Тема 11. Криминалистическое исследование документов

Понятие документа. Виды документов, приемы и методы их исследования. Интеллектуальный и материальный подлог, их распознавание.

Категорию "документ" можно рассматривать в широком и узком понимании. В широком смысле документ - любой материальный носитель данных с записанной на нем информацией, предназначенный для ее передачи во времени и пространстве. В узком смысле документ - официальная деловая бумага, юридически удостоверяющая какой-либо факт или право.

В уголовном процессе и криминалистике к документам относятся любые материальные объекты, содержащие сведения, необходимые для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде, полученные, истребованные или представленные в порядке, предусмотренном ст. 86 УПК РФ.

Классификация документов может проводиться по различным основаниям. По способу материальной фиксации информации выделяют письменные (тексты, цифровые и иные записи, выполненные от руки или при помощи печатных средств), графические (рисунки, схемы, чертежи), фото-, кино- и видеодокументы, фонограммы, объекты - носители закодированной информации (дискеты, CD-, DVD-диски, съемные винчестеры, "флэшки" и т.д.).

По процессуальной природе выделяют документы - письменные доказательства и документы - вещественные доказательства. Документы - письменные доказательства содержат сведения, необходимые для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию. Документы – вещественные доказательства служат средством совершения преступления, содержат на себе следы преступных действий, являются непосредственными объектами посягательства, получены в результате совершения преступления или могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела. Таким образом, в письменных доказательствах основную роль играет содержание, в вещественных - форма, материальный носитель.

По источнику происхождения бывают официальные и неофициальные документы.

По возможности установления автора выделяют документы анонимные и с известным источником происхождения.

По назначению существуют документы, удостоверяющие какие-либо права или факты; документы, удостоверяющие личность; документы, содержащие какие-либо определенные сведения; частная переписка.

По очередности выделяют оригиналы и копии.

По материально-правовой природе есть подлинные и подложные (поддельные) документы. В подлинных документах и форма (в том числе реквизиты), и содержание, и исполнитель соответствуют действительности. В подложных содержание или реквизиты противоречат действительности. Выделяют интеллектуальный и материальный виды подлога. При интеллектуальном подлоге документ содержит необходимые реквизиты, но его содержание не соответствует действительности.

Материальный подлог подразделяется на полный или частичный. При полном подлоге полностью подделываются и бланк, и содержание, и реквизиты, при частичном вносятся изменения в содержание подлинного документа.

По юридической силе выделяют документы, имеющие юридическую силу и утратившие ее.

Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности развития письменной речи и почерка, технической стороны изготовления и изменения документов и разрабатывающая теоретические положения, криминалистические рекомендации, средства, приемы и методы работы с криминалистически значимой информацией, содержащейся в данных объектах.

Криминалистическое исследование документов подразделяется:

1. на технико-криминалистическое исследование документов (изучает материалы документа, техническую сторону их изготовления и внесения изменений);

2. почерковедение (установление исполнителя рукописи, его свойств и состояний);

3. автороведение (установление автора текста).

Общие правила обращения с документами:

1. любые действия с документами должны осуществляться в резиновых перчатках, чтобы не оставить отпечатков пальцев;

2. запрещается оставлять какие-либо отметки на документе;

3. документы нельзя скреплять скрепками, подшивать в дело;

4. документы хранятся в плотном конверте соответствующего размера и оберегаются от воздействия прямого света;

5. документы хранятся в развернутом виде, в исключительном случае документ сгибается по имеющимся складкам;

6. ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе производства следственных действий следует помещать между стеклянными или прозрачными целлулоидными пластинками;

7. влажные документы обкладываются фильтрующей бумагой для просушки.

Осмотр документа проводится при хорошем освещении. При осмотре могут использоваться микроскопическая техника, осветительные приборы прямого, рассеянного и иного освещения, светофильтры, источники УФ- и ИК-лучей. В первую очередь изучаются материалы документа (бумага, красители и т.д.), способ нанесения текста. Далее определяются наименование, вид, назначение документа. После этого производится ознакомление с его содержанием, устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа. Обращается внимание на форму краев документа, его оборотную сторону (на ней может отобразиться первоначальный текст). Анализируются вид печати,штампа, текст документа, подпись исполнителя с целью определения несоответствия порядку оформления соответствующих документов. Выявляются признаки материального подлога: подчистки, травления, дописки и т.д.

Фиксация результатов осмотра осуществляется путем фотографирования по общим правилам криминалистической фотосъемки места происшествия и фотосъемки документа, а также в протоколе осмотра. В протоколе должны быть указаны: наименование документа, регистрационный номер, дата выдачи, от чьего имени и на чье имя выдан документ, реквизиты документа, размер документа, характер краев, наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений, материалы документа (цвет, плотность бумаги, тип и цвет красителя и т.д.), обнаруженные признаки подлога. В протоколе также указываются использованные при осмотре технические средства.

Для изготовления документов применяются различные средства нанесения графических элементов на какой-либо материал, как правило на бумагу. Рукописный текст может быть исполнен ручкой, карандашом, кисточкой и т.п. При создании печатных текстов используются пишущие машинки, печатные формы полиграфических средств, множительная техника, принтеры компьютеров.

