5.4. Саморегулівні організації у сфері регулювання і контролю за ринком цінних паперів

Системою, яка є допоміжною щодо державно-правового регулювання ринку цінних паперів, є інституційно-правова система. На відміну від попередньої, інституційно-правова представляє собою систему заходів, спрямованих на нормативне впорядкування відносин на ринку цінних паперів, яке здійснюється саморегулівіними організаціями. Дана система, до того ж, є важливим засобом регулювання конкретних аспектів взаємовідносин на ринку цінних паперів, які не охоплюються системою державно-правового регулювання.

Порядок діяльності саморегулівних організацій визначається Законами України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, “Про цінні папери та фондовий ринок”, Рішеннями ДКЦПФР “Про затвердження Положення про саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку” (далі-Положення) від 17.02.2009 N 125, “Про затвердження Положення про порядок складання інформації щодо діяльності саморегулівних організацій ринку цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку” від 14.06.2005 N 316.

Саморегулівна організація професійних учасників фондового ринку (далі - СРО) - неприбуткове об'єднання учасників фондового ринку, які провадять професійну діяльність на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, депозитарну діяльність (діяльність реєстраторів та зберігачів), утворене відповідно до критеріїв та вимог, установлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку .

Основними функціями СРО є:

1. розроблення і затвердження правил та стандартів провадження відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку;

2. розробка та прийняття кодексу професійної етики та здійснення контролю за його дотриманням членами організації;

3. установлення вимог до професійної кваліфікації працівників членів СРО;

4. організація професійної підготовки та підвищення кваліфікації працівників членів СРО;

5. розміщення на веб-сайті СРО інформації щодо законодавства України про цінні папери та змін до нього;

6. упровадження ефективних механізмів розв'язання спорів між СРО і членами СРО та їх клієнтами;

7. ініціювання вдосконалення законодавства України;

8. представлення інтересів членів СРО в органах державної влади, судах, інших організаціях та захист їх інтересів;

9. сприяння захисту прав інвесторів.

10. інші функції відповідно до законодавства.

Саморегулівна організація утворюються за принципом: одна саморегулівна організація з кожного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів повинна об'єднувати більше 50 відсотків професійних учасників фондового ринку за одним з видів професійної діяльності, з метою захисту інтересів своїх членів.

Набуває статусу СРО за рішенням Комісії з дати внесення запису про неї до реєстру СРО. Формування та ведення реєстру СРО (далі - Реєстр) здійснюється Комісією. Реєстр є сукупністю відомостей про СРО, визначених Положенням, та забезпечує зберігання інформації, що становить систему Реєстру, та її надання.

До Реєстру вносяться такі відомості:

повне найменування СРО;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

номер свідоцтва про державну реєстрацію об'єднання як СРО;

місцезнаходження СРО (поштовий індекс, область, район, місто, вулиця, будинок);

номер телефону, номер факсу, електронна поштова адреса СРО;

адреса веб-сторінки СРО;

прізвище, ім'я та по батькові керівника і головного бухгалтера;

номер та дата Свідоцтва СРО, виданого Комісією;

дата продовження дії Свідоцтва СРО, виданого Комісією;

дата внесення (виключення) СРО до (з) Реєстру;

інформація щодо кількісного складу членів СРО за видами професійної діяльності на фондовому ринку.

Реєстр Комісія розміщує на своєму офіційному веб-сайті та один раз на рік публікує його в офіційних друкованих виданнях.

Діє СРО на основі Статуту та правил, в організаційно-правових формах, передбачених для об'єднань підприємств.

