mri2

Базовым документом, обеспечивающим правовые основы сертификации в России, является Закон РФ «О сертификации продукции и услуг». Закон принят в 1993 г. и подвергался в последующие годы дополнениям и изменениям. Этот Закон устанавливает правовые основы обязательной и добровольной сертификации продукции, услуг и других объектов, а также ответственность, права и обязанности участников сертификации.

Структура Закона (табл. 3 Приложения) включает в себя 20 статей, сгруппированных в 4 раздела – общие положения, обязательная сертификация, добровольная сертификация, ответственность за нарушение положений Закона.

Следует отметить, что некоторые положения, относящиеся к сертификации, содержатся также в Законе РФ «О защите прав потребителей».

3.3.2. Ответственность за нарушение Закона РФ «О сертификации продукции и услуг»

Статья 20 Закона РФ «О сертификации продукции и услуг» предусматривает уголовную, административную либо гражданско-правовую ответственность за нарушение положений указанного Закона.

При осуществлении госнадзора за соблюдением обязательных требований государственных стандартов и за сертифицированной продукцией (услугами) государственные инспекторы по надзору за государственными стандартами территориальных органов Госстандарта России на основании актов проверки предприятий принимают меры, направленные на пресечение, устранение

ипредотвращение нарушений и причин, их вызвавших. В этих целях они выдают нарушителям предписания и предъявляют штрафные санкции за нарушение обязательных требований стандартов

инеисполнение предписаний.

Дела о наложении штрафов рассматривают с участием представителей субъекта хозяйственной деятельности, изготовителя (исполнителя, продавца), органов сертификации, испытательных лабораторий, других заинтересованных лиц в 15-дневный срок со дня поступления акта проверки.

В соответствии со статьей 19.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях (от 30.12.2001 г. № 195-ФЗ) реализация сертифицированной продукции, не отвечающей требованиям нормативных документов, на соответствие которым она сертифицирована, либо реализация сертифицированной продукции без сертификата соответствия (декларации о соответствии), или без знака соответствия, или без указания в сопроводительной технической документации сведений о сертификации или о нормативных документах, которым должна соответствовать указанная продукция, либо недоведение этих сведений до потребителя (покупателя, заказчика), а равно представление недостоверных результатов испытаний продукции либо необоснованная выдача сертификата соответствия (декларации о соответствии) на продукцию, подлежащую обязательной сертификации, – влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 10 до 20 минимальных размеров оплаты труда с конфискацией предметов административного правонарушения; на юридических лиц – от 200 до 300 минимальных размеров оплаты труда с конфискацией предметов административного правонарушения.

В соответствии с Уголовным кодексом РФ предусматривается ответственность за неправомерные выдачу или использование официального документа, удостоверяющего соответствие требованиям безопасности. По существу речь идет о нарушении обязательных требований государственных

71

стандартов (и других нормативных документов – строительных норм и правил (СниП), санитарных правил и норм (СанПиН) и т.д.) и правил сертификации, поскольку сертификаты соответствия являются официальными документами, подтверждающими безопасность.

Мера наказания дифференцируется в зависимости от тяжести преступления, числа и возраста пострадавших людей. Так, указанные действия, повлекшие по неосторожности причинение вреда здоровью человека, наказываются штрафом либо ограничением или лишением свободы на срок до двух лет.

Если те же деяния:

а) совершены в отношении товаров (работ или услуг), предназначенных для детей в возрасте до 6 лет;

б) повлекли по неосторожности причинение вреда здоровью двух и более лиц; в) повлекли по неосторожности смерть человека, виновные наказываются штрафом либо огра-

ничением свободы на срок до трех лет, либо лишением свободы на срок до пяти лет. За деяния, повлекшие по неосторожности смерть двух и более лиц, виновные наказываются лишением свободы на срок от 4 до 10 лет.

Для наступления ответственности не требуется неоднократного совершения выпуска (продажи) или неоднократного выполнения работы (услуги). Ответственность может наступить за единичный случай.