Классификация документологических объектов. Документ как носитель информации о средствах изготовления и источнике происхождения.

Информация, которую содержит документ, предназначена для ее сохранения, передачи, распространения во времени и пространстве и использования в различных целях: образовательных, культурологических, исторических, политических, народнохозяйственных, правоохранительных и т.д.

С криминалистической точки зрения, документ может быть охарактеризован как материальный носитель специально зафиксированной в нем информации, имеющей значение для уголовного судопроизводства. Своеобразие данного объекта определяется несколькими обстоятельствами. Во-первых, документ во всех случаях — это продукт целенаправленной человеческой деятельности, творение ума, знаний и рук его автора - исполнителя. Во-вторых, данная деятельность направлена на отображение (запечатление, фиксацию) какого-либо элемента, фрагмента окружающего мира (события, человека, действия и т.д.) или определенных сведений о чем-либо, а нередко и того и другого в комплексе. В-третьих, делается это различными способами на основе при­менения в той или иной мере специальных знаний, навыков, умений, технических средств. В-четвертых, запечатление отображаемого объекта осуществляется на специально подобранном либо изготовленном, пригодном для этого материале (бумаге, дереве, камне и т.д.).

Круг документов, функционирующих в уголовном судопроизводстве, весьма разнообразен: это и примитивно сработанные, низкокачественные, и мастерски исполненные на высочайшем профессиональном уровне, простые, общедоступные, понятные всем, и сложные, постигаемые лишь специалистами (клочок бумаги с записанным на нем номером телефона, потрепанная фотокарточка, трамвайный билет, фальшивая ассигнация, редкая книга, видеограмма, памятник старины, математическая формула, кинолента, банк данных, компьютерная программа и т.д.).

Документы как носители криминалистически значимой информации классифицируются по различным основаниям. Так, по характеру запечатленных в них отображений выделяются документы, отображающие материальные элементы окружающей действительности; документы, на которых зафиксирована письменная или устная речь; документы, отображающие объекты того и другого рода в комплексе. По способам и средствам фиксации информации документы подразделяются на машинописные, рукописные, кинодокументы, фотодокументы, видеодокументы, изодокументы (например, изоробот разыскиваемого преступника), фотодокументы (фонограммы с записью устной речи, иных звуков) и другие. По видам материала, на котором зафиксированы объекты, могут быть выделены документы, содержащие информацию, зафиксированную на бумаге, и документы, содержащие информацию, зафиксированную на металле, дереве, камне, различных пленках и на ином материале.

Возможны и другие классификации документов. В частности: по целям изготовления документа (изготовленные в преступных целях, изготовленные в иных целях); по соотношению времени изготовления и времени совершения расследуемого преступления (изготовленные до, во время и после совершения преступления); по связи с действиями преступника (связанные — не связанные); по субъекту изготовления (изготовленные преступником, следователем, иным лицом).

По различным основаниям осуществляются и внутренние группировки рассматриваемых объектов. Так, документы, содержащие определенные сведения, зафиксированные на бумаге с помощью буквенных обозначений, подразделяются на официальные и неофициальные, оригинальные, рукописные, машинописные.

Данные, указывающие на то, какой документ, иной искомый объект, когда и где необходимо отыскать, могут содержаться в агентурных донесениях, анонимках, протоколах процессуальных действий, в иных источниках.

Указания на характер, содержание и местонахождение объекта поиска могут быть получены на основе изучения других документов, криминалистического анализа преступления, путем получения консультаций у сведущих лиц и иным путем.

Таким образом, криминалистическая документология — это система научного знания о различных видах документов, функционирующих в уголовном судопроизводстве, средствах, приемах, методах и технологии их обнаружения, фиксации, изъятия, сохранения, исследования, использования полученной при этом информации в правовых и криминалистических целях.

Документ является объектом, информативным во многих отношениях. Прежде всего он рассматривается как носитель и источник информации о себе самом (назначении, форме, размере, цвете и т.д.). Важную информацию содержит документ о зафиксированном в нем объекте, о лицах, имевших к нему отношение (к изготовлению, хранению, движению, к работе с документом), о внесенных в него криминальных и некриминальных изменениях и некоторых других обстоятельствах.

В процессе криминалистического анализа документа внимание может быть сфокусировано на таких его сторонах, признаках и отношениях:

— характере, видовой принадлежности документа, его назначении, подлинности;

— собственных признаках внешнего порядка (материал, состояние, реквизиты и т.д.);

— структуре, элементно-компонентном составе, качестве, времени, месте, способе и средствах изготовления;

— характере, сути, содержании, деталях, специфических особенностях отображенного объекта;

— месте, времени, способе, условиях, обстоятельствах запечатле-ния объекта, отображенного на нем;

— криминальных и некриминальных изменениях фактуры, структуры, отдельных компонентов документа, а также признаков отображенного объекта;

— информации о лицах, об органах и организациях, имевших какое-либо отношение к документу в связи с его изготовлением, хранением, передачей, сбытом, изучением, использованием на отдельных этапах, либо на всем пути его движения вплоть до момента обнаружения и криминалистического исследования;

— обстоятельствах, связанных с тем, каким образом документ оказался в распоряжении лиц, осуществляющих расследование, иную деятельность в уголовном процессе (месте, времени его обнаружения, канале поступления и т.д.);

— целях и возможностях использования в уголовном производстве почерпнутой при исследовании документа информации (включая построение модели искомого преступника, его установление).

