объектом которых являются ранее полученные предметы, тоже признаются недопустимыми)

2. Доказательство получено из ненадлежащего источника (свидетель ранее был признан в соответствии с решением суда недееспособным, а его допросили и положили его показания в основу обвинения. Однако наличие психического заболевания не всегда означает, что такого свидетеля нельзя допросить (ведь наличие психического заболевания необязательно влечет неспособность правильно оценивать происходящее и т. д.).).

3. Доказательство должно быть получено без нарушения процедуры производства следственного действия (здесь следственные ошибки бесконечны)

Производство с участием присяжных. В судебных стадиях уголовного процесса на разных этапах может быть поставлен вопрос о признании доказательств недопустимыми – не только в ходе предварительного слушания, иногда такое ходатайство может быть заявлено и в подготовительной части судебного разбирательства, и даже в ходе судебного следствия. Как в этой ситуации решается данный вопрос? Присяжные не имеют права присутствовать при обсуждении вопроса о признании доказательств недопустимыми, потому что это чисто правовой вопрос, поэтому на время обсуждения этого вопроса присяжные удаляются из зала судебного заседания. В присутствии присяжных нельзя исследовать данные о личности подсудимого.

Вопрос о признании доказательств допустимыми/недопустимыми на стадии предварительного расследования решает следователь, дознаватель и прокурор (при утверждении обвинительного заключения), в судебных стадиях уголовного процесса такое решение принимает суд.

Если доказательство было признано недопустимым или допустимым, то это не означает, что в ходе судебного разбирательства сторона вновь не может заявить ходатайство о признании этого доказательства допустимым (недопустимым). Поэтому вопрос о допустимости доказательств может возникать несколько раз в ходе судебного разбирательства.

3. Достоверность.

4. Достаточность. Достаточность доказательств означает твердую возможность вынести законное и обоснованное решение по делу на основе имеющихся доказательств. Если у суда или иного субъекта доказывания возникают сомнения в доказанности какого-то обстоятельства, то следует иметь в виду, что все сомнения должны толковаться в пользу обвиняемого.

Защитник заявил в суде ходатайство о допросе еще двух свидетелей. Обвинитель полагал, что обвинение доказано с помощью имеющихся доказательств и допрашивать этих свидетелей не нужно. При этом один из свидетелей находится в Канаде, второй – тоже где-то за пределами РФ. От чего будет зависеть решение суда? Все зависит от того, какое их обстоятельств, подлежащих доказыванию, они могут подтвердить. Если защита ходатайствует о допросе этих свидетелей, которые довольно далеко находятся, надо откладывать дело, человек длительный период времени будет находится под стражей, а подтвердить надо только сведения о личности (какой он хороший семьянин), когда уже троих допросили и все трое рассказали о том, какой он был хороший семьянин (до тех пор, пока не убил двоих), суд откажет (потому что и так достаточно доказательств, подтверждающих данное обстоятельство). Может быть и другая ситуация – возможно эти свидетели могут опровергнуть какие-то доводы обвинения. Но защитник должен обосновать, по поводу каких обстоятельств дела он намерен допрашивать этих свидетелей. И здесь так однозначно ответить нельзя (здесь уже будет вопрос не о достаточности доказательств, а о том, что доводы обвинения могут быть опровергнуты).

Виды доказательств (нужно изучать самостоятельно)

Вещественные доказательства

«немые свидетели».

Вещественными доказательствами признаются предметы,

• которые возникли в результате совершения преступления,

• Которые служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступления

• Предметы, на которые были направлены преступные действия

• Деньги, ценности и иное имущество, полученное в результате совершения преступления

• Предметы и документы, которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела.

Никакие биологические объекты не могут признаваться доказательствами (кроме слюны, крови, пота. Части тела не могут выступать в качестве доказательств)

Завещание, товарно-транспортная накладная – в зависимости от обстоятельств может быть вещдоком или иным документом. Вещдок – если есть следы подчисток изменений, подделки и т. д. Если изменений не вносилось – иные документы. Все зависит от того, какое обстоятельство подлежит устанвовлению.