3.3.3.Уполномоченный федеральный орган в области сертификации

ВРоссийской Федерации специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в области стандартизации, метрологии и сертификации является Госстандарт России. Национальный орган по сертификации – Госстандарт России осуществляет свою деятельность как национальный орган по сертификации на основе прав, обязанностей и ответственности, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, и как федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий организацию и проведение работ по обязательной сертификации в соответствии с законодательными актами РФ.

Специально уполномоченный федеральный орган исполнительной власти в области сертификации:

•формирует и реализует государственную политику в области сертификации, устанавливает общие правила и рекомендации по проведению сертификации на территории Российской Федерации

иопубликовывает официальную информацию о них;

•проводит государственную регистрацию систем сертификации и знаков соответствия, действующих в Российской Федерации;

•опубликовывает официальную информацию о действующих в Российской Федерации системах сертификации и знаках соответствия и представляет ее в установленном порядке в международные (региональные) организации по сертификации;

•готовит в установленном порядке предложения о присоединении к международным (региональным) системам сертификации, а также может в установленном порядке заключать соглашения смеждународными(региональными) организациямиовзаимномпризнаниирезультатовсертификации;

72

• представляет в установленном порядке Российскую Федерацию в международных (региональных) организациях по вопросам сертификации как национальный орган Российской Федерации по сертификации.

3.3.4. Система сертификации

Проведение сертификации возможно только в рамках системы сертификации, которая должна быть признана всеми ее участниками и зарегистрирована в определенном порядке. В Российской Федерации регистрацию систем сертификации осуществляет Госстандарт России, являющийся национальным органом по сертификации. В его задачу входит проверка соответствия правил самостоятельных систем сертификации российскому законодательству и соответствующим нормативным документам, ведение реестра зарегистрированных систем. Наиболее распространенной в области обязательной сертификации является система сертификации ГОСТ Р. Основная цель систем обязательной сертификации – защита потребителей (физических и юридических лиц) от приобретения (использования) товаров, работ и услуг, которые опасны для их жизни, здоровья и имущества, а также для окружающей среды. Другие цели, для которых создаются системы обязательной и добровольной сертификации, заключаются в улучшении качества продукции и услуг, повышении конкурентоспособности на внутреннем рынке и содействии экспорту, если система признана за рубежом. На рисунке 5 приведена типовая структура системы сертификации. Система сертификации должна обеспечивать свободный доступ изготовителям, потребителям, общественным организациям, органам по сертификации, испытательным лабораториям, а также всем другим заинтересованным предприятиям, организациям и отдельным лицам к информации о ее деятельности, в том числе о правилах, участниках, результатах аккредитации и сертификации. Должна также обеспечиваться конфиденциальность информации, составляющей коммерческую тайну.

Рис. 5. Система сертификации

73

3.3.5. Сертификат, знак и декларация соответствия

Для подтверждения соответствия сертифицированной продукции установленным требованиям по правилам системы сертификации выдается сертификат соответствия (сертификат).

Обязательной составной частью сертификата соответствия является сертификат пожарной безопасности. Порядок организации и проведения сертификации продукции и услуг в области пожарной безопасности определяется Государственной противопожарной службой федерального органа исполнительной власти, ведающего вопросами предотвращения чрезвычайных ситуаций и ликвидации последствий стихийных бедствий, по согласованию со специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в области сертификации. Форма сертификата соответствия при обязательной сертификации продукции (система ГОСТ Р) показана на рисунке 6.

Рис. 6. Форма обязательного сертификата

74

Соответствие продукции установленным требованиям подтверждается зарегистрированным в установленном порядке знаком соответствия, которым маркируется продукция.

Порядок государственной регистрации знаков соответствия устанавливается специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в области сертификации. Правила применения знаков соответствия устанавливаются конкретной системой сертификации в соответствии с правилами, устанавливаемыми специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в области сертификации.

