Тема 3. Криминалистическая идентификация и диагностика

Понятие и научные основы криминалистической идентификации

Криминалистическая идентификация — это теория, входящая в методологию науки криминалистики, которая пронизывает все ее разделы, является базовой для всех ее частных теорий и учений. Это один из основных методов установления истины в уголовном судопроизводстве, когда возникает необходимость в выявлении связи подозреваемого, принадлежащих ему предметов и других объектов с расследуемым преступным событием по оставленным следам и иным материальным отображениям.

Суть идентификации заключается в том, чтобы по следам-отображениям установить конкретный объект, их оставивший. При этом и объект, и отображение понимаются довольно широко. Объектами могут быть человек, предметы его одежды, обувь, орудия преступления, транспортные средства и др. В качестве отображений выступают различные объекты, их части; документы; фото-, аудио-, видеоизображения; мысленные образы, запечатленные в человеческой памяти, и пр.

Идентификацией принято называть и сам процесс отождествления, сравнительного исследования, лежащий в основе решения вопроса о тождестве. Тождество есть философская категория, выражающая объектив-

ное свойство предметов и явлений устойчиво сохранять качественное отличие от всех прочих предметов и явлений и в то же время находиться в постоянном изменении, развитии.

Идентифицировать объект — значит, установить его тождественность самому себе, изучая оставленные им отображения. Тождество объекта самому себе свидетельствует о его неповторимости, индивидуальности, предполагающих отличие от других подобных объектов.

Индивидуальность объектов материального мира является основной теоретической предпосылкой идентификации.

Тождество материальных объектов определяется рядом признаков как проявлением их свойств. Для предмета, вещи это размеры в целом и отдельных частей, вес, цвет, форма, структура, материал, микрорельеф поверхности и иные признаки; для человека — строение тела, физиологические особенности организма и функциональной нервной деятельности, психики, поведения, навыков, внешности, одежды и т.д.

Каждый объект материального мира обладает комплексом внешних признаков, которые конкретизируют его форму, размеры, соотношение и взаимное расположение отдельных частей (структур) и, таким образом, выделяют из группы сходных с ним объектов. Эти признаки относительно устойчивы и в своей совокупности указывают на равенство объекта только самому себе, т.е. на тождество. Практически идентификация осуществляется только в отношении относительно неизменяемых (устойчивых) объектов, имеющих пространственно фиксированную форму и размеры, обладающих определенной степенью устойчивости (неизменяемости) во времени.

Криминалистическая идентификация базируется на индивидуальной определенности объектов, означающей, что каждый из них имеет совокупность достаточно устойчивых характерных признаков (свойств), выделяющих его из числа подобных. Признаки, отражающие те свойства объекта, которые необходимы для его отождествления, именуют идентификационными. Под признаками в теории понимаются специально отобранные

свойства, с помощью которых можно узнать, отличить объект. Чтобы стать идентификационным, признак объекта должен:

а) обязательно проявляться на воспринимающем объекте при аналогичных условиях следообразования;

б) обладать достаточной устойчивостью, т.е. не меняться в течение идентификационного периода, в качестве которого рассматривается временной интервал, позволяющий (с учетом устойчивости и изменяемости признаков отождествляемых объектов) осуществлять процесс идентификации, определяемый условиями хранения и эксплуатации объектов. Идентификационный период длится с момента отображения признаков объекта при обстоятельствах, связанных с преступлением, до времени производства идентификационного исследования.

Идентификационные признаки подразделяются:

на общие и частные;

качественные (атрибутивные) и количественные.

Общие отражают наиболее существенные, постоянные свойства объектов (их групп): форму, размеры, цвет, функциональное назначение.

Частные — это специфические свойства объекта, выделяющие его из других однородных объектов.

С помощью качественных признаков описываются характеристики объекта, которые нельзя выразить в цифрах (например, цвет глаз).

Количественные, напротив, передаются цифровыми величинами (например, рост человека).

Суть процесса идентификации заключается в отождествлении объекта путем взаимного сопоставления его самого и его отображения. Обязательным условием успешного отождествления является познание механизма следообразования.

В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отражения:

1) материально фиксированную;

2) идеальную.

