Глава 34. Восстановление прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя или ордерным ценным бумагам (вызывное производство)

Комментарий к главе 34

Одной из категорий дел, подлежащих рассмотрению в рамках особого производства, является восстановление прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя или ордерным ценным бумагам (вызывное производство). Рассмотрение судами дел о восстановлении прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя или ордерным ценным бумагам в порядке особого производства обусловлено спецификой объекта гражданских прав. Целью вызывного производства является охрана прав владельцев ценных бумаг. Производство по данной категории дел законодатель предлагает именовать вызывным производством в связи с тем, что в процессе рассмотрения и разрешения подобных дел возникает необходимость в публичном вызове неизвестного ни заявителю, ни суду держателя ценной бумаги. Поэтому одной из задач вызывного производства является обнаружение держателя ценной бумаги для того, чтобы тот в свою очередь смог заявить свои права на нее в установленный срок. Вызывное производство применяется только тогда, когда лицо, утратившее документ на предъявителя или ордерную ценную бумагу, не знает держателя этих документов. Если же собственник утраченных документов знает, кто является их держателем, то истребование этих документов должно производиться посредством предъявления иска согласно ст. 301 ГК.

Таким образом, вызывное производство направлено на установление факта утраты ценной бумаги, принадлежности ценной бумаги и права по ней заявителю, выяснение существования права на ценную бумагу у неизвестного лица — держателя.

В соответствии со ст. 142 ГК ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности. То есть отличительная особенность всех ценных бумаг — необходимость их предъявления для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами.

Глава 34 ГПК регулирует восстановление прав в случаях утраты предъявительских или ордерных ценных бумаг, которые в отличие от именных ценных бумаг обладают более высокой оборотоспособностью. Согласно ст. 145 ГК права, удостоверенные ценной бумагой на предъявителя, могут принадлежать предъявителю ценной бумаги; права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, могут принадлежать названному в бумаге лицу, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое управомоченное лицо. Утрата именной ценной бумаги не предполагает ее восстановление в рамках гл. 34 ГПК, так как в именной ценной бумаге удостоверенные ею имущественные права принадлежат только прямо обозначенному там лицу, которому только и может быть произведено надлежащее исполнение по такой бумаге. Поэтому при необходимости передачи права, удостоверенного именной ценной бумагой, иному лицу ее владелец должен соответствующим образом оформить уступку своего права и уведомить о состоявшейся уступке обязанное по ценной бумаге лицо. А значит, реализация прав по данному виду ценных бумаг ненадлежащим держателем весьма сомнительна. По общему правилу в случае утраты именной ценной бумаги ее восстановление производится держателем реестра ценных бумаг, т.е. финансовым или иным органом, выдавшим данный документ. К предъявительским ценным бумагам относятся депозитные и сберегательные сертификаты на предъявителя, приватизационные чеки (ваучеры), предъявительские чеки, облигации на предъявителя и т.д. К ордерным ценным бумагам относятся переводные векселя, ордерные чеки и т.д.

Статья 294. Подача заявления о признании недействительными утраченных ценной бумаги на предъявителя или ордерной ценной бумаги и о восстановлении прав по ним

Комментарий к статье 294

1. Утрата ценной бумаги как документа, удостоверяющего имущественные права, может произойти вследствие ситуации, при которой документ полностью уничтожен (например, по причине землетрясения, наводнения, пожара или иного форс-мажорного обстоятельства), либо в связи с тем, что документ перешел во владение другого недобросовестного лица вопреки воле заявителя (хищение либо утеря). Утрата ценной бумаги предполагает наступление таких обстоятельств, как выбытие из владения ценной бумаги, отсутствие сведений у заявителя о местонахождении ее нового владельца. При этом обязательно должно существовать предположение о возможности возникновения права собственности на данную ценную бумагу у неизвестного держателя.

2. Также под утратой понимается ситуация, когда документ имеется у заявителя, но по причине дефектов утратил признаки платежности (например, документ порвался, обгорел, обветшал и т.д.). То есть это случаи, когда ценная бумага подверглась вредным условиям и лишилась реквизитов, выражающих ее содержание, но осталась в наличии.

