Тема. Исполнительные действия и меры принудительного исполнения

Исполнительные действия – ст. 64 ФЗ, меры принудительного исполнения – ст. 68 ФЗ. ФЗ не дает определения исполнительных действий.

Исполнительные действия – такие действия СПИ в ходе принудительного исполнения, которые по своей цели направлены на исполнение требований исполнительного документа. ФЗ перечисляет действия, которые относятся к исполнительным, данный перечень открыт.

Исполнительные действия:

• вызывать стороны исполнительного производства и других лиц

• запрашивать необходимые сведения у лиц, организаций, находящихся как на территории РФ, так и за ее пределами, а также получать от них объяснения, информацию и справки

• проводить проверку, в том числе проверку финансовых документов, по исполнению исполнительных документов;

• давать физическим и юридическим лицам поручения по исполнению требований, содержащихся в исполнительных документах;

• входить в нежилые помещения и хранилища, занимаемые должником или другими лицами либо принадлежащие должнику или другим лицам, в целях исполнения исполнительных документов;

• с разрешения в письменной форме старшего судебного пристава (а в случае исполнения исполнительного документа о вселении взыскателя или выселении должника - без указанного разрешения) входить без согласия должника в жилое помещение, занимаемое должником;

• в целях обеспечения исполнения исполнительного документа накладывать арест на имущество, в том числе денежные средства и ценные бумаги, изымать указанное имущество, передавать арестованное и изъятое имущество на хранение;

• производить оценку имущества;

• привлекать для оценки имущества специалистов, соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации об оценочной деятельности (далее - оценщик);

• производить розыск должника, его имущества, розыск ребенка самостоятельно или с привлечением органов внутренних дел;

• запрашивать у сторон исполнительного производства необходимую информацию;

• рассматривать заявления и ходатайства сторон исполнительного производства и других лиц, участвующих в исполнительном производстве;

• взыскивать исполнительский сбор и налагать штрафы на должника и иных лиц в случаях и порядке, которые установлены настоящим Федеральным законом;

• обращаться в орган, осуществляющий государственную регистрацию прав на имущество и сделок с ним (далее - регистрирующий орган), для проведения регистрации на имя должника принадлежащего ему имущества в случаях и порядке, которые установлены настоящим Федеральным законом;

• устанавливать временные ограничения на выезд должника из Российской Федерации;

• проводить проверку правильности удержания и перечисления денежных средств по судебному акту, акту другого органа или должностного лица по заявлению взыскателя или по собственной инициативе. При проведении такой проверки организация или иное лицо, указанные в части 1 статьи 9 настоящего Федерального закона, обязаны представить судебному приставу-исполнителю соответствующие бухгалтерские и иные документы;

Розыск должника, его имущества и его ребенка. ФЗ предусматривает данную возможность. В случае отсутствия сведений о местонахождении должника по исполнительным документам, содержащим требования о защите интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, требования о взыскании алиментов, возмещении вреда, причиненного здоровью или в связи со смертью кормильца, требования об отобрании ребенка, судебный пристав-исполнитель по своей инициативе или по заявлению взыскателя выносит постановление о розыске должника, которое утверждается старшим судебным приставом. В таком же порядке выносится постановление о розыске имущества должника или розыске ребенка.

Розыск объявляется по месту исполнения исполнительного документа: по последнему известному месту жительства или месту пребывания должника, местонахождению имущества должника либо месту жительства взыскателя.

Розыск должника-гражданина и розыск ребенка осуществляются органами внутренних дел.

Розыск должника-организации, имущества должника-организации и имущества должника-гражданина осуществляется ФССП по заявлению взыскателя.

Расходы по розыску должника, его имущества и розыску ребенка относятся к расходам по совершению исполнительных действий.

Расходы по розыску должника-гражданина и розыску ребенка определяются на основании заявления органа внутренних дел, осуществлявшего такой розыск, а расходы по розыску должника-организации, имущества должника-организации и имущества должника-гражданина - на основании расчета, производимого территориальным органом Федеральной службы судебных приставов.

Условия:

• заявление СПИ может быть сделано о государственной регистрации ПС должника на имущество и иного имущественного права

• СПИ сам обращается в соответствующий регистрирующий орган

• Имущество или иное имущественное право должно подлежать государственной регистрации

• Регистрация производится в целях дальнейшего обращения взыскания на это имущество должника

• СПИ вправе обратиться с заявлением о регистрации только при отсутствии или недостаточности у должника иного имущества для обращения взыскания

Основания для обращения в регистрирующий орган:

• Если требования о государственной регистрации содержатся в исполнительном документе

• Если судебный акт содержит указание на то, что имущество или имущественное право принадлежит взыскателю

• Взыскатель по предложению СПИ оставил за собой нереализованное имущество или имущественное право должника

Об обращении за государственной регистрацией СПИ выносит постановление, которое утверждается старшим СП. Заявление и постановление + пакет необходимых документов предоставляется в регистрирующий орган, который производит регистрацию или отказывает в ней.