Первая связана с запечатлением признаков объектов в виде материальных следов и изменений. Это следы рук, ног, оружия, орудий взлома; фото-, видеоизображения людей, вещественных доказательств, участков местности, трупов и т.д. Отражение преступления в живой природе (применительно к жизнедеятельности человека) происходит в виде образов события и обстоятельств преступления, формирующихся в памяти людей.

По современным представлениям фиксация следов в памяти осуществляется в три этапа: вначале в иконической (сенсорной) памяти на основе деятельности анализаторов возникают сенсорные следы; затем информация, полученная посредством анализаторов, направляется в высшие отделы головного мозга, где происходит анализ, сортировка и переработка сигналов; на третьем этапе информация переводится в долговременную память.

Идеальные следы, недоступные для непосредственного восприятия, познаются с помощью их материализации: потерпевшие, свидетели-очевидцы, другие участники процесса могут рассказать о том, как именно они восприняли происходящее, к примеру описать внешность преступника, скрывшегося с места происшествия, нарисовать схему размещения людей и предметов до взрыва, охарактеризовать звуки и запахи, которые сопровождали возгорание объекта, и т.п.

Идеальные следы можно дифференцировать на первичные и вторичные (производные), которые появляются в сознании тех лиц, которым носители первичных идеальных следов рассказали о случившемся.

Следы в широком смысле — это любые изменения, связанные с событием преступления. Их можно классифицировать:

а) на появление и исчезновение объектов;

б) изменения во взаимном расположении объектов на месте происшествия;

в) изменения свойств, состояния, структуры объектов.

Следы в узком смысле — это отображения внешней структуры объектов в результате их контактного взаимодействия. В элементарном случае в следообразовании участвуют два объекта:

а) следообразующий (активный, действующий, обладающий энергией);

б) следовоспринимающий (пассивный).

Субъектами, решающими идентификационные задачи в уголовном судопроизводстве, чаще всего выступают эксперт, следователь, дознаватель, суд.

В зависимости от субъекта и способа идентификации различают ее процессуальную и непроцессуальную разновидности. Непроцессуальной считается идентификация, проводимая следователем, дознавателем, специалистом, оперативным работником или другим лицом в ходе предварительного исследования вещественных доказательств и документов, при производстве розыскных мероприятий, проверок по регистраци-

онным массивам и т.п. Процессуальная форма идентификации зависит от вида процессуального действия, в рамках которого она проводится: судебная экспертиза, опознание, обыск и др. (соответственно, различают экспертную, следственную, судебную формы).

Объекты и процесс криминалистической идентификации

Теория криминалистической идентификации подразделяет объекты на идентифицируемые и идентифицирующие.

Идентифицируемыми (искомыми) именуются материальные объекты, участвовавшие в процессе совершения преступления в качестве следообразующих, чье тождество предстоит установить в ходе идентификации по оставленным следам. Идентифицирующими являются объекты, с помощью которых это

тождество устанавливается. Наиболее ценным из идентифицирующих считается следовоспринимающий объект (или копия следа, с него изъятого), поскольку именно он контактировал с искомым объектом.

К числу идентифицирующих относятся также объекты-образцы: образцы-эталоны, свободные, условно-свободные и экспериментальные образцы. В качестве образцов-эталонов рассматриваются объекты вещного мира, возникновение которых с событием преступления никак не связано (образцы различных веществ, материалов, продуктов питания, табачных изделий и т.д.). Экспериментальными образцами называются те, которые были получены специально для проведения идентификационного исследования (например, написание под диктовку следователя заранее составленного текста подозреваемым, уведомленным о назначении почерковедческой экспертизы).

Поскольку преступники обычно стремятся оставить как можно меньше следов, их уличающих, идентификация начинается с поиска источников информации об идентифицируемом объекте. Наиболее полные данные о механизме образования следов и совершения преступления в целом можно получить, изучая обстановку места происшествия.

На базе собранной информации об искомом объекте определяется исходная совокупность объектов, среди которых должен находиться идентифицируемый. Для сужения исходной совокупности используют классификационные признаки искомого объекта, отобразившиеся в следах, по которым идентифицируемый объект может быть предварительно отнесен к конкретной группе объектов по типу, роду, виду и т.д.