3. Часть 3 ст. 294 ГПК предусматривает, что заявление о признании утраченного документа на предъявителя или ордерной ценной бумаги предъявляется в суд по месту нахождения лица, выдавшего документ, по которому должно быть произведено исполнение. Наличие подобного правила объясняется целесообразностью рассмотрения дела в том суде, где сосредоточена основная масса доказательственного материала, возможность выслушать представителя должника, обеспечительные меры и публикация проводятся по месту нахождения лица, выдавшего документ, удобство исполнения (выдавать новую ценную бумагу и исполнять возникшее обязательство будет лицо, первоначально выдавшее документ). Таким образом, нормой ч. 3 ст. 294 ГПК устанавливается исключительная территориальная подсудность.

В качестве заявителей по данной категории дел могут выступать как физические лица, так и организации.

Обратиться с заявлением может лицо, утратившее ценную бумагу, так как в данном случае оно будет являться заинтересованным лицом, и на основании ч. 1 ст. 3 ГПК заинтересованное лицо в порядке, установленном законодательством о гражданском судопроизводстве, вправе обратиться в суд за защитой нарушенных либо оспариваемых прав, свобод и законных интересов.

 

Статья 295. Содержание заявления о признании недействительными утраченных ценной бумаги на предъявителя или ордерной ценной бумаги и о восстановлении прав по ним

Комментарий к статье 295

Заявление о признании утраченной бумаги недействительной и восстановлении прав по ней лица, утратившего документ, должно соответствовать общим требованиям, изложенным в ст. 131, 132 ГПК. Кроме этого, должны быть соблюдены и специальные требования, предусмотренные ст. 295 ГПК. В заявлении о признании недействительными утраченных ценной бумаги на предъявителя или ордерной ценной бумаги и о восстановлении прав по ним должны быть указаны признаки утраченного документа, наименование лица, выдавшего его, а также изложены обстоятельства, при которых произошла утрата документа, просьба заявителя о запрещении лицу, выдавшему документ, производить по нему платежи или выдачи.

Отличительные признаки документа должны быть изложены для того, чтобы возможно было его индивидуализировать. Именно признаки обеспечивают возможность публикации сведений о нем согласно ст. 296 ГПК. Необходимый перечень признаков зависит от вида конкретной ценной бумаги и обстоятельств конкретного дела. Без указания в заявлении отличительных признаков ценной бумаги невозможно дальнейшее производство по делу, так как суд может решить вопрос о признании ценной бумаги уничтоженной (недействительной) лишь после ознакомления с данными признаками.

Вызывное производство по признанию ценных бумаг утратившими силу и восстановлению прав по ним применяется к очень большому количеству ценных бумаг. Но каждая ценная бумага имеет собственные реквизиты, которые регламентированы материальным законодательством. При составлении заявления заявитель должен обращаться к данному перечню реквизитов. В науке высказывалось мнение о целесообразности приложения копии утраченной ценной бумаги, если таковая имеется у заявителя, что, несомненно, облегчит рассмотрение дела.

Заявитель также должен указать обстоятельства, при которых произошла утрата документа. Обстоятельства утраты должны быть изложены максимально подробно, если есть возможность, то следует приложить документы, подтверждающие наличие обстоятельств, могущих повлечь утрату ценных бумаг (документы о пожаре, наводнении, акты проверок правоохранительных органов, проводимых по заявлениям о краже, хищении ценных бумаг и др.).

Восстановление прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя и ордерным ценным бумагам — это категория дел особого производства. Согласно ч. 1 ст. 263 ГПК дела особого производства рассматриваются и разрешаются по общим правилам искового производства с особенностями, установленными для дел особого вида гражданского судопроизводства. В случае если поданное заявление не соответствует требованиям ст. 131, 132 и 295 ГПК, судья обязан оставить заявление без движения на основании ст. 136 ГПК, о чем выносится определение и извещается лицо, подавшее заявление, о предоставлении ему разумного срока на исправление недостатков заявления. Если заявитель в установленный срок выполнит указания судьи на исправление недостатков, заявление будет считаться поданным в день его первоначального представления в суд. В противном случае заявление будет считаться неподанным и будет возвращено заявителю со всеми приложенными к нему документами.