Судьба вещдоков – ст. 82

3. При вынесении приговора, а также определения или постановления о прекращении уголовного дела должен быть решен вопрос о вещественных доказательствах. При этом:

1) орудия преступления, принадлежащие обвиняемому, подлежат конфискации, или передаются в соответствующие учреждения, или уничтожаются;

2) предметы, запрещенные к обращению, подлежат передаче в соответствующие учреждения или уничтожаются;

3) предметы, не представляющие ценности и не истребованные стороной, подлежат уничтожению, а в случае ходатайства заинтересованных лиц или учреждений могут быть переданы им;

4) деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения преступления, и доходы от этого имущества подлежат возвращению законному владельцу;

5) документы, являющиеся вещественными доказательствами, остаются при уголовном деле в течение всего срока хранения последнего либо передаются заинтересованным лицам по их ходатайству;

6) остальные предметы передаются законным владельцам, а при неустановлении последних переходят в собственность государства. Споры о принадлежности вещественных доказательств разрешаются в порядке гражданского судопроизводства.

4. Предметы, изъятые в ходе досудебного производства, но не признанные вещественными доказательствами, подлежат возврату лицам, у которых они были изъяты.

1. Вещественные доказательства должны храниться при уголовном деле до вступления приговора в законную силу либо до истечения срока обжалования постановления или определения о прекращении уголовного дела и передаваться вместе с уголовным делом, за исключением случаев, предусмотренных настоящей статьей. В случае, когда спор о праве на имущество, являющееся вещественным доказательством, подлежит разрешению в порядке гражданского судопроизводства, вещественное доказательство хранится до вступления в силу решения суда.

Меры процессуального принуждения

Понятие мер процессуального принуждения и их виды.

Это меры уголовно-процессуального характера, которые применяются в качестве способов воздействия на поведение участников уголовного процесса.

Принуждение выражается в стеснении и ограничении личных, имущественных и иных прав.

К ограничениям имуещственного характера может относится лишение права распоряжаться имуществом в том или ином объеме.

Меры процессуального принуждения вправе применять только специально уполномоченные на то должностные лица и государственные органы. Они применяются только при наличии оснований, указанных в УПК в отношении подозреваемых, обвиняемых, в некоторых случаях и в отношении иных лиц (потерпевших, свидетелей и иных участников процесса).

Меры процессуального принуждения делятся на три группы

1. Задержание

2. Меры пресечения

• Подписка о невыезде

• Личное поручительство

• Наблюдение командования воинской части

• Присмотр за несовершеннолетним обвиняемым

• Залог

• Домашний арест

• Заключение под стражу

3. Иные меры процессуального принуждения.

• Обязательство о явке

• Привод

• Временное отстранение от должности

• Наложение ареста на имущество

• Денежное взыскание

Изучить обязательно к семинарам – постановление пленума ВС РФ № 22 от 29 октября 2009 года

Элементы принуждения содержатся еще различных процессуальных действий (практически в любом следственном действии). Но тем не менее закон детально регулирует задержание, меры принуждения и иные меры процессуального принуждения.

Задержание лица, подозреваемого в совершении преступления.

Задержание – это неотложная мера процессуального принуждения, при которой лицо подозреваемое в совершении преступления, влекущего наказание в виде лишения свободы, помещается в ИВС (изолятор временного содержания) сроком до 48 часов с целью проверить его причастность к совершению преступления и решить вопрос о его аресте.

Условием задержания являются

• возбуждение уголовного дела (если посмотреть любое уголовное дело, в котором имело место задержание лица по подозрению в совершении преступления, то первый документ, который вы увидите – постановление о возбуждении уголовного дела)

• Совершение преступления, за которое может быть назначено наказание в виде лишения свободы

Мотивы задержания – наличие опасений, что лицо скроется от предварительного расследования и суда, может продолжить занятие преступной деятельностью, угрожать свидетелю, потерпевшему, иным участникам процесса, уничтожить доказательства по делу.

Нельзя путать такие термины как доставление и процессуальное задержание. Дело в том, что в течение 3 часов после доставления должен быть составлен протокол задержания¹ и только с этого момента лицо считается задержанным. Процессуальное решение о задержании принимает следователь, дознаватель после принятия решения о возбуждении уголовного дела. О задержании указанные субъекты обязаны сообщить прокурору в течении 12 часов (ему направляет копия протокола задержания).

