§ 4.Виктимологические проблемы рейдерства и корпоративного шантажа

Идеи виктимологии восходят к глубокой древности и находят свое воплощение в древнегреческой мифологии (миф о царе Эдипе, который являет собой "фатальную жертву"), библейских сказаниях (судья Израиля Сампсон представляет тип "самонадеянной жертвы"), художественной литературе (развратный старик и отвратительный комедиант Федор Павлович Карамазов олицетворяет "закономерную жертву"). Человек всегда оценивал угрозы, исходящие от опасных действий других людей, и учитывал их в своей жизнедеятельности, возводя крепостные стены, вооружаясь, выбирая маршрут путешествия, нанимая личную охрану и т.п. В этом смысле виктимология представляет собой древнейшую практику выживания человеческого рода*(597).

В ряду учений о жертве - виктимологии (от лат. victima - жертва) социальной (изучающей жертв неблагоприятных условий социализации), процессуальной (устанавливающей правовой статус потерпевшего в гражданском и уголовном процессе), криминалистической (рассматривающей потерпевшего в аспекте совершенствования тактики и методики расследования преступлений) - выделяется криминологическая виктимология.

В советской криминологии в разработке виктимологической проблематики несомненный приоритет принадлежит Л.В. Франк. Его оригинальные труды содержат подробный анализ исторических и научных истоков виктимологии, системный подход к ее методологическим и концептуальным положениям, понятийному аппарату, предмету и месту виктимологии в системе наук криминального цикла, методам виктимологических исследований.

В трудах Л.В. Франк через призму виктимологических идей рассматриваются наиболее актуальные вопросы уголовного права, уголовного процесса, криминалистики, организации профилактической деятельности правоохранительных органов. Л.В. Франк предложил самостоятельное развитие виктимологии за рамками предмета криминологии*(598).

Проблемы криминологической виктимологии исследовались в работах Ю.М. Антоняна, Ю.В. Бышевского, С.Г. Войтенко, А.Н. Красикова, Н.Ф. Кузнецовой, В.Е. Квашис, В.П. Коновалова, В.С. Минской, Э.Ф. Побегайло, В.И. Полубинского, В.Я. Рыбальской, Д.В. Ривмана, О.В. Старкова, Е.Е. Центрова, Д.А. Шестакова и др.

С нашей точки зрения, наиболее полное определение криминологической виктимологии сформулировано М.П. Клейменовым: "Криминологическая виктимология - это учение о закономерностях возникновения, существования и развития виктимности - вероятности определенных лиц и групп пострадать от общественно опасных посягательств; поведении жертв преступлений, их личностных особенностях; методиках защиты граждан от криминальных угроз"*(599).

В предмет криминологической виктимологии входит разработка мер (различных по характеру и уровню), направленных на защиту потенциальных жертв от общественно опасных посягательств, снижение уровня виктимности в государстве и обществе, профилактику виктимного поведения, обеспечение безопасности граждан от криминальных угроз, реабилитацию жертв преступлений.

В отечественной криминологии жертва - это лицо иди группа лиц, которые могут пострадать (потенциальные жертвы) или пострадали (реальные жертвы) от преступлений. Жертвами преступления могут быть не только физические лица, но и юридические лица. Последнее представляет наибольший интерес для нашего исследования.

Исследование проблем жертв экономической преступности особенно значимо, так как виктимологический аспект участников экономических отношений как специфической формы социальной активности связан со стремлением к удовлетворению своего экономического интереса - извлечения прибыли. Здесь участник экономических отношений выступает как особый по социальному статусу вид жертвы антиобщественных посягательств с присущими ей специфическими характеристиками виктимизации.

По мнению Т.В. Пинкевич, жертва экономической преступности - это субъект экономических отношений в сфере экономической деятельности, в отношении которого совершено посягательство и причинен вред (в зависимости от вида жертвы - физический, материальный или моральный ущерб), независимо от того, признано лицо формально потерпевшим или нет*(600). Большинство современных исследователей выделяют три вида жертв экономической преступности: физическое лицо, юридическое лицо, жертва - особое лицо (государство и органы местного самоуправления). Такая классификация в полной мере применима и к рейдерству, где жертвой может выступать каждое из указанных лиц.

