Укажите неправильное утверждение в отношении депозитарной деятельности:
А. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.
В. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими и осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором.
С. На ценные бумаги депонентов может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария. +
D. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами.
Укажите правильные утверждения в отношении требований к специализированному депозитарию:
А. Юридическое лицо, созданное в форме АО.
В. Юридическое лицо, созданное в форме хозяйственного общества. +
С. Юридическое лицо, имеющее лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. +
D. Юридическое лицо, имеющее лицензии на осуществление депозитарной деятельности , деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
В соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» в обязанности депозитария входит:
А Ведение счета депонента. +
В. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами. +
С. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра. +
D. Перечисление на счет депонента доходов по ценным бумагам.
Депозитарной деятельностью признается:
А. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. +
В. Осуществление учета ценных бумаг.
С. Организация расчетов по ценным бумагам.
D. Оказание услуг по учету ценных бумаг и расчетам по ценным бумагам.
Кастодиальный депозитарий – это:
А. Депозитарий, осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг , при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
В. Депозитарий, депонентами которого, как правило, являются инвесторы, не осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг. +
С. Иностранный депозитарий, действующий на территории РФ на основании специального разрешения.
D. Депозитарий, предоставляющий наряду с оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, услуги по определению взаимных обязательства и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
Укажите права депозитария , которые должны быть прямо предусмотрены депозитарным договором:
А. Право получать на счет депозитария доходы по ценным бумагам с целью их перечисления на счета депонентов. +
В. Право регистрироваться в системе ведения реестра в качестве номинального держателя. +
С. Право привлекать другие депозитарии к исполнению обязанностей по хранению и/или учету прав на ценные бумаги.
D. Право осуществлять по поручению депонента действия по распоряжению или управлению ценными бумагами. +
Под учетной системой на рынке ценных бумаг понимается совокупность учетных институтов:
А. Организаций, осуществляющих деятельность по определению взаимных обязательств.
В. Организаций, осуществляющих депозитарную деятельность и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. +
С. Организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. +
D. Организаций, осуществляющих денежные расчеты по ценным бумагам.
Наличие и подлинность покупаемых /продаваемых ценных бумаг гарантирует:
А. Торговая система.
В. Система клиринга.
С. Система платежа.
D, Система регистрации прав собственности на ценные бумаги.
В каких случаях номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждения за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которого он является:
А. Если указанный список требуется для составления реестра. +
В. Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 1 раза в год.
С. Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 2 раз в год.
Номинальный держатель ценных бумаг – это:
А. Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра и являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.
В. Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. +
С. Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра и передавшее принадлежащие ему ценные бумаги по договору профессиональному участнику рынка ценных бумаг.
D. Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра и передавшее принадлежащие ему ценные бумаги по договору профессиональному участнику рынка ценных бумаг без права осуществления прав по ценным бумагам.
Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
А. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью.
В. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью.
С. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
D. Не допускается. +
Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров АО составляет:
А. Более 1500.
В. Более 1000.
С. Более 500.
D. Более 50.
Е. Ни в одном из перечисленного. +
Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров ЗАО «Х» осуществлять сделки с акциями ЗАО «Х»?
А. Вправе, в любом случае.
В. Вправе, если это предусмотрено договором на ведение реестра с ЗАО «Х».
С. Вправе, если это прямо не запрещено договором на ведение реестра с ЗАО «Х».
D. Не вправе. +
Какое утверждение противоречит ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» в отношении последствий и обязательств, возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем реестра?
А. Держатель обязан передать реестр, данные и документы, составляющие систему ведения реестра, другому держателю реестра, указанному эмитентом.
В. Передача данных системы ведения реестра производится в день расторжения договора.
С. Все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными. +
D. При замене держателя реестра эмитент за свой счет письменно уведомляет всех владельцев ценных бумаг или дает объявление в средствах массовой информации.
Ниже перечисленное в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» является обязанностями регистратора, за исключением:
А. Открытия каждому владельцу ценных бумаг или номинальному держателю ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра.
В. Информирования владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав.
С. Предоставление всем владельцам и номинальным держателям данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве принадлежащих им ценных бумаг. +
D. Доведения до владельцев и номинальных держателей ценных бумаг всей информации, предоставляемой эмитентом.
Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:
А. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра. +
В. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра. +
С. Регистратор может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель.
D. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Укажите правильное утверждение в отношении размера вознаграждения и платы за услуги регистратора :
А. Не чаще 2-х раз в год предоставление регистратором эмитенту реестра владельцев может осуществляться за плату, не превышающую затраты регистратора на его составление.
В. Регистратор вправе взимать со сторон сделки плату, в соответствии с количеством распоряжений о передаче ценных бумаг , одинаковую для всех юридических и физических лиц. +
С. Регистратор вправе за предоставление услуг по перерегистрации прав на ценные бумаги взимать со сторон сделки плату в виде процента от объема сделки.
Ниже перечисленное в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» является обязанностями регистратора, за исключением:
А. Открытия лицевых счетов в системе ведения реестра.
В. Информирования владельцев по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.
С. Предоставление всем владельцам и номинальным держателям данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве принадлежащих им ценных бумаг. +
D. Хранение информации о зарегистрированном лице не менее 3-х лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
Е. Исполнения операций по лицевым счетам.
Допускается ли передоверие регистратором части функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра?
А. Допускается в отношении других регистраторов. +
В. Допускается в отношении депозитариев.
С. Допускается в отношении номинальных держателей.
D. Не допускается.
Какие функции регистратор имеет право делегировать другим регистраторам?
А. Функции по открытию лицевого счета владельцу ценных бумаг и номинальному держателю.
