Депозитарная деятельность

Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и\или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Функции депозитарии:

1. хранение сертификатов ценных бумаг (глобального сертификата и сертификата )

2. ведение счетов депо – это счета, предназначенные для учета ценных бумаг. (для всех ценных бумаг)

3. выплата дивидендов и погашение купонов по ценным бумагам, хранящимся в депозитарии.

Расчетный депозитарий (это депозитарии определенной фондовой биржи)

• расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение операций по счетам депо при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на РЦБ.

• национальный расчетный депозитарий (НРД)( ММВБ)

• Деопзитарно-клиринговая компания (ДКК)( РТС)

Специализированный депозитарий:

депозитарий:

• специализированный (спецдепозитарий ПИФа)

• неспециализированный (депозитарий + брокерская \ дилерская + управляющие ценными бумагами)

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

деятельность по ведению реестра – сбор, обработка, хранение и предоставление данных о владельцах ценных бумаг и номинальных держателях.

номинальный держатель ценных бумаг

• Номинальный держатель ценных бумаг – это лицо, не являющееся владельцем этих бумаг, но действующее в интересах владельца в соответствии с заключенным договором.

• депозитарий, брокер могут быть зарегистрированы в качестве номинальных держателей.

Основные функции регистратора

• ведения реестра и своевременное предоставление его эмитенту

• ведение лицевых счетов владельцев ценных бумаг и номинальных держателей

• при бездокументарном выпуске ценных бумаг регистратор удостоверяет право собственности на них.

Деятельность по организации торговли на рцб

Деятельность по организации торговли на РЦБ – это предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами.

Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности.

• брокерская, дилерская, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность

• клиринговая деятельность и депозитарная деятельность

• деятельность по организации торговли на РЦБ и клиринговая деятельность

• деятельность по ведению реестра нельзя совмещать с другими видами деятельности.\

Семинар: 06.04.12

Доходность Пифов:

Категория фондов	2009	2010	2011
Фонды акции	143,5%	32,32%	-23,71%
Фонды облигации	24,67%	11,09%	4,44%
Фонды смешанных инвестиции	82,56%	19,06%	-12,58%
Индексные фонды	121,34%	23,05%	-17,71%

Однако не смотря на то, что многие пифы в 2009 году пифы получили огромную доходность.

Вкладчики хотели компенсировать убытки предыдущего года, но не всем удалось это сделать

20 апреля, письменный опрос, открытый

1. рцб: с

2. участники рцб: все 7 проф видов д-ти

3. ценные бумаги: сущность свойства классификации и все определения ЦБ

4. акции: все про акции

5. Пифы: то что прошли на семинарах

Для расчета дивидентной расходности