момент фактического задержания - момент производимого в порядке, установленном настоящим Кодексом, фактического лишения свободы передвижения лица, подозреваемого в совершении преступления. Непонятно, что законодатель понимает под фактическим задержанием. Постовая служба, скрутили, руки за спину и везут его в пробках по Москве несколько часов. Имело ли место фактическое задержание? Если это реальное ограничение свободы, то она может быть ограничена и потерпевшим. Поэтому нужно понимать, что все таки речь идет о процессуальном задержании. В протоколе указывают время. Если по рапорту лицо доставлено в 16.00, тогда фактическое задержание будет не с момента составления протокола, а с момента составления рапорта о доставлении.

Поскольку эта мера процессуального принуждения достаточно сурова закон предусматривает основания задержания. Только по этим основаниям можно задержать подозреваемого:

1. Был застигнут при совершении или на месте совершения преступления

2. Потерпевшие или очевидцы указали на него как на преступника

3. На нем, при нем или в его жилище обнаружены явные следы преступления

Ч. 2 ст. 91 – специальные условия задержания. Лицо пыталось скрыться, не имеет постоянного места жительства, не установлена его личность, или когда следователь, дознаватель направляют в суд ходатайство об избрании меры пресечения в качестве заключения под стражу.

С момента задержания лицо приобретает статус подозреваемого. В частности задержанный может быть подвергнут личному обыску (в суд бежать за решением не надо).

Подозреваемый должен быть допрошен в течении 24 часов с момента задержания.

В тех случаях, когда подозрение не подтвердилось, когда отсутствуют основания для заключения под стражу или были нарушены номы УПК при задержании, лицо подлежит немедленному освобождению.

Освободить подозреваемого если решение не поступит в установленный законом срок.

Порядок содержания под стражей подозреваемых определяется ФЗ «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений». Согласно ст. 7 этого закона местами содержания под стражей подозреваемых являются

1. Следственные изоляторы (СИзо) уголовно-исполнительной системы.

2. Следственные изоляторы ФСБ

3. Изоляторы временного содержания (ИВС) ОВД

4. ИВС пограничных органов ФСБ

5. В случаях, предусмотренных настоящим законом – учреждения уголовно-исполнительной системы, исполняющие наказание в виде лишения свободы.

6. Гауптвахты

В тех случаях, когда задержание осуществляется капитанами морских речных судов, находящихся в дальнем плавании, начальниками зимовок, подозреваемые содержатся в помещениях, определяемыми этими капитанами (начальниками) и приспособленными для этой цели.

Меры пресечения.

Это установленная УПК мера процессуального принуждения, применяемая по основаниям и в порядке, установленным законом, уполномоченными на то должностными лицами к обвиняемому или подсудимому, а в исключительных случаях – подозреваемому с целью помешать ему скрыться от следствия, суда, воспрепятствовать расследованию дела, продолжить заниматься преступной деятельностью или уклоняться от исполнения приговора.

Закллючение под стражу, домашний арест, залог – только по решению суда.

Какие из мер пресечения требуют обязательного согласия самого лица, в отношении которого эта применяется.- личное поручительство, наблюдение командования воинской части, залог

Основания для избрания меры пресечения:

• Может скрыться от дознания, следствия или суда

• Может продолжить преступную деятельность

• Может угрожать свидетелю, другим участникам судопроизводства

• Может уничтожить доказательства или иным образом воспрепятствовать производству по делу.

• Может помешать возможной выдаче лица в порядке, предусмотренном ст. 466 УПК (когда речь идет о международном сотрудничестве)

Что должно учитываться при избрании меры пресечения

1. Тяжесть содеянного и данные о личности обвиняемого

2. Обстоятельства произошедшего

В тех случаях, когда в отношении подозреваемого избрана мера пресечения в виде заключения под стражу, ему в течении 10 суток должно быть предъявлено обвинение. Однако в соответствии со ст. 100 УПК РФ по нескольким составам преступления этот срок для предъявления обвинения увеличивается до 30 суток.

Эта мера пресечение может быть применена если наказание превышает 2 года лишения свободы. В исключительных случаях – когда санкция ниже, но при наличии следующих условий

1. Подозреваемый, обвиняемый не имеет постоянного места жительства. В соответствии с постановлением пленума отсутствие регистрации на территории РФ может служить лишь одним из доказательств отсутствия у лица постоянного места жительства.

2. Личность не установлена

3. Им нарушена ранее избранная мера пресечения

4. Он скрывается от следствия и суда.