Для набуття статусу СРО ресурси об'єднання мають відповідати таким вимогам:

наявність відокремленого приміщення від приміщень інших юридичних осіб у власності або користуванні, розмір якого повинен відповідати санітарним нормам щодо площі приміщення на одного працівника;

наявність комп'ютерної техніки (не менше трьох комп'ютерів) та ліцензованого програмного забезпечення;

наявність окремого телефонного, факсового, електронного зв'язку, у тому числі електронної пошти;

наявність веб-сайту та забезпечення його роботи в цілодобовому режимі;

чисельність персоналу не менше трьох сертифікованих осіб за відповідним видом професійної діяльності, які мають досвід роботи на фондовому ринку не менше одного року;

керівник та заступники керівника виконавчого органу СРО, керівники структурних підрозділів СРО не можуть перебувати у трудових відносинах із членами СРО та прямо або опосередковано бути пов'язаними відносинами контролю з членами СРО.

Позбавлення статусу СРО здійснюється за рішенням Комісії у таких випадках:

на підставі заяви СРО про скасування Комісією Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку

невідповідності ресурсів;

вчинення СРО правопорушення, зазначеного у статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"(див. тема 7);

наявності невиконаних СРО рішень Комісії, постанов уповноважених осіб Комісії.

Вимоги до правил функціонування СРО.

Правила СРО повинні бути спрямовані на створення конкурентного, відкритого й упорядкованого фондового ринку, забезпечення практики чесного ведення діяльності на фондовому ринку членами СРО, підтримання належного балансу між інтересами членів СРО та громадськості.

Правила СРО є обов'язковими для виконання всіма членами СРО.і повинні містити положення, що зобов'язують її учасників діяти відповідно до законодавства.

Правила СРО щонайменше повинні містити:

1. порядок набуття статусу члена СРО та припинення статусу члена СРО;

2. права і обов'язки члена СРО;

3. порядок ведення обліку членів СРО;

4. порядок надання інформації членами СРО;

5. порядок розкриття інформації;

6. кодекс професійної етики членів СРО;

7. порядок розгляду спорів за участю членів СРО;

8. порядок контролю за діяльністю СРО органами управління СРО;

9. порядок розгляду порушення або невиконання членами СРО вимог внутрішніх документів, стандартів, рішень СРО. вимоги щодо забезпечення членами СРО доступу до інформації для перевірок, які проводяться за ініціативою СРО, здійснення контролю з боку СРО, застосування заходів впливу.

10. мають бути передбачені заходи впливу, що застосовуються цією організацією до своїх членів у разі порушення ними вимог правил СРО, а саме: попередження; тимчасове припинення членства в СРО; виключення з її складу.

Правила СРО не повинні містити норм, що можуть призвести до:

дискримінації прав членів СРО або їх клієнтів;

безпідставного обмеження на вступ до СРО та вихід із неї;

обмежень, що перешкоджають розвитку добросовісної конкуренції або не допускають конкуренції між її членами.

СРО приймає до складу своїх членів юридичних осіб, які мають відповідну ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, видану у порядку, встановленому Комісією, відповідають вимогам правил СРО та засвідчили свою згоду виконувати правила СРО.

Обов'язки члена СРО:

діяти відповідно до законодавства, у тому числі нормативно-правових актів Комісії та внутрішніх документів СРО;

сплачувати внески, розміри яких встановлюються СРО та оприлюднюються на веб-сайті СРО.

Член СРО має право:

вносити пропозиції щодо внесення змін до прийнятих документів або скасування документів СРО;

висувати кандидатів на керівні посади та обиратися до органів управління СРО;

брати участь в управлінні справами СРО;

оскаржувати рішення СРО про застосування до члена СРО заходів впливу:

до відповідного органу СРО, до компетенції якого належить розгляд спорів;до Комісії; до суду у встановленому законодавством України порядку.

СРО веде облік членів у журналі (електронному або паперовому), в якому мають бути зазначені дані: найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ члена СРО; місцезнаходження, номер телефону, факсу та e-mail члена СРО; номер, дата видачі та строк дії відповідної ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку; дата набуття статусу члена СРО, перелік працівників членів СРО - сертифікованих осіб із зазначенням прізвища, ім'я, по батькові, номера, дати видачі та строку дії сертифіката.