 

Статья 296. Действия судьи после принятия заявления о признании недействительными утраченных ценной бумаги на предъявителя или ордерной ценной бумаги и о восстановлении прав по ним

Комментарий к статье 296

1. После принятия заявления и возбуждения вызывного производства судья начинает стадию подготовки дела к судебному разбирательству. Задачами подготовки дела к вызывному производству являются: уточнение фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела; определение закона, которым следует руководствоваться при разрешении дела; разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле; представление необходимых доказательств заявителем, если они не все были приложены к заявлению. Кроме этих общих задач, регламентированных ст. 148 ГПК, в вызывном производстве должна быть реализована еще следующая задача: обнаружение держателя ценной бумаги для того, чтобы он смог заявить о своих правах на ценную бумагу в установленный срок.

Судья совершает ряд общих подготовительных действий, регламентированных в ст. 150 ГПК (разъясняет заявителю его процессуальные права и обязанности; опрашивает заявителя по существу заявленных требований и предлагает, если это необходимо, представить дополнительные доказательства в определенный срок; уточняет реквизиты ценной бумаги и обстоятельств ее утраты; устанавливает заинтересованных в исходе дела лиц, таких, как должник по бумаге, лицо, выдавшее бумагу, иных лиц в зависимости от вида ценной бумаги; извещает о времени и месте разбирательства дела заинтересованных в его исходе граждан и организации; запрещает исполнителю по бумаге производить по документу платежи и выдачи — это так называемые меры по обеспечению заявления и др.), а также на данной стадии реализуются и специальные действия, установленные ст. 296 ГПК. К таким действиям относится распоряжение об издании публикации.

Запрет исполнения по ценной бумаге — это не что иное, как своеобразный вид обеспечения заявленного требования о восстановлении права по бумаге. Определение о запрете исполнения следует выносить незамедлительно, иначе может сложиться ситуация, при которой права заявителя не смогут быть восстановлены в порядке вызывного производства в связи с совершением исполнения по ценной бумаге. На определение о запрете исполнения распространяются правила гл. 13 ГПК. В соответствии со ст. 139 ГПК суд может принять меры по обеспечению иска. Обеспечение иска допускается во всяком положении дела, если непринятие обеспечительных мер может затруднить или сделать невозможным исполнение решения суда. Согласно ст. 141 ГПК заявление об обеспечении иска судья должен рассмотреть немедленно без извещения заявителя и других лиц, участвующих в деле. О результатах рассмотрения выносится определение, о принятых обеспечительных мерах сообщается соответствующим органам.

Основное назначение публикации состоит в том, чтобы поставить в известность фактического держателя ценной бумаги о наличии вызывного производства по делу, возбужденного судом. Определение суда о производстве публикации содержит общие реквизиты, указанные в ст. 296 ГПК, такие, как наименование суда, издавшего определение, наименование и местонахождение лица, подавшего заявление. Остальные реквизиты определения необходимо конкретизировать. В определении необходимо дать точное определение ценной бумаги с указанием всех ее реквизитов, предусмотренных законодательством. Эти сведения изначально должны содержаться в заявлении, на основании которого возбуждается вызывное производство. Также в определении обязательно должен быть указан вызывной срок, в течение которого держатель документа может представить ценную бумагу в суд или предъявить возражения против поданного заявления о вызывном производстве. Суд обязан также в определении предупредить держателя ценной бумаги о том, что по истечении указанного трехмесячного срока бумага будет признана недействительной. Началом течения такого срока считается день публикации о вызове держателя.

Указанные выше процессуальные действия, осуществляемые судом в ходе проведения подготовки дела к судебному разбирательству, уравнивают возможности заявителя и держателя ценной бумаги по защите их прав и законных интересов.