Что касается заключения под стражу несовершеннолетнего, то следует иметь в виду, что эта мера пресечения может применяться если он совершил тяжкое или особо тяжкое преступление, а в исключительных случаях – преступление средней тяжести (при этом суд должен учитывать положения ч. 6 ст. 88 УК РФ, по смыслу которой заключение под стражу не может быть применено в отношении несовершеннолетнего, не достигшего 16 лет, если преступление средней тяжести совершено впервые).

Заключение под стражу может быть избрано и на стадии предварительного следствия, и на судебных стадиях.

Следователь или дознаватель направляет в суд ходатайство² об избрании этой меры пресечения. К ходатайству прилагаются материалы, подтверждающие его обоснованность. В постановлении о возбуждении ходатайства следователя или дознавателя указываются мотивы и основания , в силу которых возникла необходимость в заключении подозреваемого или обвиняемого под стражу и невозможно избрание иной меры пресечения. Ходатайство направляется в федеральный район суд, где судья рассматривает его единолично в открытом судебном заседании. В этом судебном заседании вправе принимать участие помимо подозреваемого или обвиняемого следователь, дознаватель, руководитель следственного органа, прокурор, защитник подозреваемого, обвиняемого. Производство по этому ходатайству осуществляется на основе принципа состязательности. Следователь, дознаватель обосновывает необходимость избрания этой меры пресечения, подтверждает это доказательствами, а защитник оспаривает необходимость применения данной меры пресечения. В тех случаях, когда ходатайство возбуждается в отношении подозреваемого, задержанного в порядке ст. 91-92, то материалы направляются в суд за 8 часов до истечения срока задержания. По результатам рассмотрения этого ходатайства судья может принять одно из трех видов решений (см. ч. 3 ст. 108).

1. Отказать в удовлетворении ходатайства и тогда подозреваемый немедленно освобождается из под стражи в зале суда

2. Удовлетворить ходатайство и заключить под стражу

3. Отложить решение на 72 часа для представления дополнительных доказательств в обоснование необходимости ареста.

В тех случаях, когда обвиняемый объявлен в международный розыск, принятие решения об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу допускается в его отсутствие.

В соответствии с постановлением пленума ВС РФ решение этих вопросов на стадии предварительного расследования относится к компетенции всех федеральных судей, т. е. не должно быть возложения этих обязанностей на одного судью. Как правило, если принималось решение вопроса о заключении под стражу рассмотрение дела по первой инстанции поручается другому судье.

С точки зрения ВС РФ суд не должен вдаваться в доказанность обстоятельств при принятии решения о заключении под стражу. Он может руководствоваться только теми доказательствами, которые представлены следователем.

При рассмотрении этих вопросов право на защиту обеспечивается.

Сроки заключения под стражу.

Первоначально – до 2 месяцев. Затем эти сроки продлеваются судом. Максимальный срок содержания под стражей (до суда)– 18 месяцев. За 30 суток до окончания этого срока обвиняемому должны быть предъявлены материалы дела для ознакомления, а предварительное расследование должно быть закончено.

Значит обвиняемого есть месяц, чтобы ознакомится со всеми материалами дела. В тех случаях, когда этого срока недостаточно для ознакомления с материалами дела суд вправе продлить срок содеражения под стражей на время, необходимое для ознакомления с материалами дела.

Ч. 13 ст. 109 УПК допускает рассмотрение судом ходатайства о продлении срока содержания под стражей в его отсутствие при обстоятельствах, исключающих возможность его доставления в суд:

1) длительная болезнь обвиняемого

2) Карантин в месте содержания под стражей

3) Стихийное бедствие

Но в этом случае обязательно участие в судебном заседании защитника

Все остальные меры процессуального принуждения готовим к семинарам (специально обратить внимание – залог; к кому какие меры пресечения применяются? )

Решение об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу может быть обжаловано в кассационную инстанцию в течение 3 суток.

Если решение принимал суд второго звена, то возможно обжалование в тот же суд в апелляционном порядке.

Особенная часть

Возбуждение уголовного дела

Понятие, задачи и значение стадии возбуждения уголовного дела.

В этой стадии уполномоченные органы государства и должностные лица, получив сведения о совершенном или готовящемся преступлении, устанавливают наличие или отсутствие оснований для возбуждения уголовного дела и принимают процессуальное решение. Выясняются обстоятельства как влекущие за собой возбуждение уголовного дела, так и исключающие производство по делу.