Порядок та умови передачі Комісією повноважень до СРО

Комісія делегує повноваження тим СРО, які мають у власності для забезпечення статутної діяльності активи у розмірі не менше ніж 600 тисяч гривень та відповідають зазначеним вище вимогам щодо передачі Комісією повноважень до саморегулівних організацій.

Крім того, СРО має відповідати таким вимогам:

мати в наявності охоронну сигналізацію (або цілодобову охорону приміщення);

мати в наявності металеві шафи для зберігання особових справ членів СРО, які мають позначку "для службового користування";

керівник та заступники керівника виконавчого органу, керівники структурних підрозділів СРО повинні мати сертифікат на право здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів встановленого Комісією зразка за тими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів, які здійснюються членами цієї СРО, та стаж роботи на ринку цінних паперів або за відповідним фахом в органах виконавчої влади або СРО не менше трьох років;

керівник юридичної служби СРО повинен мати вищу юридичну освіту.

Для прийняття Комісією рішення про передачу певного повноваження СРО подає до Комісії такі документи:

заяву;

копію рішення уповноваженого органу про звернення до Комісії щодо делегування повноваження;

фінансову звітність за попередній рік, підтверджену аудиторською фірмою (аудитором), разом з аудиторським висновком, та фінансову звітність за останній квартал, що передує даті подання документів;

довідку про керівників та заступників керівника виконавчого органу та керівників структурних підрозділів, керівника юридичної служби, головного бухгалтера СРО;

нформацію про структуру СРО;

довідку про наявність ресурсного забезпечення діяльності СРО та виконання інших вимог, передбачених Положення;

довідку про кількість своїх членів на дату подання документів;

порядок здійснення делегованого повноваження;

довідку про стан виконання СРО делегованих Комісією повноважень.

Кожен документ, наданий СРО, має бути засвідчений підписом керівника та печаткою СРО, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути прошиті та пронумеровані. Після отримання Комісією повного комплекту документів вони перевіряються на достовірність даних, зазначених у них, та на відповідність вимогам цього Положення.

За наслідками розгляду поданих документів не пізніше 30 календарних днів Комісією приймається рішення:

про делегування повноважень СРО;

про відмову в делегуванні СРО повноважень.

Повідомлення про прийняте Комісією рішення про згоду або відмову в передачі повноважень надсилається СРО у письмовій формі протягом п'яти календарних днів від дати прийняття рішення, до повідомлення додається копія відповідного рішення Комісії.

У процесі здійснення своєї діяльності СРО має право:

ініціювати вдосконалення законодавства України;

ініціювати та брати участь у підготовці проектів законодавчих та інших нормативно-правових актів, державних програм з питань, пов'язаних із розвитком фондового ринку та саморегулювання, а також направляти до органів державної влади висновки за результатами проведених ними незалежних експертиз проектів актів;

направляти запити й одержувати в межах законодавства від органів державної влади й органів місцевого самоврядування статистичну, нормативно-технічну та іншу інформацію, необхідну для виконання СРО покладених на них завдань;

здійснювати перевірки членів на відповідність їх діяльності правилам СРО, стандартам професійної діяльності, кодексу етики;

при перевірках своїх членів СРО може звернутися до Комісії з метою залучення фахівців Комісії до таких перевірок;

за результатами перевірок членів СРО застосовувати заходи впливу: попередження, тимчасове припинення членства, виключення зі складу СРО;

від свого імені оскаржувати у встановленому законодавством порядку будь-які акти та (або) дії (бездіяльність) органів державної влади, органів місцевого самоврядування, що порушують права і інтереси СРО, кожного з її учасників окремо або групи учасників;

створювати третейські суди відповідно до законодавства України;

здійснювати відповідно до вимог законодавства України делеговані Комісією повноваження.