Изображение знака соответствия при обязательной сертификации в системе ГОСТ Р дано на рисунке 4. Сам знак соответствия представляет сочетание стилизованных букв РСТ и означает аббревиатуру названия стандарта – Р(оссийский) СТ(андарт). Он указывает на национальную принадлежность знака соответствия. Как видно из рисунка 6, знак соответствия (здесь он условно показан в виде аббревиатуры РСТ) присутствует на сертификате обязательной сертификации продукции.

Маркирование продукции знаком соответствия осуществляет изготовитель (продавец), который обеспечивает соответствие всей реализуемой продукции, маркированной знаком, требованиям стандартов и других нормативныхдокументов, на соответствие которым она быласертифицирована.

Исполнение знака соответствия должно быть контрастным на фоне поверхности, на которую он нанесен. Маркирование продукции следует осуществлять способами, обеспечивающими стойкость знака соответствия к внешним воздействующим факторам. Знак соответствия ставится на изделие и (или) тару, сопроводительную документацию. Знак соответствия наносят на тару или упаковку при невозможности нанесения его непосредственно на продукцию (например, для газообразных, жидких и сыпучих материалов и веществ). Знак соответствия может быть нанесен также на квитанцию, наряд-заказ, путевку, договор, его также используют в рекламных и печатных изданиях.

С 1 июля 1999 г. реализация на территории Российской Федерации ряда товаров (аудио- и видеотовары, компьютерная техника) без наличия защищенных знаков соответствия запрещена.

В 1998 г. в Закон РФ «О сертификации продукции и услуг» введено новое положение о том, что подтверждение соответствия может также проводиться посредством принятия изготовителем (продавцом, исполнителем) декларации о соответствии.

Декларация о соответствии является документом, в котором изготовитель (продавец, исполнитель) удостоверяет, что поставляемая (продаваемая) им продукция соответствует установленным требованиям. Перечни продукции, соответствие которой может быть подтверждено декларацией о соответствии, требования к декларации о соответствии и порядок ее принятия утверждаются Правительством РФ.

Декларация о соответствии, принятая в установленном порядке, регистрируется в органе по сертификации и имеет юридическую силу наравне с сертификатом. Форма декларации о соответствии показана на рисунке 7. Она заполняется в соответствии с Правилами, введенными Постановлением Госстандарта России от 19.01.2000 № 6.

По сути дела декларация о соответствии представляет собой сертификацию первой стороной (изготовителем). Этот способ сертификации заимствован из практики сертификации в странах ЕС. Он заключается в том, что руководитель предприятия представляет в орган сертификации заявкудекларацию, прилагая к ней протоколы испытаний, а также информацию об организации на предприятии контроля качества продукции. Декларация о соответствии используется при сертификации продукции зарубежного изготовителя с высокой репутацией на рынке, продукции отечественных индивидуальных производителей (например, фермеров), продукции малых предприятий.

75

ДЕКЛАРАЦИЯ О СООТВЕТСТВИИ

(1) ______________________________________________________________

наименование организации или фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя, принявших декларацию

осоответствии

(2)______________________________________________________________

сведения о регистрации организации или индивидуального

предпринимателя (наименование регистрирующего органа, дата регистрации, регистрационный номер)

(3) ______________________________________________________________

адрес, телефон, факс

(4) в лице

__________________________________________________________________

должность, фамилия, имя, отчество руководителя организации, от имени которой принимается декларация

заявляет, что

(5) ______________________________________________________________

наименование, тип, марка продукции (услуги), на которую распространяется декларация, код ОК 005-93 и (или) ТН ВЭД СНГ, сведения о серийном выпуске или партии (номер партии, номера изделий, реквизиты договора (контракта), накладная, наименование изготовителя, страны и т.п.)