Установление групповой принадлежности находит применение при проведении любого вида идентификации, будучи первой ее ступенью. Решению вопроса о тождестве предшествует установление групповой принадлежности. Однородными считаются объекты, которые при всех различиях обладают совпадающим набором признаков (например, ножи, имеющие одинаковое целевое назначение, конструкцию и размеры). Отнесение объекта к определенной группе проводится на основе изучения его признаков и их сопоставления с аналогичными признаками объектов, данную группу образующих. Проанализировать общие признаки изучаемых объектов вполне по силам и самому следователю, тогда как узкие классификационные группы определяются с помощью специалистов в соответствующих областях знания. Помощь специалистов также, как правило, бывает необходима и на последующей стадии процесса идентификации — в ходе детального исследования выявленной совокупности проверяемых объектов, среди которых, предположительно, находится искомый.

Идентификация личности представляет установление конкретного человека, связанного с преступлением. Личность представляет собой единство социального и биологического, психического и физического. Она обладает различными видами тесно взаимосвязанных друг с другом свойств, неотделимых от конкретной личности и достаточных для надежного выделения одного человека из множества других людей.

В зависимости от систем личностных свойств, используемых для отождествления, различают следующие разновидности криминалистической идентификации человека:

1) идентификация по морфологическим свойствам: признакам внешности, папиллярным узорам рук и ног (дактилоскопическая и пороскопическая идентификация), строению зубного аппарата, анатомическому строению черепа и костей скелета;

2) идентификация по биохимическим свойствам: составу костных тканей, кожного покрова, волос, слюны, пота, крови и продуктов жизнедеятельности; запаху — одорологическая идентификация и др.;

3) идентификация по психофизиологическим свойствам: голосу и устной речи (акустическая), письменной речи (автороведческая), почерку (почерковедческая), двигательным, профессиональным навыкам и способу совершения преступлений.

В целях обеспечения полноты исследования по уголовному делу обычно назначаются разного рода судебные экспертизы. Экспертное исследование для решения идентификационных задач проводится в три этапа.

На этапе раздельного исследования изучается каждый из предоставленных в распоряжение эксперта объектов. При этом выделяется совокупность его идентификационных признаков.

В ходе сравнительного исследования производится сопоставление выявленных идентификационных признаков каждого из объектов, установление среди них совпадений и различий. Сравнение производится в направлении от общих к частным признакам, потому что при обнаружении существенных различий по общим признакам исследуемый объект сразу же исключается из числа проверяемых.

Итоговым и самым ответственным этапом идентификационного исследования является оценка полученных результатов. Выявленные совокупности совпадающих и различающихся идентификационных признаков должны быть оценены с позиции их значимости для решения идентификационной задачи.

Таким образом, при оценке результатов сравнительного исследования объектов с учетом природы выявленных различий, качества и количества последних возможен один из трех выводов:

1) установление тождества;

2) вывод о его отсутствии;

3) невозможность решить идентификационную задачу.

Различия могут быть следствием действия ряда факторов: изменений структуры объекта, условий его эксплуатации и др.

Процесс, противоположный идентификации, называется дифференциацией. Она может быть самостоятельной задачей, если необходимо установить различие объектов (следов зубов, пальцев рук, крови).

Виды идентификационных исследований

В зависимости от формы отражения различают идентификацию по идеальным следам и материально фиксированным отображениям.

Идентификация по идеальным следам обычно осуществляется при предъявлении для опознания живых лиц, трупов и предметов. Опознающее лицо отождествляет объект по мысленному образу, сохранившемуся в его памяти. Мысленный образ является идентифицирующим, а предъявляемый объект — идентифицируемым.

Материально фиксированные отображения. Такой вид идентификации, как определение общего источника происхождения объектов, не следует путать с установлением групповой принадлежности. Если речь идет об исследовании, к примеру, дроби, извлеченной из трупа и обнаруженной в патронах, найденных при обыске у субъекта, заподозренного в убийстве, сопоставление объектов происходит по признакам, характеризующим их состав, структуру, свойства.

Кроме того, установление общего источника происхождения возможно и по внешним признакам. Например, по следам, отображающим процесс изготовления и признаки производственных механизмов, решается вопрос о принадлежности объектов к одной промышленной партии, выпущенной на определенном оборудовании за интересующий следствие период времени.

