10.4. Діяльність реєстраторів цп

Необхідність ведення реєстраторів власників іменних ЦП визначена законодавством України. Суб’єкт господарювання, що здійснює випуск ЦП, повинен забезпечити ведення реєстру ЦП самостійно або доручити ведення такого реєстру професійному учаснику фондового ринку.

Емітент ЦП має право самостійно забезпечувати ведення реєстру за умови одержання ним ліцензії на здійснення діяльності з ведення власного реєстру власників іменних ЦП, у випадку, якщо така діяльність передбачена його установчими документами та кількість власників іменних ЦП такого емітента не перевищує 150 осіб.

Для забезпечення ведення реєстру емітент повинен мати у своєму штаті не менше двох сертифікованих фахівців, що атестовані із зазначеного виду діяльності.

Діяльність ведення реєстру власників іменних ЦП є одним із видів професійної діяльності на фондовому ринку, яку можуть здійснювати реєстратори, зберігачі, депозитарії у разі отримання ними ліцензії ДКЦПФР та фондового ринку, та банки.

Діяльність з ведення реєстру власників іменних ЦП для реєстратора є виключним видом діяльності, який не може поєднуватися з іншими видами діяльності, крім депозитарної.

Існують обмеження в діяльності реєстраторів:

- засновниками або учасниками реєстратора не можуть бути органи державної влади, центри сертифікатних аукціонів та їх правонаступники, за винятком участі держави в Національному депозитарії України, який може здійснювати реєстраторську діяльність;

- реєстратор, утворений у формі АТ, не має права вести власний реєстр акцій;

- частка реєстратора у статутному капіталі зберігача не може перевищувати 5%;

- емітент не може бути засновником реєстратора, з яким він уклав договір про ведення реєстру;

- власний капітал реєстратора (крім банку) за підсумками кожного фінансового року не може бути меншим зареєстрованої суми його статутного капіталу;

Мінімальний розмір сплаченого статутного капіталу реєстратора на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен становити не менше ніж 60 тис. грн., у тому числі грошовими коштами, не менше ніж 30 тис. грн.

Для здійснення професійної діяльності реєстратор повинен вступити до щонайменше однієї саморегулівної організації професійних учасників ринку.

Реєстратор реалізує такі основні функції щодо ведення реєстраторської діяльності:

* складання реєстру власників іменних ЦП та перелік власників ЦП і номінальних утримувачів на певну дату;

* ведення особових документів емітента та зареєстрованих осіб;

* облік зареєстрованих заставодержателів;

* облік нарахованих та виплачених доходів за іменними ЦП;

* ведення в хронологічному порядку журналу обліку записів у реєстрі по кожному виду іменних ЦП;

* ведення журналу обліку запитів;

* ведення журналу обліку виданих, погашених, анульованих і втрачених іменних ЦП (сертифікатів іменних ЦП), що випущені у паперовій формі;

* облік та зберігання документів, які є підставою внесення змін до реєстру.

Професійними обов’язками реєстратора є:

- відкриття особового рахунку на вимогу особи, яка подала документи, що є підставою для внесення змін і доповнень до реєстру;

- проведення операцій на особових рахунках зареєстрованих осіб тільки на їх вимогу або на вимогу уповноважених ними осіб у встановлені законодавством порядку і терміни;

- надання зареєстрованим особам інформації та виписок з реєстру згідно з їх правами;

- надання в Антимонопольний комітет України виписок про власників, які володіють 10-ма і більше відсотками акцій емітента, та осіб, яким передані такі пакети акцій у довірче управління або для здійснення операцій з ними, не пізніше одного місяця з моменту внесення до реєстру;

- застосування необхідних організаційних, технічних заходів щодо відповідального зберігання системи реєстру, як у паперовій формі, так і на електронних носіях.