Содержание этой стадии – получение и фиксация первичной информации о готовящемся или совершенном преступлении, осуществление проверочных действий и вынесение решения о возбуждении дела или об отказе в возбуждении дела. На этой стадии могут приниматься меры для предупреждения и пресечения преступлений, а также закрепляются следы преступления.

Проверка состоит в проверке наличия или отсутствия оснований для возбуждения уголовного дела. Должны быть установлены признаки объективной стороны. Признаки объективной стороны могут быть установлены, прежде всего, путем осмотра места происшествии. Нужно обязательно установить основания, а повода недостаточно. Это стадия позволяет установить, было ли событие преступления.

Способы доследственной проверки: 3 следственных действия, которые могут проводиться до возбуждения уголовного дела, все оперативно-следственные мероприятия.

Особенности уголовно-процессуальных санкций – может распространяться на целую главу, гипотеза, диспозиция и санкция.

После возбуждения УД – ст. 29 УПК, изъятие документов из банков, следователь должен выйти с ходатайством в суд, суд может принять решение. До возбуждения уголовного дела возможно в рамках ОРМ. Нужно посмотреть, на какой стадии находится УД – возбуждено или в процессе возбуждения, кто запрашивает. В банке можно без судебного решения произвести обыск, для этого следователь выносит постановление о производстве обыска.

Если обыск в жилище, в кабинете адвокатского образования, личный обыск, то следователь может без судебного решения на основании постановления обыскать, а потом в течение 24 часов предупредить судью. Судья может признать обыск незаконным, и все доказательства, полученные в ходе обыска, будут незаконными.

В ходе обыска может быть произведено изъятие, это отражается в протоколе обыска, это составная часть любого следственного действия. Это нужно отличать от выемки, при выемке заранее известно где находится предмет.

При проведении ОРМ это будет исследование предметов, документов.

Если к нотариусу придет следователь с постановлением о производстве выемки, он должен предъявить судебное решение, в соответствии со ст. 129 УПК. Согласно ст. 5 Основ законодательства о нотариате, Справки о совершенных нотариальных действиях выдаются по требованию суда, прокуратуры, органов следствия в связи с находящимися в их производстве уголовными делами. До возбуждения УД обыск и выемка производятся после возбуждения УД. Но ОРМ до возбуждения могут проводиться. Но нужно посмотреть, что это за оперативник пришел. Может, это наследник=) Нотариус, охраняя гос. тайну, должен знать, какие органы компетентны принимать такого рода решения. Нотариус должен себя обезопасить, как и банковские служащие.

Любая сделка, любой договор может стать предмето интереса органов, осуществляющих ОРД. В ст. 6 есть те ОРМ, по которым нужно получить судебное решение. Можно сделать вывод, что в каких-то случаях судебного решения не требуется. Но должен быть запрос, который подписывает начальник органа, осуществляющего ОРД. В своих запросах они ссылаются на ст. 5 Закона об ОРД. Ст. 5 Закона о нотариате регламентирует только деятельность после возбуждения УД, но не доследственную проверку.

Закон требует, чтобы по каждому заявлению и сообщению о преступлении было принято соответствующее решение.

Своевременное возбуждение уголовного дела способствует успешному расследованию и раскрытию, а запоздалое может привести к утрате доказательств.

До возбуждения уголовного дела могут проводиться лишь некоторые следственные действия, их всего три:

1. Осмотр места происшествия (ч. 2 ст. 176 УПК РФ)

2. Освидетельствование (ч. 1 ст. 179 УПК РФ)

3. Осмотр трупа (ч. 4 ст. 178 УПК РФ)

Просто дело в том, что без этих следственных действий иногда не установить, есть ли основания для возбуждения уголовного дела.

Лица, участвующие в стадии возбуждения уголовного дела не имеют статуса участника уголовного судопроизводства (за исключением следователя, дознавателя). Например, потерпевший – лицо становится им после того, как следователем или дознавателем вынесено постановление о признании потерпевшим, что происходит уже после возбуждения уголовного дела. Поэтому до принятия решения о возбуждении уголовного дела соответствующие лица именуются – очевидец (а не свидетель), заявитель (а не потерпевший).