Основания для отказа в государственной регистрации предусмотрены ФЗ «О регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ними» - ст. 20.

СПИ вправе оспорить в судебном порядке отказ в государственной регистрации прав на имущество или имущественные права должника. Если регистрируется, то выдается свидетельство. Копия свидетельства подшивается к материалам исполнительного производства. Расходы по регистрации относятся к расходам по совершению исполнительских действий и выплачивается должником.

Временное ограничение на выезд должника за пределы РФ.

Ст. 67 ФЗ Об ИП, ФЗ «О порядке въезда и выезда на территорию РФ».

Право на выезд гражданина может быть временно ограничено, если должник не исполняет обязательств, возложенных на него на основании судебного акта, если должник уклоняется от выполнения обязательств, возложенных на него другими исполнительными документами (не судебными), для ограничения права на выезд необходимо обратиться в суд.

Правом обращения обладает взыскатель и сам СПИ. Ограничение оформляется постановлением СПИ, которое утверждается старшим СП. Копия постановления направляется должнику, в пограничные органы и в территориальные органы миграционной службы.

Меры принудительного исполнения.

Мерами принудительного исполнения являются действия, указанные в исполнительном документе, или действия, совершаемые судебным приставом-исполнителем в целях получения с должника имущества, в том числе денежных средств, подлежащего взысканию по исполнительному документу.

Основания для применения мер принудительного исполнения:

• Возбуждение исполнительного производства

• Истечение срока для добровольного исполнения

Эти основания должны быть в совокупности, т.е. предварительного применения мер принудительного исполнения не может быть.

Меры принудительного исполнения:

• обращение взыскания на имущество должника, в том числе на денежные средства и ценные бумаги;

• обращение взыскания на периодические выплаты, получаемые должником в силу трудовых, гражданско-правовых или социальных правоотношений;

• обращение взыскания на имущественные права должника, в том числе на право получения платежей по исполнительному производству, в котором он выступает в качестве взыскателя, на право получения платежей по найму, аренде, а также на исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации, права требования по договорам об отчуждении или использовании исключительного права на результат интеллектуальной деятельности и средство индивидуализации, право использования результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации, принадлежащее должнику как лицензиату;

• изъятие у должника имущества, присужденного взыскателю, а также по исполнительной надписи нотариуса в предусмотренных федеральным законом случаях;

• наложение ареста на имущество должника, находящееся у должника или у третьих лиц, во исполнение судебного акта об аресте имущества;

• обращение в регистрирующий орган для регистрации перехода права на имущество, в том числе на ценные бумаги, с должника на взыскателя в случаях и порядке, которые установлены настоящим Федеральным законом;

• совершение от имени и за счет должника действия, указанного в исполнительном документе, в случае, если это действие может быть совершено без личного участия должника;

• принудительное вселение взыскателя в жилое помещение;

• принудительное выселение должника из жилого помещения;

• освобождение нежилого помещения, хранилища от пребывания в них должника и его имущества;

• иные действия, предусмотренные федеральным законом или исполнительным документом.

СПИ вправе применять одновременно по одному исполнительному производству несколько мер принудительного исполнения.

Арест имущества должника – п.5 ч.3 ст. 68 ФЗ Об ИП

Обращение взыскания на имущества должника, как мера принудительного исполнения (ст. 69 ФЗ)

Обращение взыскания на имущество должника включает изъятие имущества и (или) его принудительную реализацию либо передачу взыскателю. ФЗ не называет составляющей частью обращения взыскания на имущество должника арест имущества. Хотя практика ИП рассматривает арест и опись имущества, как необходимое действие обращения взыскания на имущество должника.

Арест имущества заключается в составлении акта описи и ареста имущества, ограничении некоторых прав должника в отношении его имущества (право распоряжения всегда), иногда ограничивается право пользования, если имущество по своим свойствам теряет в стоимости и право владения иногда ограничивается (когда имущество передается на хранение не члену семьи).