По нашему мнению, вероятность стать жертвой экономической преступности увеличивается или уменьшается не только от наличия или отсутствия определенных личностных качеств, например, предпринимателя и его виктимно-опасного либо безупречного поведения, но и от времени, места и положения, в котором он оказался, от ряда других объективных и субъективных условий, составляющих вкупе виктимогенную обстановку. Именно виктимогенная обстановка будет влиять и в конечном итоге определять выбор поведения. Например, предприниматели иногда становятся жертвами преступлений в силу своего социального статуса. Чаще всего это связано с их недобросовестным, а порой неправомерным или даже преступным ведением дел в сфере экономической деятельности; они становятся мишенью для вымогательств, мздоимства, а нередко и насильственных преступлений, а также "лакомым кусочком" для рейдеров.

Следует особо подчеркнуть, что если субъект экономических отношений может стать жертвой преступления в силу своего социального положения в обществе, должностного положения и социальной направленности, то государство или юридическое лицо выступают жертвой в случаях, когда они теряют ситуацию над контролем в сфере экономики, при отсутствии правовой базы, правовом нигилизме населения и т.п. Здесь следует установить прежде всего причинный комплекс совершения экономического преступления и выяснить, почему государство или юридическое лицо не смогли его устранить, как они воздействовали на преступника или создавали благоприятные условия для иных противоправных действий. Исходя из данных посылок, обратимся к рассмотрению системы защитных мер, реализуемых жертвами экономической преступности, в контексте темы нашего исследования.

По свидетельству судьи Арбитражного суда г. Москвы В.И. Добровольского, в настоящее время многие участники хозяйственных обществ не готовы к эффективной защите своей корпоративной собственности и слабо представляют значимость данной проблемы*(601).

Под защитой от враждебных поглощений следует понимать совокупность действий, которые предпринимает корпорация-цель для снижения вероятности враждебного поглощения*(602). Угроза такого поглощения в ряду угроз экономической безопасности выходит на первый план. В то же время, как показывает анализ соответствующей литературы, она является наименее изученной*(603). Лишь в последние годы были опубликованы специальные работы, посвященные защите компаний от рейдерства*(604).

По мнению В. Плескачевского, председателя Комитета Государственной Думы по собственности, рейдерство отнюдь не является частью бизнеса в сфере слияний и поглощений (в российском праве даже нет определения незаконного поглощения). Он обращает внимание на ошибку российских законодателей в начале приватизации, в результате которой в России возникло 186 тыс. акционерных обществ (как уже обращалось внимание, в Германии акции только 900 компаний размещены на открытых рынках). В этой связи можно констатировать, что Россия обладает еще огромным полем деятельности для криминальных захватов.

В. Плескачевский полагает, что базовой формой частной собственности в России, как и во всех развитых странах, должно стать общество с ограниченной ответственностью, для чего надлежит создать специальный законодательно оформленный механизм перевода их в новые рамки. По мнению депутата, борьба с рейдерством должна проводиться в двух направлениях: с одной стороны, необходима интенсификация борьбы с коррупцией, а с другой - российское право нуждается в дальнейшей тщательной и скрупулезной детализации, благодаря чему будут созданы барьеры на пути незаконных захватов. Прежде всего должны быть защищены права собственника, а не приобретателя, пусть и добросовестного. "Нередко сам захватчик предприятия или его акций объявляет себя "добросовестным приобретателем". Мы защищаем скупку краденого. Риск должен лежать на приобретателе"*(605).

Защита от враждебного поглощения и корпоративного шантажа имеет свои правила, первое из которых указывает на необходимость быть готовым к отражению рейдерской атаки. Это предполагает сбор информации о рейдерах, используемых ими приемах, тенденциях в развитии ситуации, связанной с враждебными захватами. Например, в 2004 г. в России получили широкое распространение поглощения хлебопромышленных, мукомольных и крупяных предприятий. Эти события показали полную неподготовленность администрации предприятий в аналогичных ситуациях: небрежно велась и не была защищена отчетность предприятий, не анализировалась и не оценивалась вероятность захвата, не обращалось внимание на признаки готовящейся рейдерской атаки*(606). Между тем такие признаки названы специалистами:

- интенсивный сбор информации о компании;

- внезапное появление непонятной корреспонденции из судов, госорганов или третьих лиц;

- визиты судебных приставов-исполнителей и осуществление ими процессуальных действий, совершенно неожиданных и очень странных, а также всевозможные проверки и контроль со стороны иных государственных органов;

- навязывание партнерства как отдельными лицами, так и фирмами;

- исчезновение различных документов, образцов подписей руководства, печатей и проч.;

- скупка мелких пакетов акций;

- оспаривание прав собственности;

- скупка долговых обязательств предприятия;

- заманчивые предложения менеджерам предприятия*(607).

