Глава 11. Измерение в социологическом исследовании

Проблема измерения являлась и до сих пор является предметом оживленной теоретической дискуссии, как в зарубежной, так и отечественной научной литературе, с изложением различных точек зрения на понятие «измерение». Понимая важность этой проблемы в социологии, мы считаем, что изложения этой темы дидактически должно быть привязано к специфике курса, конкретным целям и задачам обучения и иметь пририкладную направленность.

С точки зрения стратегии исследования, измерение относится к разработке методов сбора данных, является видом инструментального наблюдения, определяемого программой исследования и, формализуется в инструментарии в виде шкал. Анкета, опросник, бланк экспертизы является основным инструментарием для измерения изучаемых социальных характеристик, для эмпирического и экспериментального обоснования программных положений и выводов исследования. В анкете отражается, как правило, достаточно большое количество свойств объекта наблюдения. Каждый отдельный вопрос предназначен для измерения отдельной социальной характеристики и технически это реализуется по принципу: «один вопрос одна переменная». Результаты такого измерения выражаются двояко: а) в виде цифр и символов, отражающих качественную однородность измеряемого свойства (удовлетворенность, доверие, ценность); б) количественные свойства объектов, выражаемые в математических величинах (возраст, заработная плата, стаж и др.). В первом случае эти обозначении имеют лишь формальное, кодовое значение для континуума свойств объектов, во втором, абсолютную, количественную оценку тех или иных свойств социальных объектов.

То есть результаты измерений могут обладать различными формально-логическими свойствами. Это очень важно с точки зрения возможностей дальнейшей обработки информации и точности измерения. Поскольку социолог имеет дело с разнокачественными явлениями и процессами, то для возможности оценки их актуального состояния или прошедших изменений, выявления мнений, определения их сопоставимых характеристик, он, по необходимости, оперирует различными измерителями и показателями. На этапе статистической обработки первичных данных, они характеризуют абсолютные и относительные частоты проявления, степени выраженности, протяженности и меру связей между различными социальными характеристиками объекта.

Таким образом, измерение (measurement) в социологии это способ изучения социальных явлений, процессов, систем, их свойств и отношений с помощью количественных и качественных оценок. Измерение является видом инструментального наблюдения, базой для эмпирического и экспериментального обоснования положений и выводов социологического исследования.

Применение процедур квантификации, измерения к ранее созданной с помощью понятий и терминов словесной модели объекта и предмета исследования, приводит к формированию уже количественно определенных понятий (переменных), в виде различных измерителей. В ходе последующей компьтерной обработки, на их основе мы получаем разнообразные индексы, типологии, группировки, модели как особые инструменты социологии, обусловленные развитием специальных количественных многомерных методов исследования.

Любое измерение начинается с установления набора простейших качественных признаков, индикаторов, которые можно было бы выразить в некотором числовом масштабе. Процесс разработки таких измерителей, первичное измерение качественных и количественных признаков называется квантификацией. На этой основе формируется уже не понятийная (выраженная в понятиях), а числовая модель измеряемого объекта, а точнее — выделенных ранее, в качественном анализе модели объекта, его характеристик, в соответствии с целями и задачами исследования. В силу специфики социальных явлений и сложности их математического представления (как упомянутая в предыдущей лекции формула счастья), рядами натуральных чисел, социальные измерения часто называют квалиметрическими, т.е. условно количественными аналогами качественных отношений. Поскольку получить точный аналог (изоморфную модель) социума задача практически не выполнимая, то социологом разрабатывается лишь приблизительный аналог (гомоморфная модель), в числовом выражении условно соответствующий оригиналу (стремление к достижению истины бесконечно). Социологические словари дают следующее определение квантификации. Квантификация (от лат. Quantitas, quantus - количество, величина), в широком смысле слова - первичная процедура выявления или представления свойств и отношений социальных объектов в количественной форме. Квантификация – это предпосылка применения всех видов количественных методов в социологии: измерения, двумерного анализа и многомерного моделирования, выборочного метода, проверки статистических гипотез, логического, структурного и лингво-семиотического анализа. Она обеспечивает последующие числовые методы изучения свойств и отношений, а также масштабные графические представлениями данных, например в процедуре «максимального корреляционного пути». Необходимым условием квантификации, является формирование качественной однородности рассматриваемого свойства или отношения в том или ином смысле, чем определяется допустимый уровень обоснованного использования соответствующего математического аппарата. Квантификация является разновидностью и одним из методов формализации социологического исследования. В узком смысле слова квантификация - техническая операция преобразования, вручную или с помощью ЭВМ, упорядоченных значений признаков объекта, выраженных переменными, в конечное число градаций или интервалов шкалы. Эти операция имеет еще одно название - перешкалирование первичных данных (сжатие, преобразование) которая часто используется на этапе их последующего компьютерного анализа.