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

(6) соответствует требованиям

__________________________________________________________________

обозначение нормативных документов, соответствие которым подтверждено данной декларацией, с указанием пунктов этих нормативных документов, содержащих требования для данной продукции

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

(7)Декларация принята на основании ______________________________

__________________________________________________________________

информация о документах, являющихся основанием для принятия декларации

__________________________________________________________________

(8)Дата принятия декларации _____________

(9)Декларация о соответствии действительна до ___________________

зарегистрировавшего декларацию

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

дата регистрации и регистрационный номер декларации

(11) М.П. ________________________________________________________

подпись, инициалы, фамилия руководителя органа по сертификации

Рис. 7. Декларация соответствия

3.4. Обязательная и добровольная сертификация

3.4.1. Общие положения

Обязательной сертификации посвящены статьи 7 – 16 Закона РФ «О сертификации продукции и услуг» (табл. 3 Приложения). Обязательная сертификация осуществляется в случаях, предусмотренных законодательными актами РФ. Организация и проведение работ по обязательной сертификации возлагается на Госстандарт России, а в случаях, предусмотренных законодательными актами РФ в отношении отдельных видов продукции, могут быть возложены на другие федеральные органы исполнительной власти РФ.

76

Формы обязательной сертификации продукции устанавливаются Госстандартом России либо другими федеральными органами исполнительной власти РФ, уполномоченными на то в соответствии с Законом и с учетом сложившейся международной и зарубежной практики.

Запрещается рекламировать продукцию, подлежащую обязательной сертификации, но не имеющую сертификата соответствия.

При обязательной сертификации подтверждают соответствие продукции (работ и услуг) обязательным требованиям (в том числе требованиям безопасности работ и услуг для жизни, здоровья, имущества потребителя и окружающей среды, а также безопасности процесса выполнения работ и оказания услуг).

Держатель сертификата обязан указывать в документации (в техническом паспорте, на этикетке,

внаряд-заказе, в описании продукции, работы или услуги и др.) сведения о проведении обязательной сертификации (номере сертификата, сроке его действия, органе, его выдавшем). Органы по сертификации продукции (работ и услуг) направляют информацию о деятельности по сертификации

вфедеральный орган исполнительной власти, организующий и проводящий работы по обязательной сертификации. По требованию заявителя органы по сертификации предоставляют ему необходимую информацию в пределах своей компетенции.

Положения о добровольной сертификации содержатся в разделе третьем Закона (статьи 17 – 19). Закон устанавливает, что для продукции и услуг, которые не подлежат обязательной сертификации

всоответствии с действующим законодательством, по инициативе заявителей (изготовителей, продавцов, исполнителей) может проводиться добровольная сертификация в целях подтверждения соответствия продукции требованиям стандартов, технических условий, рецептур и т.д. Добровольная сертификация проводится на условиях договора между заявителем и органом по сертификации.

Объектами добровольной сертификации являются продукция, не подлежащая обязательной сертификации, а также продукция (работы и услуги), подлежащая обязательной сертификации, по требованиям, не подтверждаемым при обязательной сертификации.

Сертификацию продукции (работ и услуг) проводят органы по сертификации по схемам сертификации. Схемы сертификации конкретных видов работ и услуг, а также критерии их выбора устанавливают в правилах сертификации однородной продукции (работ и услуг).

3.4.2. Субъекты (участники) обязательной и добровольной сертификации

Центральный орган системы сертификации возглавляет систему сертификации продукции (работ, услуг) и осуществляет свою деятельность в соответствии с обязанностями, установленными Законом РФ «О сертификации продукции и услуг» и нормативными документами Госстандарта России. Он организует и координирует разработку систем (правила, процедуры) и управления в возглавляемой им системе сертификации.

Орган по сертификации – орган, проводящий сертификацию. Он создается на базе организаций, имеющих статус юридического лица и являющихся третьей стороной, т.е. независимой от производителя и потребителя.