примененных при изготовлении документа полиграфических средств.

Письменные документы могут быть объектами предварительных и экспертных почерковедческих и автороведческих исследований. Результаты данных исследований важны и тогда, когда имеются сведения о том, кто является исполнителем или автором текста, и тогда, когда таковые сведения отсутствуют. В последнем случае по признакам почерка и топографии (размещения текста на материале) можно решить вопрос о половой, возрастной принадлежности исполнителя текста, условиях его написания, состоянии писавшего (находился ли в трезвом состоянии, не болел ли и т.д.), о том, одним ли почерком исполнены разные исследуемые тексты.

В отличие от почерковедов, изучающих особенности и закономерности графического порядка, внимание автороведов приковано к другим элементам письма — к письменной речи, к содержанию документа, его понятийному наполнению и языковым средствам выражения мыслей на бумаге или другом материале. В условиях информационной неопределенности относительно личности автора рукописного и иным способом выполненного текста автороведческое исследование может дать основание для выводов о возрастной, половой, профессиональной принадлежности неизвестного автора, уровне его образования, интеллекта и других признаках. Также может быть дан ответ на вопрос, один и тот же автор или нет у различных анонимных текстов.

Приведенные почерковедческие и автороведческие исследования называются диагностическими (распознавательными). Их результаты позволяют оперативным и следственным работникам сузить круг искомых лиц, определить сферу их поиска, сделать его более направленным и решить другие поисковые и познавательные задачи.

Особую практическую значимость имеют идентификационные исследования текста документа. Однако проведение таких исследований возможно в условиях другой криминалистической ситуации — при наличии данных, дающих основание полагать, что определенное лицо могло быть исполнителем либо автором (или тем и другим одновремен­но) проверяемого текста (текстов). В этом случае исполнитель рукописного текста и подписи может быть идентифицирован по общим и частным признакам почерка. Если же исполнитель и автор текста (текстов) разные лица, автор также может быть идентифицирован по признакам письменной речи.

При решении идентификационных задач исследуются не только проверяемые тексты, но и образцы для сравнения, полученные от проверяемых (идентифицируемых) лиц.

Технико-криминалистическое исследование документов

Исследование печатных текстов

Под орудиями изготовления документов понимаются различного рода средства нанесения на какой-либо материал (как правило, бумагу) графических элементов. Орудиями изготовления рукописного текста могут быть, например, ручка, кисточка, карандаш. Орудием изготовле­ния печатных текстов может быть пишущая машина, печатная форма какого-то вида печатно-множительных средств, множительная техника и электронно-вычислительные машины.

Исследование машинописных текстов

Машинопись применяется не только как самостоятельное средство исполнения печатных текстов на бумаге, но и как исходный материал (оригинал) для последующего размножения печатно-множительными аппаратами. По машинописным текстам возможно установление авто­ра (по письменной речи) и исполнителя документа (по топографичес­ким и дактилографическим признакам). Дактилографические призна­ки письма на пишущей машине позволяют судить о квалификации исполнителя машинописного текста.

Путем исследования машинописных текстов устанавливается вид система (модель) машины, на которой исполнен текст. При этом используются технические (конструктивные) особенности данной мо­дели.

Признаки частного характера в совокупности с общими признаками позволяют установить тождество конкретной машины.

Все пишущие машины подразделяются на три группы.

В первую входят машины, имеющие длину бумагоопорного вала до 240 мм. Как правило, они оснащены мелким шрифтом и носят название портативных или дорожных.

Во вторую группу входят канцелярские машины с нормальным шрифтом и длиной бумагоопорного вала до 450 мм.

В третью группу входят специальные пишущие машины. Они в свою очередь подразделяются на следующие виды:

— машины с электрическим приводом;

— машины со сменными шрифтоносителями;

— машины, имеющие переменный шаг главного механизма;

— машины с корректирующим механизмом;

— наборно-пишущие машины с автоматической выключкой стро­ки и без таковой и некоторые другие.

Идентификация пишущей машинки производится по отобразив­шимся в исследуемом тексте общим и частным ее признакам.

Общие признаки пишущей машинки — это признаки технических Данных машинки. Они обусловлены устройством механизма и являются групповыми для машинок одной системы. К ним относятся: размер шага главного механизма (шаг машинки); расстояние между верти­кальными осями двух рядов расположенных букв; интервалы между строками (размер междустрочных интервалов); марка шрифта (размер и форма печатных знаков); тип клавиатуры.