В. Функции по сбору информации, входящей в систему ведения реестра. +
С. Функции по передаче информации, полученной от эмитента лицам, зарегистрированным в системе ведения реестра.
Трансфер-агентом является:
А. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель , выполняющий по договору с регистратором его функции в регионах.
В. Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему и передаче ему или от него информации и документов. +
С. Лицо, действующее на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и представляющее интересы регистратора в регионах.
D. Филиал или представительство регистратора, которые в соответствии со внутренними документами регистратора вправе осуществлять ведение реестра владельцев ценных бумаг.
Какому виду деятельности соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?
А. Брокерской.
В. Дилерской.
С. Деятельности по организации торговли. +
D. Клиринговой деятельности.
Какую информацию обязан предоставить организатор торговли любому заинтересованному лицу о каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами?
А. Дата и время заключения сделки. +
В. Имя (наименование) участников (контрагентов) сделки.
С. Наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки. +
D. Цена и количество ценных бумаг. +
Е. Государственный регистрационный номер ценных бумаг.
Способ установления рыночной цены, при котором осуществляется предварительный сбор заявок с последующим их сравнением и выбором наилучшей цены, называется:
А. Аукцион. +
В. Рынок на основе котировок.
С. Рынок на основе приказов.
D. Система со специалистами.
Торги, в ходе которых установленная заранее стартовая цена на лот постепенно снижается до поступления заявки на покупку лота, характеризует:
А. Голландский аукцион. +
В. Английский аукцион.
С. Закрытый аукцион.
D. Рынок на основе котировок.
Организатор торгов обязан вести:
А. Реестр участников торгов. +
В. Реестр заявок, поданных участниками торгов. +
С. Реестр эмиссионных ценных бумаг.
D. Реестр сделок, совершенных на торгах у организатора торговли. +
Шаг цены – это:
А. Минимально возможная разница между ценами, указанными в заявках одной направленности (покупка или продажа). +
В. Максимально возможная разница между ценами, указанными в заявках одной направленности (покупка или продажа).
С. Минимально возможная разница между ценами, указанными в заявках разной направленности (покупка и продажа).
D. Максимально возможная разница между ценами, указанными в заявках разной направленности (покупка и продажа).
Стандартный лот – это:
А. Максимально допустимое количество ценных бумаг в одной заявке.
В. Минимально допустимое количество ценных бумаг в одной заявке. +
С. Максимально допустимое количество заявок.
D. Минимально допустимое количество заявок.
Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в :
А. Акционерные общества. +
В. Хозяйственные общества и товарищества.
С. Хозяйственные товарищества.
D. Иные формы некоммерческих организаций.
Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством могут быть:
А. Только иные фондовые биржи.
В. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
С. Только брокеры, дилеры и управляющие компании.
D. Любые юридические лица.
Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:
А. Брокеры.
В. Дилеры.
С. Управляющие.
D. Любые профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется:
А. ФСФР РФ.
В. Организатором торговли. +
С. Саморегулируемой организацией.
D. Правительством РФ.
Листинг –это:
А. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список. +
В. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка.
С. Регистрация организатором торговли заявок, поданных участниками торгов.
D. Регистрация сделок, совершенных на торгах у организатора торговли.
Делистинг –это:
А. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список.
В. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка. +
С. Регистрация организатором торговли заявок, поданных участниками торгов.
D. Регистрация сделок, совершенных на торгах у организатора торговли.
Отметьте неправильное утверждение:
А. Листинг - включение ценных бумаг в котировальный список.
В. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми ФСФР РФ. +
С. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок.
D. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил.
В какой организационно-правовой форме может создаваться фондовая биржа?
А. Общества с ограниченной ответственностью.
В. Хозяйственного товарищества.
С. Акционерного общества. +
D. Любая некоммерческая организация.
Е. Некоммерческое партнерство.
Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать:
А. 20% акций. +
В. 10% акций.
С. 5% акций.
D. Ограничений нет.
Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать:
А. 20% и более голосов на общем собрании членов такой биржи. +
В. 10% и более голосов на общем собрании членов такой биржи.
С. 5% и более голосов на общем собрании членов такой биржи.
D. Ограничений нет.
Установление рыночных цен на ценные бумаги и обеспечение совершения сделок по установленным ценам является назначением:
А. Системы передачи информации о котировках.
В. Системы клиринга.
С. Аукционной системы.
D. Биржевой торговой системы. +
Укажите правильные утверждения в отношении прав и обязанностей фондовой биржи:
А. Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов. +
В. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги.
С. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил.
D. Фондовая биржа обязана утвердить правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже и правила проведения торгов на фондовой бирже.
На фондовой бирже торгуются следующие инструменты:
А. Акции. +
В. Облигации. +
С. Валюта.
D. Нефть.
Е. Фьючерсы и опционы, базисным активом по которым являются ценные бумаг и индексы. +
Индекс РТС – это:
А. Взвешенный индекс, при расчете которого используются 50 акций с наибольшей капитализацией допущенных к торгам на НП «ФБ «РТС». +
В. Индекс акций, отнесенных ко второму эшелону по признакам ликвидности и капитализации и допущенных к торгам на НП «ФБ «РТС».
С. Взвешенный по эффективной (рыночной) капитализации индекс рынка наиболее ликвидных рублевых облигаций российских эмитентов, допущенных к обращению на фондовой бирже с включением в котировальные листы биржи.
D. Технический индекс, рассчитываемый в соответствии с нормативными правовыми актами ФСФР РФ, который используется для определения ситуаций, когда НП «ФБ «РТС» необходимо приостановить торги соответствующим видом ценных бумаг.