Организация, претендующая на право работать в качестве органа по сертификации, должна пройти процедуру аккредитации. Порядок и требования аккредитации устанавливаются в нормативных документах Госстандарта России и документах системы сертификации. Все заявители

77

должны иметь беспрепятственный доступ к информации об услугах органа сертификации. Процедуры, с помощью которых указанный орган осуществляет свою деятельность, не должны создавать неудобства. Орган по сертификации должен обеспечивать секретность информации, составляющей коммерческую тайну.

Аккредитованная испытательная лаборатория осуществляет испытания конкретной продукции или конкретные виды испытаний и выдает протоколы испытаний для целей сертификации. Системы сертификации услуг и систем качества не предполагают участия испытательных лабораторий в процессе сертификации. Всю практическую деятельность по оценке соответствия в них осуществляет орган по сертификации.

Основные требования, предъявляемые к испытательным лабораториям: независимость, беспристрастность, неприкосновенность и техническая компетентность. Независимость определяется статусом третьего лица. Беспристрастность выражается в деятельности при проведении испытаний, принятии решений по их результатам и оформлении протоколов испытаний. Неприкосновенность заключается в том, что испытательные лаборатории и их персонал не должны подвергаться коммерческому, финансовому, административному или другому давлению, способному оказывать влияние на выводы и оценки. Техническая компетентность подтверждается соответствующей структурой организации, процедурами управления, наличием квалифицированного персонала, помещений и оборудования для испытаний, нормативных документов на методы испытаний и процедуры, включая документы системы обеспечения качества.

Соответствие требованиям проверяется при аккредитации испытательных лабораторий. Система сертификации предусматривает допуск к испытаниям только аккредитованных лабораторий.

Совет по сертификации формируется центральным органом по сертификации по каждому направлению техники на основе добровольного участия из представителей непосредственно центрального органа системы сертификации, Госстандарта России, федеральных органов исполнительной власти, органов по сертификации, испытательных лабораторий (центров), изготовителей сертифицируемой продукции и других заинтересованных надзорных организаций, а также представителей общественных организаций.

Совет по сертификации не может вмешиваться в деятельность других участников, осуществляющих свою деятельность в соответствии с утвержденными и введенными в действие в установленном порядке системами (правилами, порядками) сертификации. Функции Совета по сертификации устанавливаются соответствующим Положением и утверждаются Центральным органом по сертификации.

Научно-методический центр создается при Центральном органе, как правило, на базе одного из органов по сертификации.

Комиссия по апелляциям формируется центральным органом по сертификации для рассмотрения жалоб и решений спорных вопросов, возникающих при проведении сертификации, из представителей непосредственно центрального органа системы сертификации, Госстандарта России, федеральных органов исполнительной власти, органов по сертификации, испытательных лабораторий (центров), изготовителей сертифицируемой продукции и заинтересованных надзорных органов, а также представителей общественных организаций. Комиссия в установленный конкретными системами (правилами, порядками) срок рассматривает апелляцию и извещает подателя апелляции о принятом решении.

78

3.4.3. Функции и обязанности участников сертификации

Центральный орган системы сертификации:

•организует, координирует работу и устанавливает правила процедуры и управления в возглавляемой им системе сертификации;

•разрабатывает предложения по номенклатуре продукции, которая может сертифицироваться

всистеме;

•рассматривает апелляции заявителей по поводу действий органов по сертификации, испытательных лабораторий (центров).

Орган по сертификации:

•проводит идентификацию продукции, представленной для сертификации, в соответствии с правилами системы сертификации;

•сертифицирует продукцию, выдает сертификаты;

•осуществляет в установленном порядке инспекционный контроль за сертифицированной продукцией;

•приостанавливает либо отменяет действие выданных им сертификатов;

•предоставляет заявителю по его требованию необходимую информацию в пределах своей компетенции.