Шаг машинки. Под шагом письма понимается расстояние, на которое продвигается каретка пишущей машинки при нажатии на буквенный клавиш или интервальный рычаг. Разные системы машинок имеют шаг от 2,2 до 3 мм (иногда это различие составляет сотые доли миллиметра). Измерение шага машинки производится следующим образом: измеряется расстояние в строке (20—25 знаков) между одно­именными элементами двух одинаковых букв и делится на количество шагов с точностью до сотых долей миллиметра. Полученный результат и будет шагом машинки. Для более точного определения шага машинки замеры следует сделать в трех разных строках и между разными буквами.

Интервал между строками — расстояние между нижними (или верхними) окончаниями одинаковых букв в двух рядом расположенных строках. В зависимости от устройства машинки и установки интервального механизма в ней интервалы могут быть одинарные, полутор­ные, двойные, тройные и более. Одинарный интервал большинства систем пишущих машинок составляет 4,23 мм, и только у некоторых систем имеет другие размеры («Ленинград» — 4,00 мм, «Ремингтон» — 4,70 мм, «Ройяль» — 4,80 мм).

Марка шрифта — размер и конфигурация, т.е. особенности рисунка данного, конкретного шрифта. Размер определяется высотой и шири­ной строчных знаков. Крупным считается шрифт, имеющий размер 2,25 мм и более; средним — от 2,1 до 2,25 мм; мелким — до 2,1 мм. По ширине шрифты считаются широкими, если имеют 2,64 мм и более, средними — 2,3 мм и узкими — до 2,2 мм.

Марка шрифта наносится на интерную колодочку между знаками верхнего и нижнего регистра. Она обозначается цифрами, буквами, значками, их сочетаниями (например, 100, 2Р22 и др.). Наименование ее по тексту может быть определено путем сравнения размерных дан­ных и рисунка знаков в нем с образцами оттисков шрифтов известных марок.

Тип клавиатуры. Под типом клавиатуры понимается количество знаков на литерной колодке и количество клавишей в клавиатуре ма­шины. В настоящее время все машины имеют шрифты, которые распо­лагаются на литерной колодке по два знака — строчная и прописная буквы — одного наименования.

Клавиатура может быть полной (92 печатных знака в верхнем и нижнем регистрах) и сокращенной (88 или 84 знака). Вывод об этом можно сделать путем анализа текста — наличие в тексте таких знаков, как круглые и прямые скобки, дробных чисел, буквы «Ё», процентных знаков, цифр «3» и «0» свидетельствует о полной клавиатуре. Их отсут­ствие и замена другими знаками говорит о том, что использовалась машина с сокращенной клавиатурой.

После определения общих признаков, характеризующих машину по ее конструктивным особенностям, переходят к выявлению частных признаков.

Частные признаки. Под частными признаками в машинописном тексте понимаются особенности конкретной, отдельно взятой пишу­щей машинки. Частные признаки подразделяются на две группы. Пер­вая включает дефекты механизма машины, а вторая — дефекты шриф­та.

Дефекты механизма:

— отклонение продольных осей знаков от вертикального положения;

— смещение линии основания знака от горизонтальной линии строки;

— наличие неравномерных промежутков между знаками;

— неравномерная окраска оттисков печатных знаков;

— сдвоенность или смазанность оттисков;

— наличие неровных промежутков между строками;

— постепенное уменьшение интенсивности окраски, чередующее­ся с резким возрастанием контрастности;

— непараллельность строк (веер).

Дефекты шрифта возникают в процессе эксплуатации пишущей машинки в виде деформации отдельных знаков, либо в искривлении отдельных элементов знака.

Очень часто дефекты образуются в «отсечках» — тонких горизон­тальных штрихах, которые как бы отсекают, заканчивают вертикаль­ную линию шрифта. Деформациям подвержены овалы букв, полуова­лы, надстрочные и подстрочные элементы знаков.

Совокупность устойчивых, повторяющихся на протяжении всего текста дефектов механизма пишущей машинки и шрифта дает возмож­ность идентифицировать конкретную пишущую машинку, на которой отпечатан исследуемый текст. С целью идентификации пишущей ма­шинки подбираются образцы машинописи проверяемой машинки, время изготовления которых должно относиться к периоду изготовле­ния исследуемого документа. Кроме того, на проверяемой машинке отпечатываются экспериментальные образцы до и после чистки шриф­та. Тексты образцов должны иметь достаточный для проверки устойчи­вости признаков объем и должны содержать знаки, имеющиеся в иссле­дуемом документе. Рекомендуется также отпечатать на листе бумаги все знаки верхнего и нижнего регистра через ленту и без нее.

Исследования полиграфических материалов, отпечатанных печатно-множительными средствами

Печатно-множительные средства изготовления полиграфической продукции — это совокупность технических средств полиграфии и кус-гарно изготовленных печатающих приспособлений.

В зависимости от вида и способа полиграфической печати, все пе-чатно-множительные средства подразделяются на три группы.

В первую группу входят такие виды и способы печати, в которых образование отпечатка (оттиска) образуется при помощи печатной формы. Печатная форма — это совокупность печатающих и пробель­ных элементов, служащих для многократного получения оттисков.

Во вторую группу входят средства копирования документов, в кото­рых печатная форма отсутствует, а размножение документов осущест­вляется на специальных технических устройствах и бумагах.