Еще одна формально-логическая операция измерения - это ранжирование. Ранжирование – (расположение по порядку) - способ оценки переменной величины, когда ее значению приписывается место в последовательности величин (так называемый ранг от минимального, к максимальному или наоборот), определяемое посредством номинального, порядкового или бального измерения. Хотя результаты ранжирования имеют числовую форму, они не обладают фундаментальными свойствами натуральных чисел (например, аддитивностью, когда величина, соответствующая целому, равна сумме величин, соответствующих его частям). Вследствие этого операции над ними требуют обращения к специальным аналитическим и вычислительным методам (например, к неметрическому многомерному шкалированию). В социологии ранжирование (упорядочивание, типологизация) является одним из основных источников качественной информации, и наряду с «метрикой» выполняет столь же фундаментальные методологические функции, как и измерение в естественных науках.

Из сказанного ясно, что оценке, измерению подлежат любые свойства социальных объектов: качественные и количественные. Однако математические подходы и результаты их измерения весьма отличны, с точки зрения последующих операций с первичными измерителями (шкалами). С количественными переменными (такими, как возраст, квадратные метры жилья, число исполнившихся лет, доход в денежных единицах, профессиональный и трудовой стаж, образование в годах обучения и т. п.) дело обстоит сравнительно просто. Для них уже есть естественные общепринятые эталоны измерения: один квадратный метр жилой площади, один год для возраста, стажа или образовательной подготовки, один рубль для исчисления заработка, один человек для исчисления размера семьи. Труднее дело обстоит с качественными переменными (ценностные ориентации, потребности, социальная принадлежность, мнения людей и т. п. на что мы обращали внимание в предыдущей лекции), которые не имеют установленных эталонов измерения, и число которых необычайно велико.¹ Их приходится конструировать в соответствии с природой изучаемого объекта и согласно гипотезам исследования. Поэтому измерительные процедуры качественных характеристик, это своего рода ноу-хау исследователя, изобретения, которые, однако, осуществляются по определенным типовым способам. О них мы и будем говорить далее.

Наиболее общая классификация способов измерений в социологии состоит из двух категорий. Первую составляют приемы, с помощью которых измеряются количественные признаки объектов с точки зрения их физического пребывания в пространстве и времени. Протяженность в пространстве может быть использована как мера удаленности людей, организаций, поселений от индустриально-культурного, политического, экономического центров. Физическая протяженность коммуникаций между взаимодействующими людьми характеризует одно из условий их совместной деятельности. Число строк в тексте, содержащее определенную мысль, используется как мера для классификации текстов по частоте повторения данной мысли (или упоминаемых событий). Единицы протяженности во времени (частота событий, их длительность, величина временных интервалов), также характеризуют социальные процессы с количественной стороны. Это исследования бюджетов времени, культурного досуга и т.п. Во всех этих случаях пригодны "естественные" эталоны измерения.

Вторая категория измерений относится к объектам, для которых не существует общепринятых шкал. Но даже самые сложные социальные явления могут быть классифицированы со стороны их протяженности (континиума), интенсивности, выраженности, частоты повторяемости. Основание такой возможности заложено в качественно-количественной определенности любых объектов реальной действительности, характеризуемых философской категорией меры. Что же касается практических возможностей измерений, то они целиком зависят от нашего умения найти или изобрести надежную измерительную процедуру, накопленного опыта, наличие банка данных по проведенным исследованиям.

Уровни измерения. Количественное, метрическое изучение совокупностей социальных явлений основано на вероятностном характере оценки ряда социальных закономерностей и способствовало широкому применению статистических методов в социологии. Их развитие привело к идее уровней измерения. Основа этой идеи - последовательное усложнение логических и математических требований к понятиям (переменным), а также методам и результатам измерения, что делает возможным применение все более разнообразного математического аппарата при обработке и анализе данных. Операционализация переменных дает возможность количественно представлять абстрактные понятия и осуществлять измерение. В результате измерения, в каждом конкретном случае с переменной ассоциируется некоторое значение (мера). Это означает, что мы с большей или меньшей точностью можем говорить о том, в какой степени данный объект наблюдения (например, человек, город, нация или организация, этнос) проявляет свойство, которое представлено измеряемой переменной. Вместо того чтобы говорить, что в организации “плохи дела в области делегирования полномочий”, мы сможем говорить о конкретных видах управленческой деятельности, которые осуществляются (или не осуществляются) бригадой, командой, организацией в целом.