При аресте имущества должны присутствовать не менее 2 понятых. Им разъясняются их права, связанные с выполнением функции понятых, что отражается в акте описи ареста имущества. по результатам описи ареста имущества понятые обязаны удостоверить своей подписью факт совершения данного действия и правильность его совершения. Если понятые имеют замечания по совершению действия, они в обязательном порядке заносятся в акт описи ареста имущества.

В акте описи ареста имущества четко описывается то имущество, которое арестовывается с максимальными подробностями.

В акте описи производится оценка имущества должника. Отметка о передаче имущества на хранение делается.

Общие правила обращения взыскания на имущество должника:

• строго в пределах задолженности, при этом размер задолженности – это не только требование исполнительного документа

• при обращении взыскания на денежные средства сначала обращается взыскание на рубли, а при их отсутствии или недостаточности то на денежные средства в ин.валюте. вторая очередь – взыскание обращается на неденежное имущество должника при отсутствии или недостаточности у должника денежных средств

• нельзя обращать взыскание на имущество, изъятое из оборота, а также на имущество, на которое не может быть обращено взыскание

• судебный акт не требуется, когда обращается взыскание на денежные средства, находящиеся на счетах в банках и других КО, когда обращается взыскание на ценные бумаги или когда денежные средства находятся у профессионального участника рынка ценных бумаг, когда исполняется судебный акт, в котором содержится требование о наложении ареста на имущество

• взыскание обращается на имущество должника, которое принадлежит ему на ПС, ПХВ или ОУ. Необходимо установить принадлежность имущества должнику. Фактическое нахождение имущества у 3 лиц – не препятствие для обращения взыскания

• должник вправе указать имущество, на которое взыскание обращается в 1 очередь. Но при этом, СПИ самостоятельно определяет порядок обращения взыскания

• если должник имеет имущество на праве общей собственности, то взыскание обращается на долю должника в данном имуществе

• должник по требованию СПИ обязан предоставить сведения о принадлежащих ему правах на имущество. Если сведений об имуществе нет, то СПИ запрашивает сведения в налоговых органах, иных ОГВ и организациях

Имущество должника – денежные средства (как в рублях, так и в иностранной валюте, как в наличной, так и в безналичной форме), ценные бумаги (любые), вещи и имущественные права.

Классификация имущества:

- по наличию в обороте

• изъятое из оборота (нельзя обратить взыскание)

• ограниченное в обороте

• свободное в обороте8

- по связи с землей

• движимое

• недвижимое

- в зависимости от физических свойств

• материальные объекты

• нематериальные объекты

В ИП производится обращения взыскания на все виды этого имущества.

Обращение взыскания на денежные средства.

СПИ должен предпринять все меры по выявлению денежных средств у должника. Производится осмотр помещений, занимаемых должником, осмотр кассы должника и тд

Если СПИ обнаружил наличные денежные средства, как в рублях, так и в иностранной валюте, они изымаются и арестовываются. Изъятие оформляется актом. Об аресте выносится постановление.

Акт описи ареста имущества не составляется. При изъятии и аресте денежных средств обязательно участие понятых (не менее 2). Изъятые денежные средства не позднее следующего операционного дня сдаются СПИ в банк для перечисления их на депозитный счет СПИ, с которого потом будет переходить перечисление должнику.

Если деньги находятся на счету в банках, СПИ направляет в банк постановление и копию исполнительного документа. Для списания денежных средств со счетов должника, СПИ не заполняет никакие расчетные документы; банк обязан незамедлительно произвести списание денежных средств без акцепта должника.

Если денежных средств должника, находящихся на счетах в банке, недостаточно, то банк производит списание имеющейся суммы, а затем помещает исполнительный документ в картотеку.

Банк или иная КО оканчивает исполнение после перечисления денежных средств в полном объеме. после перечисления денежных средств в полном объеме; по заявлению взыскателя; по постановлению судебного пристава-исполнителя о прекращении (об окончании, отмене) исполнения.

Этапы обращения взыскания на имущество.

• изъятие имущества

• принудительная реализация

• передача взыскателю

Обнаружение имущества должника – запросы, сведения от должника и взыскателя, опросы.

Арест включает в себя запрет распоряжаться имуществом и ограничение права владения и пользования. Арест имущества должника в ИП понимается в 2 смыслах: а) обеспечительная мера и б) составная часть обращения взыскания на имущество должника.

Денежные средства, находящиеся в банке или иной КО, на которые наложен арест, в банк направляется постановление СПИ об аресте. Арест на денежные средства, а не на счета должника. Банк незамедлительно исполняет Постановление СПИ и сообщает СПИ реквизиты счетов должника и размер денежных средств, арестованных на каждом счету.