В третью группу входят наборно-пишущие машины и алфавитно-цифровые печатающие устройства электронно-вычислительных машин.

Печатные формы. Основными способами образования отпечатка с помощью печатной формы являются: высокая, плоская и глубокая пе­чать.

Печатно-множительные средства, у которых печатающие элементы в печатной форме возвышаются над пробельными, называются средст­вами высокой печати. Наиболее типичными из них являются: типо­графский набор (ручной и машинный), клише, сделанные из различ­ных материалов.

К общим признакам, характеризующим средства высокой печати, относятся: следы давления печатающих элементов (литер); выдавлива­ние красителя из-под печатающих элементов от центра к краям букв; относительная четкость границ графических элементов.

Признаки, характеризующие ручной набор:

— различная окраска одноименных литер;

— следы деформированных литер;

— наличие «марашек» от пробельных элементов. Признаки, характеризующие машинный набор:

— следы от прогара матриц;

— повторяющиеся дефекты какой-то матрицы;

— четкие штрихи графических элементов. Признаки, характеризующие клише на дереве:

— следы скола слоев дерева;

— следы структуры слоев дерева;

— наличие букв в зеркальном изображении. Признаки, характеризующие клише на линолеуме:

— следы срыва мастичного слоя;

— следы основы (джута) линолеума;

— следы (трассы) от режущего инструмента.

Печатно-множительные средства, у которых печатающие элементы печатной формы находятся в одной плоскости с пробельными, называ­ются средствами плоской печати.

К общим признакам, характеризующим средства плоской печати, относятся: отсутствие следов давления печатной формы; равномерное красочное покрытие графических элементов; неровная линия границ печатных знаков; наличие следов зажиривания печатной формы.

Признаки, характеризующие офсет:

— тонкое покрытие графических элементов;

— тонкие элементы букв утолщаются.

Признаки, характеризующие гектографию желатиновую:

— водный состав красителя;

— бледное красочное покрытие;

— краситель концентрируется по краям печатных знаков в виде тонкого ободка.

Признаки, характеризующие гектографию спиртовую:

— следы на обороте оттиска от проникновения спирта через толщу бумаги;

— значительное утолщение тонких штрихов букв;

— диффузия красителя.

Печатно-множительные средства, у которых печатная форма имеет углубленные печатающие элементы, называются средствами глубокой печати.

Признаки, характеризующие глубокую печать:

— элементы знаков на бумаге отпечатываются с ровными краями;

— краситель концентрируется в средней части букв.

В кустарном изготовлении форма глубокой печати встречается редко.

Для оперативного размножения документов применяются средства трафаретной и электрографической печати.

В трафаретной печати изображение получается за счет проникно­вения краски через печатную форму. Разновидности трафаретной пе­чати — ротатор с печатной формой на специальной пленке и простой трафарет. Общими признаками трафаретной печати являются поверх­ностное расположение красителя, следы отмарывания на обороте от­тиска, люминесценция в ультрафиолетовых лучах масляных ореолов вокруг печатных знаков, перемычки в буквах при использовании тра­фарета.

Печатная форма в электрографии готовится на алюминиевой пластине с полупроводниковым селеновым слоем, те­ряющим под воздействием света при фотографировании на него ори­гинала заряды статического электричества. В местах, соответствую­щих тексту (не подвергшихся засветке), статическое электричество сохраняется и воспринимает на себя специальный электрографичес­кий (с противоположным зарядом) пигментирующий порошок, ко­торым обрабатывается пластина после экспонирования. Изображе­ние с полученной таким образом печатной формы переходит при контакте на бумагу. Закрепление изображения на бумаге произво­дится путем нагревания или оплавления порошка в парах летучих растворителей (бензол, толуол, ацетон). Применение электрографии устанавливается по наличию рельефности отображения красочного порошкового покрытия, фона на пробельных участках и краевого эффекта оригинала).

При осмотре и исследовании бланка документа, изготовленного с использованием печатно-множительного средства, могут быть обнару­жены признаки его подделки. Примитивная, неквалифицированная подделка может быть установлена по наличию грамматических ошибок в тексте, признаков рисовки печатных знаков. Однако зачастую прихо­дится прибегать к сравнению с подлинными (бесспорными) образцами.

Исследование документов, удостоверяющих личность. Способы подделки документов.

Известны три вида криминальной подделки документов:

полная, частичная и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) заново, подделывая их под подлинный образец.

Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавли­ваемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостовере­ния). Реже подделываются полностью документы, изготавливаемые типографским способом с различными защитными свойствами. В на­стоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки (например, технологическая, полиграфическая, химичес­кая); поэтому принято считать, что полную подделку сложных доку­ментов осуществить в кустарных условиях практически невозможно.

При полной подделке документы изготавливаются по соответству­ющим образцам (экземплярам подлинных документов). Однако, по­скольку никакая абсолютно точная подделка невозможна, в процессе изготовления поддельные документы приобретают некоторые отличи­тельные признаки, позволяющие распознать подделку.