2. Определение судьи об осуществлении данных действий не препятствует движению дела и самостоятельному обжалованию не подлежит. Однако частная жалоба может быть подана на определение об отказе совершить действия, указанные в ст. 296 ГПК.

 

Статья 297. Заявление держателя документа

Комментарий к статье 297

Статья 297 ГПК предписывает фактическому держателю ценной бумаги заявить суду о своих правах на данный документ и представить ее подлинник. Он вызывается в суд для того, чтобы выяснить отношения между ним и лицом, заявившим о своих правах на данный документ. Личная явка при этом не обязательна. Согласно ч. 1 ст. 48 ГПК граждане вправе вести свои дела в суде лично или через представителей. Заявление может быть подано самим держателем либо его представителем, при условии надлежаще оформленных полномочий. Согласно ст. 53 ГПК полномочия представителя должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в соответствии с законом.

Если заявление подано держателем по истечении трехмесячного срока, но до рассмотрения судом заявления о признании недействительной ценной бумаги, то пропущенный срок может быть восстановлен при наличии оснований, предусмотренных ст. 112 ГПК. Лицам, пропустившим установленный федеральным законом процессуальный срок по причинам, признанным судом уважительными, пропущенный срок может быть восстановлен. Заявление о восстановлении пропущенного процессуального срока подается в суд, в который надлежало заявить о своих правах на документ, и рассматривается в судебном заседании с извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте проведения судебного заседания, однако неявка этих лиц не является препятствием к рассмотрению дела. При этом одновременно с подачей заявления о восстановлении пропущенного процессуального срока держатель обязан и подать заявление о своих правах на ценную бумагу на предъявителя или ордерную ценную бумагу. Пропущенный процессуальный срок может быть восстановлен только в исключительных случаях, когда суд признает уважительными причины его пропуска.

Статья 297 ГПК устанавливает обязанность держателя документа представить суду его подлинник. В законе не оговаривается возможность представления держателем документа его надлежаще заверенной копии. Однако очевидно в случае, если ценная бумага не находится на руках у держателя (передана на хранение, находится в залоге), держатель должен представить копию ценной бумаги, так как иначе выполнение им обязанности до истечения трехмесячного срока заявить о своих правах на документ будет трудно или вообще невозможно.

 

Статья 298. Действия суда после поступления заявления держателя документа

Комментарий к статье 298

1. Часть 1 ст. 298 ГПК определяет процессуально-правовые последствия поступления заявления держателя документа, так как его заявление о правах на ценную бумагу, поданное в соответствии со ст. 297 ГПК, порождает возникновение спора о праве. В связи с этим заявление, на основании которого было возбуждено вызывное производство, суд оставляет без рассмотрения. Следует отметить, что оставление заявления без рассмотрения, т.е. завершение производства по делу без вынесения решения, предусматривается также ст. 263 ГПК, в которой говорится, что, если при подаче заявления или рассмотрении дела обнаруживается спор о праве, подведомственный суду, судья выносит определение об оставлении заявления без рассмотрения, в котором разъясняет заявителю и другим заинтересованным лицам их право разрешить спор в порядке искового производства. Таким образом, ст. 263 и 298 ГПК устанавливают дополнительное основание для вынесения судом определения об оставлении заявления без рассмотрения (общие основания оставления заявления без рассмотрения содержатся в ст. 222 ГПК).

2. По делам о восстановлении прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя и ордерным ценным бумагам в отличие от иных категорий дел особого производства закон обязывает судью одновременно с оставлением заявления без рассмотрения определить срок, в течение которого по ним запрещаются платежи и выдачи и который по своей сути является сроком на предъявление иска об отобрании ценной бумаги у ее держателя. Данный срок не должен превышать двух месяцев, однако истечение срока, установленного судом в порядке ч. 1 ст. 298 ГПК, не препятствует обращению в суд в порядке искового производства. Нарушение требований суда о запрещении обязанным учреждениям производить платежи и выдачи приводит к тому, что они считаются произведенными ненадлежащему кредитору. А значит, что учреждение несет перед лицом, которое суд признает собственником ценной бумаги, имущественную ответственность в размере ненадлежаще произведенных платежей и выдач.