Изъятие имущества в ИП возможно в 2 формах: а) изъятие как самостоятельная мера принудительного исполнения и б) составная часть обращения взыскания. Изъятие производится СПИ с участием не менее 2 понятых и составлением акта об изъятии имущества.

Имущество, подверженное быстрой порче может быть изъято и передано на реализацию по истечению срока для добровольного исполнения. Недвижимое имущество не изымается. Движимое имущество изымается по усмотрению СПИ с учетом конкретных обстоятельств дела. Независимо от усмотрения СПИ, всегда изымаются денежные средства, драгоценные камни, изделия из них, а также лом таких изделий.

После ареста имущества СПИ должен обеспечить сохранность имущества должника. После ареста СПИ должен обеспечить сохранность имущества. недвижимое имущество передается под охрану. Движимое – передается на хранение. Про хранителя – см. лекцию субъекты. Хранение документов, подтверждающих наличие и объем имущественных прав должника, а также документарных ценных бумаг, может осуществляться в службе СП.

Лицо, которому передано под охрану или на хранение арестованное имущество, не может пользоваться арестованным имуществом без письменного согласия СПИ. Не допускается пользование ценных бумаг, переданных на хранение депозитарию, а также в отношении имущества, в силу свойств которого пользование приведет к уничтожению или уменьшению стоимости данного имущества.

Согласие СПИ не требуется если пользование имуществом необходимо для обеспечения его сохранности.

Оценка имущества должника. Оценка производится специалистом оценщиком. По общему правилу производится по рыночным ценам, если иное не установлено законодательством.

Розничная цена (ст.3 ФЗ Об оценочной деятельности в РФ) – наиболее вероятная цена, по которой данный объект оценки может быть отчужден на открытом рынке в условиях конкуренции, когда стороны действуют разумно, располагая всей необходимой информацией, а на величине не отражаются какие-либо чрезвычайные обстоятельства:

• одна из сторон сделки не обязана отчуждать объект оценка, а вторая сторона не обязана принимать исполнение

• стороны сделки хорошо осведомлены о предмете сделки и действуют

• объект оценки представлен на открытом рынке посредством публичной оферты, типичной для аналогичных объектов оценки

• цена сделки представляет собой разумное вознаграждение за объект оценки

• принуждение к совершению сделки с чьей-либо стороны не было

• платеж выражен в денежной форме.

Оценка имущества СПИ производится исходя из опыта, ценно аналогичное имущество как правило на вид оценивает. Оценка СПИ может быть обжалована сторонами или оспорена в судебном порядке в 10-дневный срок.

Специалист-оценщик привлекается для оценки имущества в 2 случаях:

1. если арестовано недвижимое имущество, ценные бумаги, не обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг; имущественные права, за исключением дебиторской задолженности, драг металлы и драг камни, изделия из них и лом таких изделий, коллекционные денежные знаки, предметы, имеющие особую историческую ценность и вещь стоиомость которой превышает 30 тыс руб

2. если сторона ИП не согласна с произведенной СПИ оценкой

сторона, которая оспаривает оценку, несет расходы по привлечению специалиста оценщика. СПИ выносит постановление о привлечении специалиста оценщика.

Заложенное имущество – стоимость превышает 500 000 руб., т.ч. неделимые вещи, сложные вещи, главная вещи и принадлежность. ФЗ «Об ООО» предусматривает что на торгах должна быть продана доля должника в общем имуществе, доля или часть доли должника в уставе ООО, но при условии обращения на них взыскания на основании одельного судебного акта по требованию кредитора (Разъяснение Пленума С и ВАС – если обращается взыскание на имущество должника и имущества должника не достаточно, но есть доля в уставном капитале, взыскатель обращается в суд с заявлением об изменении способа исполнения).

Процедура реализации имущества должника – ст. 87 ФЗ:

Общие правила реализации имущества должника: субъект – специализированная организация, которая привлекается в Соответствии с Пост Правительства – это РосИмущество (Федеральное агентство по управления гос имуществом). РосИмущество на основании договора вправе привлекать для реализации арестованного имущества ФЛ и ЮЛ, которые так же заключают договор с ФССП.

О передаче имущества на реализацию СПИ выносит постановление, в котором должно быть указано помимо общих реквизитов – имущество, которое передается на реализацию, его цена, при этом его продажная цена должна быть не ниже стоимости указанной в постановлении об оценке, должна указываться форма реализации. Копии постановления направляются не позднее следующего дня сторонам, суд.