Под частичной подделкой документов понимается внесение в под­линный документ каких-либо частичных изменений. Такие изменения вносятся путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправки) текста, отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листы в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каж­дый из этих способов имеет свои распознавательные признаки под­делки.

Подчистка — механическое воздействие на графические реквизиты документов.

Основные признаки подчистки: взъерошенность волокон поверх­ностного слоя бумаги; изменение глянца поверхности бумаги; умень­шение толщины бумаги в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного на подчищенное место; остатки красителя штрихов подчищенного текста; краситель в новых графических элементах заметно люминесцирует.

Иногда для маскировки подчистки подчищенный участок докумен­та приглаживается («лакируется») каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются. В этих же целях может быть произведена сплошная обводка всего текста документа.

Обнаружение признаков подчистки производится путем исследо­вания документа в прямом, рассеянном, косоНаправленном, проходящем (на просвет) освещении, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.

Восстановление первоначального текста возможно путем фотогра­фирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со све­тофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.

Травление — воздействие на графические реквизиты документа хи­мическими реактивами. С этой целью применяют кислоты, щелочи и окислители. При этом происходит либо обесцвечивание, либо раство­рение и смывание красителя. Химическое вещество воздействует при этом не только на уничтожаемый текст, но и на другие составные части документа (бумагу, фоновую сетку и др.).

Основные признаки травления: изменение оттенка бумаги (возник­новение в местах травления цветных пятен и каймы); шероховатость бумаги; исчезновение глянца; расплывы чернильных штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; хрупкость и ломкость бумаги, появление трещин и разрывов; изменение цвета фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества; характерная лю­минесценция участков с вытравленным текстом при облучении доку­мента ультрафиолетовыми лучами и т.п.

Выявление признаков химического травления возможно с примене­нием оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопада-ющего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесцен­ции, а также фотографирование в отраженных ультрафиолетовых лучах.

Если производилось растворение красителя штрихов с последую­щим смыванием, то на участке, где удалялся текст, остаются слабо видимые штрихи первоначальных записей и наблюдается его общее окрашивание.

Восстановление вытравленного текста возможно путем фотографи­рования в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Дописка — частичное изменение в документах путем добавления к графическим реквизитам отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Основные признаки дописок: различия в общих и частных призна­ках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности в графе, в которой сделана дописка; наличие необоснованных остано­вок в дописанных буквах; возможны расплывы штрихов, выполненных по складкам документа; различие в цветовых оттенках красителя штри­хов; выполненных по складкам документа; различие в цветовых оттен­ках красителя штрихов; различная люминесценция штрихов в дописанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах.

Допечатка — частичные изменения в документах путем добавления новых слов, знаков или части машинописного текста. Дописки от руки и допечатки на пишущей машинке производятся подделыванием в целях изменения содержания документа. Как правило, они невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдель­ных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д.

Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, различия в цвете красителя ленты; раз­личия в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машинке; различная люминесценция знаков в до­печатанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. При выполнении допечатки на той же машинке, на которой был напечатан основной текст, проверяют, совпадают ли линии строк ос­новного и допечатанного текста, одинакова ли интенсивность красите­ля в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправления (поправки) текста — частичные изменения в доку­ментах путем непосредственного изменения одних знаков на другие.

В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, излишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти излишние элементы подчищаются после произве­денной подделки, в результате чего появляются еще и признаки под­чистки.

Дописка, допечатка, исправление текста обнаруживаются с исполь­зованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, ульт­рафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химическо­го состава красителей методами спектрального анализа, хроматогра­фии и др.

Замена частей документа (фотографических карточек, листов в многостраничных документах) осуществляется главным образом в до­кументах, удостоверяющих личность. Заменить страницу можно в тех документах, которые являются многостраничными. К таким можно от­нести паспорта, трудовые книжки и другие. Основные признаки заме­ны листов или страниц: нарушение целостности в местах крепления страниц (проволочное или ниточное шитье); несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов; нарушение порядка нумерации страниц; различные серии и номера документа; различная люминесценция бумаги и красителя.

Замена фотографических карточек — частичная подделка; произво­дится, как правило, в паспортах, служебных удостоверениях личности, водительских правах и др., чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически может быть осуществлена различными способами: цели­ком, с оставлением части с оттиском печати, с отделением эмульсион­ного слоя. На переклеенной фотокарточке путем дорисовывания, дав­ления проставляются недостающие части оттисков мастичной и метал­лической печатей.

Признаками переклейки фотокарточки являются: отслоение по­верхностного слоя бумаги у краев фотокарточки; наличие двух по со­ставу клеев под фотокарточкой и вокруг нее; несовпадение по содержа­нию, размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотокарточке и бумаге документа; отсутствие разрыва в оттиске печати у края фото­карточки на бумаге; необычное размещение фотокарточки на предна­значенное для нее место; нестандартный размер, масштаб и детали изо­бражения и т.п.

В некоторых документах (в основном это ценные бумаги, лотерей­ные билеты) вклеиваются фрагменты других подобных документов с целью изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется при исследовании иод микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий защитной фоновой сетки; неравномер­ности толщины и разволокненности бумаги, следам клея по краям вклейки; степени загрязненности; цвету или оттенкам бумаги.