Специалистами в сфере противодействия рейдерству разработаны и типичные способы защиты:

1. Оптимизация уставных документов.

2. Регулярное получение выписок из ГУФРС, Налоговой инспекции и других органов.

3. Защита всей служебной и коммерческой информации. Контрскупка акций и долей общества.

4. Срочная реструктуризация активов.

5. Проведение дополнительной эмиссии в АО.

6. Работа с акционерами и участниками ООО.

7. Работа с менеджментом и кадрами общества.

8. Разработка сценария действий при силовом захвате предприятия.

9. Диверсификация финансовых потоков.

10. Привлечение на свою сторону администрации, руководителей правоохранительных органов.

Кроме того, к основным предупредительным мерам против захвата предприятия можно отнести следующие (могут быть реализованы органами управления предприятием, в том числе акционерами и участниками обществ, входящими в органы управления):

- тщательный подбор в органы управления предприятия компетентных, законопослушных и надежных специалистов;

- организация эффективной работы юридической службы и службы безопасности (экономической, информационной и самого объекта);

- привлечение для охраны предприятия (офиса) вневедомственной охраны;

- обеспечение на предприятии надлежащего режима соблюдения коммерческой тайны;

- мониторинг той отрасли, в которой работает предприятие;

- отслеживание всех попыток получения посторонними лицами сведений о предприятии и его недвижимости из ЕГРЮЛ, из Государственного реестра прав на недвижимое имущество и Государственного земельного кадастра;

- поддержание предприятия в состоянии, не имеющем признаков банкротства, строгий контроль кредиторской задолженности;

- владение пакетом акций предприятия не ниже 70% плюс одна акция;

- создание для акционеров предприятия условий заинтересованности в сохранении и развитии предприятия (регулярная и достойная выплата дивидендов, предоставление социального пакета, допуск к участию в управлении и т.п.);

- централизация бухгалтерской работы группы компаний в одном из контролируемых предприятий (не головном);

- распределение наиболее значимых активов головной компании в нескольких подконтрольных предприятиях и использование данных активов по договорам аренды;

- оформление пакетов акций на номинальных держателей, в доверительное управление, осложнение доступа к регистратору, не реже двух раз в месяц получение от реестродержателя сведений о состоянии сделок с акциями предприятия, анализ этих данных, регулярная проверка лицевых счетов в реестре владельцев именных ценных бумаг, счетов депо в депозитариях;

- организация перекрестного владения (в рамках дочерних фирм) частью акций или долей в уставном капитале, включение в цепочку владения акциями компании, находящейся под иностранной юрисдикцией, за исключением кредитно-финансовых организаций, где это запрещено законом;

- усложнение распределения значимых активов по акционерным обществам и обществам с ограниченной ответственностью с применением частично перекрестного владения акциями и долями в уставном капитале;

- внесение в устав предприятия положений, затрудняющих захват фирмы, например, через обеспечение соответствующего баланса прав акционеров и совета директоров, через требования к голосованию и проч.;

- выстраивание контролируемой системы обременений по пакетам акций и основным активам предприятия;

- страхование крупными акционерами титульных прав на акции;

- постоянный внутренний аудит, проверка состояния документов, их защиты;

- проверка условий хранения печатей и защита их от подделки.

Таким образом, на сегодняшний день в арсенале обороняющейся стороны существует немалое количество методов, позволяющих противодействовать рейдерам. С учетом изложенного, все существующие методы защиты от рейдерских поглощений можно отнести к одному из двух типов:

1. Превентивные меры - методы защиты, внедряемые компанией до появления непосредственной угрозы поглощения и имеющие своей целью минимизировать риски недружественного захвата;

2. Экстренные (контратакующие) меры - методы защиты, к использованию которых компания-цель прибегает уже после того, как захватчик приступил к действиям*(608).