Фактическая передача имущества на реализацию должна быть произведена по стечении 10 дней, установленных для оспаривания или обжалования оценки имущества.

При передаче недвижимого имущества на реализацию к указанным документам прилагаются: копия акта описи ареста имущества, правоустанавливающие документы на это имущество, документы, подтверждающие техническое состояние недвижимого имущества, копии документов, подтверждающих право должника на земельный участок, если продается отдельно стоящее здание. Цена реализации должна быть не менее стоимости оценки имущества. начальная цена должна соответствовать стоимости имущества, указанной в решении суда, на основании которого обращается взыскание на предмет залога, либо стоиомости, указанной в исполнительной надписи нотариуса.

Если имущество не реализовано в течение 1 месяца со дня передачи (день передачи – день подписания акта приема-передачи), СПИ своим постановлением снижает первоначальную цену на 15%

Последствия не реализации имущества.

Если в течение 1 месяца после снижения цена, если продажа на комиссионных или иных договорных началах, либо после объявления вторичных публичных торгов несостоявшими, СПИ предлагает взыскателю оставить нереализованное имущество за собой, о чем выносит постановление.

Такое имущество предлагается взыскателю на 25 % ниже цены ,по которой оно передавалось на продажу. Предложения СПИ адресуется взыскателем в связи с очередностью удовлетворения требований. Предложение делается взыскателю в порядке календарного поступления исполнительных документов.

Если несколько взыскателей, а нереализованное имущество – это заложенное имущество, то сначала оно предлагается взыскателю залогодержателю, а потом всем остальным в порядке очередности. Если цена имущества, по которой оно предлагается взыскателю превышает сумму требований по исполнительному документу, то взыскатель, оставляя имущество за собой, должен перечислить на депозит ФССП соответствующую разницу стоимости. Взыскатель в течение 5 дней в письменном виде должен уведомить СПИ о принятом решении. Если взыскатель согласен принять имущество, СПИ выносит постановление, которое утверждается старшим СП и является правоустанавливающим документом для взыскателя.

Фактическая передача имущества взыскателю оформляется актом передачи. Если взыскатель отказывается оставить имущество за собой, или от него не поступило письменное решение о его решении в течение 5 дней, имущество возвращается должника, исполнительный документ возвращается взыскателю, а исполнительное производство оканчивается..

Организация торгов в исполнительном производстве.

Торги в ИП проводятся в форме открытого аукциона, в котором может участвовать любое лицо. Извещение о проведение торгов должно быть сделано организатором не менее чем за 30 дней до их проведения.

В извещении должны содержаться следующие сведения: время, место, форма торгов, их предмет, порядок проведения, в том числе оформление участия в торгах, правила определения лица, выигравшего торги, сведения о начальной цене, шаг торгов и др.

Участники торгов вносят задаток в размере и в порядке, установленном в извещении. Задаток возвращается в случае, если торги не состоялись, а также лицам, которые участвовали в торгах, но не выиграли их. При этом, лицо участвовавшее в торгах должно быть явившимся, и хотя бы один раз лицо должно поднять стоимость имущества.

Торги проводятся с участием не менее 2 участников. Выигравшим торги считается лицо, предложившее наибольшую цену за имущество. Выигравший и организатор торгов в день проведения торгов подписывают протокол о результатах торгов, который имеет силу договора. если данный участник отказывается от подписания протокола, ему не возвращается задаток, он перестает быть лицом, выигравшим торги.

Если от подписания протокола отказывается организатор торгов, он обязан выплатить участнику, выигравшему торги, задаток в двойном размере, а также возместить убытки ,причиненные участием в торгах в сумме, превышающей задаток.

Организатор объявляет торги несостоявшимися в следующих случаях:

• заявки на участие в торгах подали менее двух лиц;

• на торги не явились участники торгов либо явился один участник торгов;

• из явившихся участников торгов никто не сделал надбавки к начальной цене имущества;

• лицо, выигравшее торги, в течение пяти дней со дня проведения торгов не оплатило стоимость имущества в полном объеме.

В случае объявления торгов несостоявшимися организатор торгов не ранее десяти дней, но не позднее одного месяца со дня объявления торгов несостоявшимися назначает вторичные торги.

Организация вторичный торгов совпадает с первичными, за исключением переоценки имущества на 15%. Из этого правила есть исключения: когда имущество не было оплачено выигравшим участником – тогда цена остается та же самая.

Торги, проведенные с нарушением правил, могут быть признаны недействительными.

Российский фонд имущества.