Исследование технической подделки подписей. Кроме графичес­кой подделки на память и срисовывания преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке в целях приближения подделываемой подписи к подлинной она выпол­няется с предварительной подготовкой, осуществляемой одним из сле­дующих способов копирования:

— с использованием копировальной бумаги;

— перерисовыванием на просвет;

— передавливанием;

— с помощью материалов, обладающих копировальной способнос­тью (влажное копирование).

Подделка подписи с использованием копировальной бумаги. Под­линный документ с подписью накладывают на подделываемый и между ними помещают лист копировальной бумаги. Затем, нанесенная таким способом подпись, обводится карандашом или чернилами, или пастой шариковой или другой ручкой. Если подпись подделывается на копиях (под копировальную бумагу) документа, то скопированная под­пись не обводится.

Подделка подписи перерисовыванием на просвет. Подделывае­мый документ накладывается на подлинный, а затем подпись перерисовывается. Перерисовывание делается сразу карандашом или черни­лами, шариковой или другой ручкой.

Подделка подписи передавливанием. Подлинная подпись передав­ливается на поддельный документ путем обводки по ней с сильным нажимом каким-либо острым предметом. Затем контурное изображе­ние подписи в виде вдавленных штрихов обводится карандашом, чер­нилами, шариковой или другой ручкой.

Эти три способа копирования сходны между собой тем, что подде­лыватель повторяет движения, которыми выполнен оригинал подписи. Такая подделка выявляется при визуальном ее изучении, при неболь­шом увеличении при помощи лупы или микроскопа по извилистостям и изломам отдельных штрихов, или их частей; подрисовкам; тупым окончаниям штрихов; неоправданным остановкам пишущего средства; по штрихам черной копировальной бумаги; по следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет; по вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и по некоторым дру­гим признакам.

Подделка подписи с помощью материалов, обладающих копиро­вальной способностью (влажное копирование), основана на непосред­ственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступ­ники используют обычно какой-либо увлажненный (липкий) матери­ал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.

Такая подделка выявляется при визуальном ее изучении и при по­мощи микроскопа по структуре штрихов: наблюдается слабая интен­сивность красителя штрихов; края штрихов нечеткие (размытые). В тех случаях когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей, что также указывает на подделку.

Подделка оттисков печатей и штампов

Печатью называется специальное клише, применяемое при офор­млении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением герба Российской Федерации или субъекта Фе­дерации в составе Российской Федерации (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати).

Штампом называется специальное клише, применяемое при офор­млении документов для нанесения официального наименования уч­реждения, воспроизводимое на документах и деловых бумагах.

Печати и штампы бывают каучуковые и металлические. Они изго­тавливаются специализированными мастерскими с соблюдением опре­деленных требований. Строки текста в них набираются шрифтом одно­го размера и рисунка, с одинаковыми интервалами с симметричным расположением по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к цент­ру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях под­делки могут наблюдаться отклонения от этих правил.

Преступники, изготавливающие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть рисовка, изготовление клише на резине или других матери­алах, влажная копировка с подлинного оттиска, перекопировка через промежуточное клише.

Подделка оттиска путем рисовки влечет за собой появление таких признаков, как прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля, если он использовался для нанесения рамки, неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв, нерадиальное расположение отдельных букв текста и несимметричное расположение их по отноше­нию к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке. В подделанном таким способом оттиске могут наблюдаться также орфографические и смысловые ошибки.

Для оттисков с изготовленного кустарным способом клише помимо указанных выше признаков характерно зеркальное изображение от­дельных букв, отсутствие некоторых элементов печатных знаков.

При влажной копировке подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ, появляется основной признак такой поддел­ки — перевернутое (зеркальное) изображение оттиска. Чтобы избежать зеркальности изображения, прибегают к промежуточной перекопиров­ке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако он имеет пониженную интенсивность окраски (выглядит бледным), вокруг него могут быть обнаружены мик­рочастицы материала промежуточного клише и изменения люмине­сценции бумаги в ультрафиолетовых лучах.

В некоторых случаях предварительное суждение о вероятности под­делки может быть вынесено в результате проведения следственного осмотра. Для распознавания квалифицированной подделки, как прави­ло, приходится прибегать к криминалистической экспертизе.

Криминалистические способы восстановления содержания и целостности поврежденных документов.

Документы могут подвергаться случайному или преднамеренному повреждению. Прочтение их текста может быть затруднено в силу покрытия посторонним красящим веществом, обесцвечивания под воздействием солнечного света, механического или термического повреждения материала документа.

Методика прочтения таких записей зависит от многих факторов, например от состава бумаги документа; каким красителем были выполйены записи; какое химическое вещество применялось при травлении записей; характера подчистки и т.п.