Стадия возбуждения уголовного дела должна быть завершена в срок не более 3 суток со дня, когда получено сообщение о преступлении. Это общее правило. Однако руководитель следственного органа, начальник органа дознания по ходатайству, соответственно, следователя и дознавателя могут продлить срок этой так называемой доследственной проверки до 10 суток.

В тех случаях, когда по делу необходимо назначить документальную проверку, ревизию, исследование документов, предметов, исследование трупа руководитель следственного органа (по делам, расследуемым в форме следствия) и прокурор (по делам, расследуемым в форме дознания) вправе продлить срок доследственной проверки до 30 суток.

Органы и должностные лица, уполномоченные решать вопрос о возбуждении уголовного дела:

Дела публичного и частно-публичного обвинения возбуждают – орган дознания, руководитель следственного органа, руководитель следственной группы, следователь, дознаватель. Этот перечень исчерпывающий – другие субъекты не вправе возбуждать уголовные дела.

Порядок возбуждения уголовных дел различен:

Дела публичного обвинения возбуждаются вне зависимости от волеизъявления потерпевшего.

Дела частно-публичного обвинения в соответствии с ч. 3 ст. 20 УПК возбуждаются не иначе как по заявлению потерпевшего, однако из этого правила есть исключение (оно относится и к делам частного обвинения): в тех случаях, если преступление совершено в отношении лица, которое в силу зависимого или беспомощного состояния либо по иным причинам не может защищать свои права и законные интересы, дело возбуждается должностными лицами государственных органов. К иным причинам относится, например, случай, когда преступление совершено лицом, данные о котором неизвестны (иные причины относятся только к делам частного обвинения)

Дела частного обвинения возбуждаются путем подачи заявления потерпевшим или его законным представителем мировому судье (ч. 1 ст. 318 УПК РФ). Почему возбуждается путем подачи заявления – потому что в силу принципа состязательности суд не должен осуществлять функцию уголовного преследования, соответственно, мировой судья (и вообще суд) не может возбудить уголовное дело. Мировой судья выносит решение о принятии заявления к производству и с этого момента дело считается возбужденным. Но в отличие от компетентных органов он не проводит доследственной проверки, поэтому он и не устанавливает наличия оснований для возбуждения уголовного дела – достаточно, чтобы заявление было составлено надлежащим образом - если заявление составлено правильно, то судья примет его к производству, не проверяя наличия оснований и не исключено, что это обвинение потом не найдет своего подтверждения.

Если дело частного обвинения возбуждает следователь или дознаватель, то проводится обычное предварительное расследование, которое завершается составлением обвинительного акта и дело направляется в суд и в этом деле принимает участие уже государственный обвинитель, который поддерживает государственное обвинение, т. е. эти дела приобретают элементы публичности.

Возбуждение уголовного дела в отношении специальных субъектов. Их перечень содержится в ст. 447 УПК РФ . Эти лица обладают дополнительными процессуальными гарантиями:

1. Депутаты государственной думы и члены совета федерации. Дела возбуждаются председателем следственного комитета с согласия государственной думы или совета федерации соответственно.

2. Генеральный прокурор РФ. Дело может быть возбуждено председателем следственного комитета на основании заключения коллегии, состоящей из трех судей ВС РФ. Это заключение принимается по представлению Президента.

3. Председатель следственного комитета. Дело возбуждается исполняющим обязанности председателя и здесь точно такой же порядок – заключение ВС РФ и представление президента.

4. Судьи Конституционного суда. для того, чтобы возбудить дело, председатель следственного комитета должен получить согласие самого Конституционного Суда РФ.

5. Судьи высшего и второго звена. Председатель следственного комитета возбуждает дело только при наличии согласия высшей квалифколегии судей.

6. Другие судьи – председатель следственного комитета возбуждает дело только при наличии согласия квалифколегии судей в конкретном субъекте РФ.

И др.

Поводы и основания возбуждения уголовного дела.

Повод – это источник осведомленности о готовящемся, совершаемом или совершенном преступлении. Перечень поводов содержится в ст. 140 УПК РФ. Всего три:

1. Заявление о совершении преступления

2. Явка с повинной

3. Сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников.

Повода для возбуждения уголовного дела недостаточно.