СРО, її органи управління зобов'язані:

дотримуватися вимог законодавства, статуту СРО, правил і стандартів СРО;

створювати рівні умови для вступу до СРО та виходу з неї будь-якого професійного учасника;

повідомляти членів СРО та надавати інформацію до Комісії про дату проведення загальних зборів членів СРО за 30 днів до їх проведення;

у разі застосування всіх заходів впливу СРО до свого члена СРО зобов'язана позбавити його членства в СРО та повідомити про це Комісію. зобов'язана розкривати інформацію про:склад членів; прийняття нових членів до СРО та припинення членства в СРО із зазначенням підстав припинення членства в СРО; умови участі в СРО; структуру органів управління та їх компетенцію;

подані СРО позови, заяви, скарги, у розгляді яких бере участь СРО;

іншу інформацію, передбачену правилами СРО.

Повноваження Комісії щодо здійснення регулювання та контролю за діяльністю СРО:

призначати представника для участі в засіданнях ради СРО, який бере участь у засіданні з правом дорадчого голосу;

надавати СРО обов'язкові до виконання розпорядження та вимагати звіт про їх виконання в межах делегованих повноважень;

порушувати питання перед загальними зборами членів СРО про звільнення з посад керівників СРО в разі виявлення у їх роботі особистої зацікавленості у вирішенні питань, що належать до компетенції СРО, та з метою захисту членів СРО, їх клієнтів, учасників фондового ринку;

розглядати скарги професійних учасників фондового ринку про відмову в прийнятті до складу СРО;

розглядати скарги членів СРО щодо заходів впливу, застосованих до них СРО;

здійснювати самостійно або спільно з іншими відповідними органами перевірки СРО;

здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації СРО та її відповідністю встановленим вимогам;

вимагати від СРО усунення порушень законодавства України про цінні папери та надання необхідних документів відповідно до законодавства;

приймати рішення про позбавлення статусу СРО;

встановлювати в межах, передбачених законодавством, обов'язкові для виконання вимоги щодо функціонування СРО;

вимагати від СРО дотримання затвердженого порядку ведення документації та її зберігання протягом строку, який не може бути меншим ніж 5 років;

у разі порушень СРО законодавства, Статуту, правил чи інших документів, які регламентують її діяльність, надсилати письмові вимоги про усунення виявлених недоліків чи порушень, а також застосовувати інші санкції межах, визначених законодавством.

Інформації щодо діяльності саморегулівних організацій ринку цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

1. СРО подають щокварталу до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом, до Комісії адміністративні дані:

1. про здійснення перевірок членів із зазначенням виявлених порушень правил, положень СРО за звітний період та надання матеріалів щодо таких перевірок до Комісії;

2. довідку про розмір та склад активів СРО, завірену головним бухгалтером і керівником об'єднання та засвідчену печаткою;

3. зміни до переліку керівних осіб та персоналу СРО;

4. про персональний склад виборних органів СРО;

5. про прийняття нових та виключення членів СРО.

2. Нерегулярна інформація надається до центрального апарату Комісії протягом 3 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення про прийняття (виключення) до (з) переліку суб'єктів підприємницької діяльності, що зараховувались (виключались) в (з) члени(ів) СРО.

3. СРО подає до Комісії затверджений загальними зборами річний звіт про діяльність СРО протягом 10 календарних днів з дати його затвердження загальними зборами та повний список членів організації на дату прийняття звіту.

4. СРО письмово повідомляє Комісію про проведення семінарів, презентацій, конференцій, "круглих столів" з питань фондового ринку.

5. У триденний строк з дати виявлення ознак порушення законодавства щодо цінних паперів членами СРО виконавчий орган організації зобов'язаний надати інформацію до Комісії про виявлені порушення членами СРО законодавства та внутрішніх документів СРО, їх суть та прийняте відповідними органами СРО рішення за результатами розгляду таких справ.

6. СРО подає до Комісії у триденний строк інформацію щодо прийняття її відповідним органом рішення про реорганізацію або ліквідацію СРО.

242