Восстановление невидимых и слабовидимых записей

Длительное пребывание документа на ярком солнечном или искус­ственном свете влечет значительное, вплоть до невозможности прочте­ния, ослабление текста, а также пожелтение бумаги, что дополнительно ослабляет контраст между текстом и фоном. Восстановление такого выцветшего текста осуществляется путем контрастирующей, цветоде-лительной съемки, с помощью красной и инфракрасной люминесцен­ции. Подбор светофильтра для цветоделения производится по так на­зываемому цветовому кругу, противоположные цвета в котором явля­ются дополнительными друг к другу. Для усиления цвета при фотогра­фировании выбирают светофильтр того же цвета, для ослабления — светофильтр дополнительного цвета. Так, если восстанавливается угас­ший (выцветший) текст, выполненный синими чернилами на желто-серой бумаге, желтый светофильтр одновременно усилит слабые синие штрихи и ослабит желтый цвет фона.

Выявление записей, вытравленных или обесцвеченных химически­ми реактивами, возможно путем фотографирования в ультрафиолето­вых и инфракрасных лучах, а также путем применения диффузно-копировального метода с использованием светочувствительного эмуль­сионного слоя фотопленки и фотобумаги. При контакте документа с этими увлажненными фотоматериалами на эмульсионном слое могут откопироваться частицы красителя, оставшиеся в масле бумаги иссле­дуемого документа.

Восстановление залитых, зачеркнутых и замазанных записей

Выбор метода выявления залитых, зачеркнутых и замазанных запи­сей зависит от того, каким красителем выполнен и каким залит, зачерк­нут или замазан текст. Если текст написан красителем, содержащим углерод (простой графитовый карандаш, черная тушь, машинописная лента, копировальная бумага, типографская краска, спецчернила), а залит анилиновым красителем, восстановление его возможно в ин­фракрасных лучах. Визуальное наблюдение при этом производится через электронно-оптический преобразователь, возможно фотографи­рование на фотоматериал инфрахром.

При однородности по составу, но различии по цвету красителей положительный эффект может дать цветоделительная съемка со свето­фильтрами. Если красители однородны по цвету, но различны по соста­ву, прибегают к исследованию в ультрафиолетовых лучах (различие люминесценции), диффузно-копировальному методу, основанному на различии растворимости красителей, к выявлению рельефных следов текста на оборотной стороне документа, механическому и химическому ослаблению (удалению, растворению, обесцвечиванию) покрывающе­го текст пятна.

Если записи произведены чернилами или цветным карандашом, а залиты тушью или замазаны графитным черным карандашом, тексты могут быть прочтены в результате применения фотоэлектронографии.

Восстановление разорванных и сожженных документов

Разорванные документы. Для того чтобы восстановить записи на таких документах и выяснить, не являются ли они частями разных документов, разорванные документы осматриваются и рассортировы­ваются по физическим свойствам бумаги: цвету, плотности, типограф­скому графлению и др., по веществу и цвету штрихов текста, а иногда и по общим и частным признакам почерка. Затем клочки бумаги раскла­дываются на органическом стекле по линиям разрыва: вначале клочки с ровной краевой обрезкой, составляющие рамку документа, с последу­ющим заполнением внутреннего пространства клочками, подбираемы­ми по линиям разрыва и сгиба, штрихам и тексту. Собранный документ накрывается сверху другим стеклом того же размера и окантовывается липкой лентой.

Сожженные документы. Сгорая, бумага вначале высыхает, затем обугливается и в конце горения происходит ее испепеление. В каждой из этих стадий бумага теряет свои свойства и прочность, вплоть до полного ее разрушения. При высыхании бумага и текст на ней полнос­тью сохраняется, при обугливании целостность бумаги полностью или частично сохраняется и только при испепелении тексты, выполненные анилиновыми красителями не всегда могут быть восстановлены.

Изъятие обугленного документа производится с соблюдением осто­рожности. Под остатки сгоревшего документа подводится картонная или металлическая пластинка, вместе с которой они помещаются в коробку с ватой, в которой предварительно делается гнездо, соответст­вующее размеру документа с прокладкой папиросной бумаги со всех сторон, после чего закрывается крышкой и транспортируется.

Для укрепления обуглившейся бумаги, если это необходимо, он может быть предварительно увлажнен через пульверизатор водой, 15% раствором глицерина в воде или синтетическими смо­лами.

В целях восстановления текста сожженного документа в лаборатор­ных условиях производится его расправление на стеклянной пластин­ке. Возможность прочтения текста, как уже говорилось ранее, зависит от химического состава и физических свойств бумаги и красителя штрихов. Иногда текст бывает виден визуально в виде серых и цветных штрихов на темном фоне. Наблюдаемая картина может быть усилена с помощью контрастирующей съемки, съемки в ультрафиолетовых, ин­фракрасных лучах. Если эти методы не дают положительного результата, может быть применен метод испепеления. Сущность его заключает­ся в том, что сожженный документ помещается между двумя термо­стойкими стеклами, окантовывающимися жидким стеклом, и подверга­ется воздействию высокой температуры. Штрихи текста могут быть видимыми на сером фоне испепеленного таким образом документа.

Тексты документов, выполненные простым графитным каранда­шом, черной тушью, типографской краской, исполненных на печатаю­щих устройствах, пастой шариковых авторучек — устойчивы к высокой температуре и в большинстве случаев могут быть выявлены на сожжен­ной бумаге.