Процедуры измерения предоставляют собой средство осмысленного сравнения явлений реального мира в терминах свойств, задаваемых понятиями (переменными), с приписыванием числовых значений искомым свойствам. Как и любые процедуры измерения, одни из них дают возможность выявить более тонкие и детальные различия между явлениями, событиями, другие процедуры менее точны. Исходя из этого, мы и можем говорить об уровнях измерения, квалифицируя их в соответствии со спецификой поставляемой ими информации об измеряемых явлениях, а также по их взаимоотношению друг с другом. Эти уровни измерения традиционно носят названия номинального, порядкового (рангового) и интервального. В английской терминологии им соответствуют термин: nominal (nominem-имя), ordinal (ordre – порядок- франц.), metric. Эти термины традиционно используется в программах статистической обработки данных, как ключевые фразы для указания типа шкалы при создании паспорта анкеты, а также формирования заданий обработки данных.

А. Номинальное измерение – это первый (слабый) уровень измерения, который представляет нам минимальную информацию о явлении. Оно дает лишь набор дискретных категорий, позволяющих разграничить разные индикаторы переменной (например, предпочтительные для избирателей черты кандидата в депутаты). Номинальное измерение - это простое наименование объектов в соответствии с заранее заданной схемой классификации, которая имеет свою внутреннюю логику, например «условия труда». Их “измерение” сообщает лишь то, что данному объекту свойственен некий набор условий труда, без особого упорядочивания. Использование номинального измерения дает лишь возможность объединить объекты в классы, обозначенные так, как это принято в классификационной схеме. Наиболее явным социологическим классификатором является перечень профессий, национальностей, языков и т.п. Основные методические требования номинального измерения состоят в том, что пункты шкалы должны быть взаимоисключающими и исчерпывающими. Это означает, что логически (по смыслу) близкие индикаторы поглощают друг друга, и каждый объект должен быть отнесен к соответствующей ему категории. В ходе операционализации и формализации, пункты континуума номинального измерения обозначаются числами, а также и буквами! Отсюда понятно, что эти обозначения не имеют реального значения - они всего лишь символы (кодовые обозначения). В этом смысле ими могут быть даже китайские иероглифы, важно только, чтобы вы помнили, что записано за каждым иероглифом на этом континиуме.

В. Порядковое измерение предоставляет больше информации, так как дает возможность не только просто категоризировать объект на континиуме, но и ранжировать или упорядочивать однотипные явления. Порядковое измерение позволяет присваивать каждому объекту число, которое обозначает не только то, что данный объект отличен от одних объектов и сходен с другими с точки зрения измеряемой переменной. Это число указывает, как именно данный объект связан с другими в терминах количества того конкретного свойства, которым он характеризуется. Располагая порядковым измерением, мы можем сказать, какие объекты характеризуются большим (или меньшим) количеством измеряемого свойства по сравнению с какими-то другими объектами; мы можем также расположить объекты по порядку в зависимости от количества того свойства, которое их характеризует. Порядковое измерение основано на наборах нестандартизированных лексических единиц, логически связанных с данным понятием (переменной), которые позволяют проранжировать, но не установить, насколько далеко в терминах этой переменной отстоят друг от друга разные объекты. Оно лишь позволяет говорить, что у одних объектов данная переменная имеет большее или меньшее значение, чем у других.Такое упорядочение дает более детальную и более точную информацию, чем номинальное измерение. Примером ранговой шкалы может также служить система школьных оценок – 1 2 3 4 5 т.е. от «очень плохо» до «очень хорошо». Или, что то же самое, система рабочих разрядов.

С. Интервальное (метрическое) измерение более точно и информативно. Мы можем не только классифицировать и упорядочивать объекты (после того как они измерены на интервальном уровне), но и сказать, насколько большим или меньшим количеством измеряемого свойства по сравнению с другими объектами они характеризуются. Интервальное измерение основано на представлении о наличии некоторой стандартной (обычно, но не всегда) естественной единицы измеряемого свойства, позволяющей определять “расстояние” между ними. Хороший пример такого рода - переменная заработная плата, прибыль, квадратный метр жилья и т.п. Помимо того, что интервальное измерение дает нам точную информацию об абсолютных различиях между объектами, мы также получаем возможность, делать точные утверждения об относительных различиях между понятиями. Мы, например, можем согласиться с тем, что население Красноселькупа 5 000 человек, и это в пять раз больше, чем население Тольки или Ратты - по 1 000 человек. Но на территории района ведь есть такие места (знаменитая Мангазея), где вообще никто не живет. Следовательно, в истинных интервальных измерениях существует нулевая точка, и, по крайней мере, теоретически возможно существование объектов, имеющих на таких шкалах нулевую отметку. Поскольку на порядковой шкале не существует осмысленной нулевой точки, (хотя было бы замечательно иметь некоторую нормативную исходную позицию) мы не можем говорить, например, что люди «очень счастливые» имеют в два раза больше этого чувства, чем люди просто «счастливые».