Основание для возбуждения уголовного дела – наличие достаточных данных, указывающих на признаки объективной стороны состава преступления (почему только объективной стороны? – потому что все элементы не могут быть установлены на этом раннем этапе, но как минимум нужно знать, что имело место событие преступления).

Дело может быть возбуждено как по факту совершения преступления, так и в отношении конкретного лица.

Заявление – это письменное или устное сообщение о совершенном, совершаемом или готовящемся преступлении органам, компетентным осуществлять уголовно-процессуальную деятельность.

Устное заявление заносится в протокол. Письменное заявление от физического лица должно содержать сведения об авторе, позволяющие установить с ним контакт. Если письменное заявление поступило от юр. лица, то оно должно содержать его реквизиты.

Анонимные заявления не могут быть поводом к возбуждению уголовного дела. А если в отделение поступило анонимное заявление о том, что готовится теракт? положат в корзину? – эти сведения будут проверяться и не исключено, что в результате этой проверки оперативным путем будут установлены признаки готовящегося преступления, но поводом к возбуждению уголовного дела будет служить не анонимное заявление, а сведения, полученные из иных источников (например, рапорт сотрудника правоохранительных органов).

Заявление может исходить от должностных лиц и представителей органов государственной власти, обладающих контрольными функциями.

Явка с повинной – это добровольное, как правило, личное обращение к компетентному должностному лицу с заявлением о совершенном или готовящемся преступлении.

В некоторых случаях это заявление может быть представлено через близких лиц или адвоката.

Устное заявление такого характера тоже заносится в протокол.

Сведения, содержащиеся в явке с повинной, проверяются, поскольку может иметь место самооговор, т. е. доследственная проверка этого заявления проводится.

От явки с повинной следует отличать чистосердечное раскаяние, а также показания, содержащие признание вины.

Явкой с повинной можно считать только такое заявление гражданина, которое касается преступления, ранее не известного правоохранительным органам или известного, но не раскрытого.

Сообщения, полученные из других источников – любые письменные сообщения от предприятий, учреждений, организаций, опубликованные в СМИ статьи, телепередачи, непосредственное обнаружение органом дознания, следователем объективной стороны состава преступления как в ходе расследования, так и в ходе производства оперативно-розыскных мероприятий (в этом случае поводом к возбуждению уголовного дела будет рапорт следователя).

Средства проверки сообщений и заявлений, порядок рассмотрения заявлений и сообщений. Повод к возбуждению уголовного дела должен быть обязательно зарегистрирован. Укрытие преступлений от регистрации и учета влечет наказание.

Прием заявлений в органах МВД на сегодняшний день осуществляется на основании приказа МВД от 4 мая 2010 года № 333 «Об утверждении инструкции о порядке приема, регистрации и разрешения в органах внутренних дел заявлений, сообщений, иной информации о происшествиях». В органах прокуратуры также есть подобные инструкции: Приказ Генерального прокурора № 70. Следственный комитет: Инструкция № 85 от 7 октября 2008 года. Приказ МВД № 122 от 27 февраля 2010 года.

Круглосуточный прием сообщений о преступлениях и их оформление осуществляется дежурной частью или дежурными следователями следственного комитета (причем отсутствие дежурного следователя это не основание для отказа в приеме заявления). Гражданин может обратиться в любой орган, который имеет следственный аппарат или аппарат дознания (а дальше уже внутри может быть принято решение о направлении материалов по подследственности).

Если признаки преступления обнаруживаются в ходе расследования или оперативно-розыскной деятельности, то сотрудником составляется соответствующий рапорт. Рапорт составляется и в тех случаях, когда лицо находится в зависимом или беспомощном состоянии (по делам частно-публичного и частного обвинения). Должностное лицо в этих случаях должно составить рапорт и только после этого решается вопрос о возбуждении уголовного дела

Должностное лицо, которое принимает заявление, обязано выдать заявителю талон уведомления о принятии этого заявления. В этом талоне указываются сведения о заявителе, дата и время принятия. С этого времени начнет течь трехсуточный срок. Бланки талонов уведомлений являются документами строгой отчетности

В каждой дежурной части есть книги учета преступлений и отдельная книга учета происшествий (потому что происшествия не всегда связаны с преступлениями).

Способы доследственной проверки заявлений и сообщений о преступлениях.

1. Об одном уже сказали – три следственных действия.