Еще один достаточно распространенный вид идентификации — установление целого по частям. Решая эту задачу, фрагменты ранее целого объекта (осколки, обломки, обрывки и т.п.) совмещают друг с другом по общим линиям (поверхностям) разделения. В качестве идентифицируемого объекта при этом выступает предмет, каким он был до разделения (расчленения), а идентифицирующими объектами — его части в том состоянии,

в каком они находятся на момент исследования.

Общие положения криминалистической диагностики

Важную роль в расследовании и профилактике преступлений играет криминалистическая диагностика, предметом которой является познание изменений, произошедших в результате преступного посягательства, а также их причин и условий на основе изучения состава, структуры, свойств и состояния объектов. Криминалистическая диагностика базируется на общенаучном понятии диагностики как особого вида познания, заключающегося в распознавании конкретного явления на основе абстрактного знания о нем, отличающего изучаемое явление от прочих.

Криминалистическая диагностика — это распознавание особенностей состояния и функционирования связанных с преступлением лиц и материальных объектов.

В качестве диагностических рассматривают исследования:

1) по определению свойств и состояния объекта;

2) выяснению обстоятельств произошедшего преступного события;

3) установлению причинно-следственных связей между фактами.

Диагностические исследования позволяют выяснить фактическое состояние объекта (к примеру, определить, исправен ли механизм взрывателя, не подвергалась ли пломба повторному обжиму после вскрытия), установить вид объекта до совершения преступления (например, за счет восстановления маркировочных обозначений на двигателе автомобиля, удаленных угонщиками).

К диагностическим относятся и те исследования, которые связаны с анализом взаимосвязей между фактами и объектами. Они позволяют выяснить наличие (отсутствие) причинной связи между произведенными действиями и наступившими вредными последствиями.

Они проявляются по-разному:

во-первых, от следствия к причине (например, при решении вопроса об обстоятельствах, повлекших возгорание объекта);

во-вторых, по пути выяснения взаимосвязи между известным действием и известным результатом (можно поставить вопрос о том, находятся ли в причинной связи действия субъекта, неосторожно обращавшегося с токсичными либо радиоактивными веществами, с фактом причинения вреда здоровью конкретных лиц);

в-третьих, установление причинно-следственных связей целесообразно, когда действия произведены, но опасные последствия еще не наступили (в этом случае необходимо определить их характер, к примеру, выяснить, создавало ли опасность для окружающей среды хранение в тонкостенном металлическом пенале нескольких ампул с радиоактивным веществом).

Диагностические исследования нередко предшествуют идентификационным. Так, прежде чем отождествить объект по следам, эксперт определяет их пригодность для идентификации, уточняя, отобразились ли в них характеризующие искомый объект признаки, каким было фактическое состояние поверхности в момент следообразования и т.д.

Объекты диагностических исследований подразделяются на диагностируемые (природа, состояние которых подлежит установлению) и диагностирующие (с помощью которых эта природа, состояние устанавливаются). В качестве диагностируемых выступают только конкретные объекты, характеризуемые индивидуальным комплексом связей с событием преступления. Диагностирующими являются материальные объекты-образцы, а также различные обобщенные сведения о них, описанные в атласах, справочниках, учебниках и т.д., непосредственного отношения к преступлению не имеющие. Признаки, служащие раскрытию природы объекта, именуются диагностическими.

Процесс криминалистической диагностики складывается из нескольких стадий. Вначале осуществляется разностороннее изучение признаков диагностируемого объекта. Выявляются и изучаются характер, направление и пределы воздействия различных факторов, которые могли повлиять на достоверное установлениеего характеристик. Определяются диагностирующие признаки объекта, требующиеся для установления его природы, их количественная и качественная выраженность. Затем решается вопрос о значимости признаков для решения диагностических задач: являются они случайными или выражают сущность объекта. Устанавливаются совпадения и различия признаков диагностируемого и диагностирующего объектов, формулируются выводы.

Итогом диагностического исследования может быть:

1) категорический вывод о распознавании объекта или исключении искомой (предполагаемой в диагностической задаче) сущности объекта;

2) вероятный вывод об установлении сущности или исключении искомой сущности;

3) вывод о невозможности диагностировать сущность объекта из-за неопределенности выявления диагностических признаков или отсутствия классификации объектов с выявленными при исследовании признаками.