Системы сертификации пользуются услугами испытательных лабораторий (центров), которые могут быть самостоятельными организациями или составной частью органа по сертификации или другой организации. Испытательные лаборатории должны:

•обладать статусом юридического лица;

•быть независимыми от поставщика (изготовителя) и потребителя;

•иметь официальное признание права осуществлять конкретные испытания или конкретные типы испытаний (быть аккредитованными);

•соблюдать правила безопасности и меры, обеспечивающие конфиденциальность информации и защиту прав собственности;

•использовать оборудование для проведения испытания надлежащим образом;

•использовать стандартные методы испытаний и процедур;

•иметь помещение, защищенное от влияния окружающей среды на проведение испытаний;

•представлять результаты испытаний в форме, ясной и понятной для заказчика. Изготовители (продавцы, исполнители) продукции, подлежащей обязательной сертификации

иреализуемой на территории Российской Федерации, обязаны:

•реализовывать эту продукцию только при наличии сертификата, выданного или признанного уполномоченным на то органом, или декларации о соответствии, принятой вустановленном порядке;

•обеспечивать соответствие реализуемой продукции требованиям нормативных документов, на соответствие которым она была сертифицирована, и маркирование ее знаком соответствия в установленном порядке;

•приостанавливать или прекращать реализацию продукции, если она не отвечает требованиям нормативных документов, на соответствие которым сертифицирована или подтверждена декларацией о соответствии, по истечении срока действия сертификата, декларации о соответствии или срока годности продукции, срока ее службы, а также в случае, если действие сертификата приостановлено либо отменено решением органа по сертификации;

79

•обеспечивать возможность беспрепятственного выполнения своих полномочий должностным лицам органов, осуществляющим обязательную сертификацию продукции и контроль за сертифицированной продукцией;

•извещать орган по сертификации в установленном им порядке об изменениях, внесенных в техническую документацию или в технологический процесс производства сертифицированной продукции.

3.5.Порядок сертификации продукции и услуг

3.5.1.Схемы сертификации

Сертификация проводится по установленным в системе сертификации схемам.

Схема сертификации – состав и последовательность действий третьей стороны при оценке соответствия продукции, услуг, систем качества, персонала.

Как правило, система сертификации предусматривает несколько схем. При выборе схемы должны учитываться особенности производства, испытаний, поставки и использования конкретной продукции, требуемый уровень доказательности, возможные затраты заявителя. Для обеспечения доказательности сертификации рекомендуется использовать общепризнанные схемы, в том числе и в международной практике.

Схемы сертификации продукции, применяемые в стране и разработанные с учетом рекомендаций ИСО/МЭК и практики подтверждения соответствия в ЕС, приведены в таблице 4. Под термином «испытания типа» в таблице понимаются испытания выпускаемой продукции на основе оценивания одного или нескольких образцов, являющихся их типовыми «представителями».

Таблица показывает, что в качестве способов доказательства соответствия используются: испытание; анализ (оценка) состояния производства; инспекционный контроль; рассмотрение заявления-декларации о соответствии. Один из приведенных в таблице способов доказательства или несколько их в сочетании между собой определяют содержание схемы конкретного номера. Ниже приведено содержание схем сертификации продукции.

Схема 1 – ограничивается испытанием в аккредитованной лаборатории типа, т.е. типового образца, взятого из партии товара. Схема применяется для изделий сложной конструкции.

Схема 1а – включает в себя дополнительно к схеме 1 анализ (оценку) состояния производства. Схема 2 – усложненная, так как, помимо испытания образца, после чего заявитель получает сертификат соответствия, в ней предусмотрен инспекционный контроль за сертифицированной продукцией, находящейся в торговле. Для этого образцы отбираются в торговых организациях и

подвергаются испытаниям в аккредитованных лабораториях.

Схема 2а – содержит дополнение к схеме 2 – анализ (оценку) состояния производства до выдачи сертификата.

Схема 3 – предусматривает испытание образца, а после выдачи сертификата – инспекционный контроль путем испытания образца, отбираемого на складе готовой продукции предприятияизготовителя перед отправкой потребителю. Образец подвергается испытанию в лаборатории.

Схема 3а – предусматривает испытание типа и анализ (оценку) состояния производства до выдачи сертификата, а также инспекционный контроль по схеме 3.

80