2. Проведение ОРМ (их перечень исчерпывающий, содержится в законе «Об ОРД»). Все ОРМ могут проводиться до возбуждения уголовного дела.

3. Истребование материалов, предметов, документов.

4. Производство документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов

Исследование предметов и назначение экспертизы – это совершенно разные вещи; технически это может быть тоже исследование экспертом, но производство экспертизы возможно только после возбуждения уголовного дела. Даже если в рамках доследственной проверки проводилось исследование и в ходе него было установлен определенный факт, после возбуждения уголовного дела все равно проводится экспертиза.

Граждане и должностные лица обязаны давать необходимые объяснения, представлять сведения, справки, документы соответствующему компетентному должностному лицу, которое проводит доследственную проверку.

Стадию возбуждения уголовного дела может завершить три процессуальных документа:

1. Постановление о возбуждении уголовного дела.

2. Постановление об отказе в возбуждении уголовного дела

3. Постановление о направлении материалов по подследственности.

Нарушение порядка возбуждения уголовного дела может повлечь признание процессуальных действий не имеющими юридической силы.

Содержание постановления о возбуждении уголовного дела регламентируется ч. 2 ст. 146 УПК РФ.

Если дело возбуждается в отношении конкретного лица, то с этого момента появляется процессуальная фигура подозреваемого.

Если дело возбуждается капитанами морских, речных судов, находящихся в дальнем плавании, начальники зимовок и т. д. – они уведомляют о возбуждении уголовного дела прокурора и о начатом расследовании как только появляется такая возможность.

При отсутствии оснований для возбуждения уголовного дела соответствующий субъект выносит постановление об отказе в возбуждении уголовного дела. Основания отказа в возбуждении уголовного дела содержатся в ст. 24 УПК РФ:

1. Отсутствие события преступления

2. Отсутствие в деянии состава преступления (отсутствие элемента состава)

3. Истечение сроков давности уголовного преследования

4. Смерть подозреваемого, обвиняемого за исключением случаев, когда производство по делу необходимо для его реабилитации.

5. Отсутствие заявления потерпевшего по делу частного или частно-публичного обвинения.

6. Отсутствие согласия компетентного органа в отношении спецсубъектов, перечисленных в ст. 447 УПК РФ.

7. Деяние содержит признаки состава, но в силу малозначительности не представляет большой общественной опасности

8. Имеются обстоятельства, исключающие преступность деяния. (гл. 8 УК РФ)

9. Деяние декриминализировано после совершения преступления.

Принимая решение об отказе в возбуждении уголовного дела по нереабилитирующим основаниям необходимо получить согласие лица, в отношении которого принимается это решение (если он умер, то требуется согласие родственников).

Копия постановления направляется прокурору, который осуществляет прокурорский надзор на этой стадии уголовного процесса, о чем сообщается заявителю. Заявитель имеет право обжалования этого постановления (в суд, руководителю следственного органа (если речь идет о постановлении следователя), прокурору (причем прокурору можно жаловаться независимо от того, кто принимал соответствующее решение - следователь или дознаватель)).

Прокурор в течение 24 часов рассматривает постановление о возбуждении уголовного дела и если он считает, что дело возбуждено необоснованно, он отменяет это постановление (постановление - и следователя, и дознавателя). Постановление об отказе в возбуждении уголовного дела прокурор отменить не может.

Прокурорский надзор на стадии возбуждения уголовного дела. К предмету прокурорского надзора относится

1. Надзор за полнотой и своевременностью регистрации поступающей информации о преступлениях

2. Надзор за соблюдением сроков рассмотрения заявлений и сообщений о преступлениях

3. Надзор за соблюдением прав и законных интересов личности в ходе доследственной проверки.

Этот надзор осуществляют прокуроры как территориальных прокуратур, так и специализированных

Приказ генерального прокурора № 137 от 6 сентября 2007 года «Об организации прокурорского надзора за процессуальной деятельностью органов дознания» предлагает надзирающим прокурорам не реже 1 раза в месяц проводить проверки у поднадзорных объектов исполнения закона о приеме и регистрации заявлений.

При наличии предусмотренных законом оснований, в т. ч. в случае выявления фактов фальсификации материалов доследственных проверок он обязан вынести мотивированное постановление о направлении в органы предварительного следствия соответствующих материалов для решения вопроса об уголовном преследовании по фактам выявленных им нарушений закона.