3. Определение суда по вопросам, указанным в настоящей статье, может быть обжаловано в апелляционную инстанцию. Частная жалоба может быть подана в верховный суд республики, края, областной суд, суд города федерального значения, суд автономной области, суд автономного округа. Частная жалоба может быть подана в течение 15 дней с момента вынесения определения судом первой инстанции. Частная жалоба будет рассмотрена в порядке гл. 39 ГПК, в результате чего суд апелляционной инстанции вправе оставить определение суда первой инстанции без изменения либо отменить определение суда первой инстанции полностью или в части и разрешить вопрос по существу. Определение суда апелляционной инстанции, вынесенное по частной жалобе, вступает в законную силу со дня его вынесения.

 

Статья 299. Рассмотрение заявления о признании недействительными утраченных ценной бумаги на предъявителя или ордерной ценной бумаги и о восстановлении прав по ним

Комментарий к статье 299

Дела вызывного производства рассматриваются по общим правилам судебного разбирательства, предусмотренным гл. 15 ГПК, с учетом особенностей, установленных для дел особого производства.

В данных делах отсутствует спор о праве.

Рассмотрение дела о признании недействительными утраченных ценной бумаги на предъявителя или ордерной ценной бумаги и о восстановлении прав по ним производится по истечении трех месяцев с момента публикации заявителем сведений в местном периодическом печатном издании. Данные сведения должны содержать: наименование суда, в который поступило заявление об утрате документа; наименование лица, подавшего заявление, и его место жительства или место нахождения; наименование и признаки документа; предложение держателю документа, об утрате которого заявлено, в течение трех месяцев со дня опубликования подать в суд заявление о своих правах на этот документ.

Если в течение трехмесячного срока с момента публикации от держателя не поступит заявления о правах на ценную бумагу, об утрате которой заявлено, и если судья признает дело подготовленным, то им согласно ст. 153 ГПК выносится определение о назначении дела к разбирательству в судебном заседании, суд извещает стороны, других лиц, участвующих в деле, о времени, месте рассмотрения дела, вызывает других участников процесса.

При обращении держателя документа с таким заявлением после вынесения судьей определения о назначении дела к судебному разбирательству, в том числе в ходе судебного заседания, суд согласно ч. 3 ст. 263 и ч. 1 ст. 298 ГПК должен вынести определение об оставлении заявления без рассмотрения, так как в этом случае устанавливается наличие спора о праве.

Необходимо отметить, что суд обязан оставить заявление без рассмотрения лишь в случае возникновения спора о принадлежности ценной бумаги между заявителем и держателем документа. Однако если в ходе вызывного производства возникает спор между заявителем и лицом, выдавшим ценную бумагу, то по общему правилу это не приведет к оставлению заявления без рассмотрения, так как у лица, выдавшего ценную бумагу, отсутствуют имущественные притязания на права, которые удостоверяются этим документом.

В вызывном производстве нет истца и ответчика. Дела вызывного производства суд рассматривает с участием заявителя и других заинтересованных лиц. Согласно ст. 155 ГПК разбирательство дела происходит в судебном заседании с обязательным извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте заседания. Обязательному вызову в суд подлежат заявитель, должник по бумаге, лицо, выдавшее бумагу, иные заинтересованные лица. Неявка вызванных в судебное заседание лиц, надлежащим образом извещенных и не представивших сведения о причинах неявки, либо в случае признания судом причин их неявки неуважительными не является препятствием к рассмотрению и разрешению дела в их отсутствие. Неявка держателя ценной бумаги и истечение трехмесячного срока со дня публикации не являются бесспорным доказательством того, что ценная бумага принадлежит заявителю. Участники вызывного производства являются лицами, участвующими в деле (ст. 34 ГПК), и располагают соответствующими правами и обязанностями (ст. 35 ГПК). В частности, они имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии, представлять доказательства и участвовать в их исследовании, задавать вопросы другим лицам, участвующим в деле, заявлять ходатайства, давать объяснения суду в устной и письменной форме, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе судебного заседания вопросам и др. Также они несут и процессуальные обязанности: являться по вызову суда, соблюдать порядок в судебном заседании и др.