Таким образом, мы видим, что уровень измерения определяет полноту наших знаний об объекте исследования. Наша задача состоит в том, чтобы там, где это возможно и удобно, стремиться к выбору шкал, позволяющим осуществлять измерение интервального уровня. Помимо указанного преимущества интервальное измерение, как мы это увидим далее, позволяет глубже проникать в социологический материал в ходе его дальнейшего анализа.

Вместе с тем понятно, что набор метрики применительно к социуму и индивиду достаточно ограничен, тогда как понятий, которые не поддаются метрике, подавляющее большинство. То, каким образом мы выбираем уровень измерения, подходящий для конкретных понятий, операционализацией которых мы занимаемся, относится уже, к проблемам концептуализации и техники измерения. В процессе исследования. на этапе построения теории мы должны, прежде всего, спросить себя, лежит ли в основе различий, наблюдаемых в отдельных случаях, некий континуум. Если да, то мы можем предложить для данного понятия порядковое или даже интервальное измерение. В противном же случае в качестве измерения может выступать лишь номинальная классификация. Отметим, что, при определенных условиях, за счет косвенных измерителей (при их трансформации) можно из номинального измерителя сделать интервальный, даже для таких переменных, как пол, национальность, образование и т.д.

Общий методический вывод по уровням измерения, заключается в том, что следует использовать максимально точные для данного объекта измерения шкалы и не терять информацию за счет неточного измерения. Это обычно означает применение более строгих процедур измерения, которые там, где это возможно, осуществляли бы измерение с помощью более высоких уровней. Не довольствуйтесь операционализацией и техникой шкалирования, дающих номинальное измерение, когда теоретически оправданно и технически возможно порядковое или интервальное измерение. Это относится и к метрическим переменным, например, возрасту. Не следует ее превращать в номинальную переменную. Компьютерные программы позволяют в ходе анализа данных формировать любые возрастные группировки, поскольку иногда огрубление переменной делает анализ данных более эксплицитным, менее размазанным. Поскольку заранее, до реального анализа данных мы, как правило, не знаем, какая точность окажется необходимой для выявления причинно-следственных связей, то должны следовать правилу, в соответствии с которым осуществляется по возможности максимально точная операционализация понятий. Мы всегда сумеем отказаться от ненужной точности путем “сжатия данных” (перехода к более крупным типологиям), если сочтем это нужным. Однако если не заложить эти возможности в самом начале, в инструментарии, то мы не сможем воспользоваться ими в дальнейшем.

Вопросы для самоконтроля и повторения:

Вопросы для самоконтроля и повторения.

1. Дайте общую характеристику измерения как метода сбора данных в социологическом исследовании.

2. Приведите определение понятия «измерение».

3. Раскройте содержания понятия «квантификация», как процесса разработки измерителей в СИ.

4. Каковы формально-логические свойства квантификации и ранжирования?

5. В чем заключаются особенности конструирования и использования количественных и качественных измерителей?

6. Приведите основные характеристики способов измерения.

7. Каково значение уровней измерения? Охарактеризуйте номинальное, порядковое, интервальное измерние.

8. Чем достигается качество измерения в социологическом исследовании? Дайте характеристики обоснованности, устойчивости и точности измерения.

9. Дайте определение процедуры валидизации инструментария. В чем состит ее значение и каковы методические правила валидизации?

Дополнительная литература:

1. Гносеологические аспекты измерений. Киев, 1968.

2. Докторов Б.З. О надежности измерения в социологическом

3. исследовании. Л., 1979.

4. Бурка К. Измерения: понятие, теории, проблема. М., 1987.

5. Клигер С. А., Косолапое М. С, Толстова Ю. Н. Шкалирование при сборе и анализе социологической информации. М.: Наука, 1978.

6. Осипов Г. В., Андреев Э. П. Методы измерения в социологии. М.: Наука, 1977.

7. Пфанцагль И. Теория измерений. М., 1976.

8. Толстова Ю. Н. Измерение в социологии. М., 1997

9. Толстова Ю.Н. Измерение в социологии: Курс лекций. М.:

10. ИНФРА-М, 1998.

11. Толстова Ю.Н. Теория измерений в социологии. - М, 1994.

12. Толстова Ю.Н. Измерение в социологии : учебное пособие. М.: КДУ, 2007.

13. Татарова Г.Г. Основы типологического анализа в социологических исследованиях. Учебное пособие5 – М.:Издательский Дом «Высшее образование и Наука», 2007.

14. Ядов В.А. Стратегия социологического исследования: описание, объяснение, понимание социальной реальности. - М.: Добросвет, Кн. дом «Университет», 1998.