Следует отметить, что бремя доказывания в связи со спецификой данной категории дел лежит на заявителе. Суд должен всесторонне, полно, объективно и непосредственно исследовать имеющиеся доказательства.

Согласно ч. 2 ст. 56 ГПК суд определяет, какие обстоятельства имеют значение для дела, выносит обстоятельства на обсуждение.

В предмет доказывания входят: факт существования ценной бумаги на предъявителя или ордерной ценной бумаги; факт утраты ценной бумаги на предъявителя или ордерной ценной бумаги или факт утраты документом качества платежности; выяснение обстоятельств, при которых произошла утрата ценной бумаги или утрата документом качества платежности, иных обстоятельств, имеющих значение для дела; отсутствие сведений о держателе ценной бумаге — лице, у которого предположительно находится ценная бумага на предъявителя или ордерная ценная бумага; наличие или отсутствие заявления держателя документа, об утрате которого говорится в публикации.

Необходимо отметить, что если держатель документа предъявляет его в суд и не заявляет никаких прав на нее, то после проверки подлинности и тождества документа с обозначенным в заявлении ценная бумага возвращается заявителю, а производство прекращается в связи с отказом заявителя от своего требования (в данном случае согласие заявителя на получение ценной бумаги рассматривается как отказ от заявления).

 

Статья 300. Решение суда относительно заявления о признании недействительными утраченных ценной бумаги на предъявителя или ордерной ценной бумаги и о восстановлении прав по ним

Комментарий к статье 300

Дела вызывного производства в суде первой инстанции завершается вынесением решения, кроме того случая, когда заявление было оставлено без рассмотрения или производство по делу было прекращено. Судебное решение по делу о восстановлении прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя или ордерным ценным бумагам должно отвечать общим требованиям, установленным в ст. 198 ГПК.

Решение о восстановлении прав по утраченной ценной бумаге на предъявителя или ордерной ценной бумаге заменяет собой бумагу до тех пор, пока должником не будет выдана новая, и является подтверждением существования и принадлежности имущественного права определенному лицу. Таким образом, по делам вызывного производства не возникает необходимости в выдаче исполнительного листа. Судебное решение по делам вызывного производства обладает свойством исполнимости и является основанием для выдачи заявителю нового документа взамен утраченного. В резолютивной части судебного решения обязательно должно быть указано наименование и признаки ценной бумаги, а также должно содержаться требование, обращенное к лицу, выдавшему ценную бумагу, заменить ее.

 

Статья 301. Право держателя документа предъявить иск о неосновательном приобретении или сбережении имущества

Комментарий к статье 301

Держатель ценной бумаги, права и законные интересы которого затронуты вступившим в законную силу решением суда по делу вызывного производства, может их защитить только в порядке искового производства, посредством предъявления иска о неосновательном приобретении и сбережении имущества к лицу, за которым признано право на получение ценной бумаги взамен утраченной. ГПК не устанавливает необходимости существования и подтверждения каких-либо причин, препятствовавших держателю ценной бумаги своевременно обратиться в суд в рамках вызывного производства, для реализации им своего права на подачу впоследствии искового заявления.

Статьи 1102 — 1108 ГК регламентируют обязанность приобретателя возвратить неосновательно приобретенное или сбереженное имущество. Так, согласно ст. 1102 ГК лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело либо сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевший), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение). При этом обязанность доказывания принадлежности ценной бумаги будет лежать на истце, держателе ценной бумаги. Свои права и охраняемые законом интересы держатель ценной бумаги может защитить в порядке искового производства в пределах срока исковой давности, который согласно ст. 196 ГК равен трем годам. Этот срок исковой давности начинает течь с момента вступления решения суда, принятого по делу вызывного производства, в законную силу.