!Учебный год 2024 / mekhanizmy-transfera-tekhnologii-dlya-aktivizatsii-innovatsionnoi-deyatelnosti

Достоверность полученных результатов и обоснованность выводов и научных положений, выносимых на защиту, обеспечивается строгим соблюдением методологии выполнения научных исследований, надежностью подходов и методов решения поставленных задач, достоверностью эмпирического и фактологического материалов, а также использованием и корректной обработкой статистических данных.

Личный вклад автора состоит в осуществлении исследований теоретического и экспериментального характера, включая разработку методики и инструментария эмпирического исследования, сбора, обработки статистических и эмпирических данных, моделирования исследуемого процесса, апробации результатов диссертационного исследования и подготовки практических рекомендаций.

Результаты исследования были представлены на ведущих международных и

всероссийских научных и научно-практических конференциях:

1.ХХII Международная научная конференция студентов, аспирантов и молодых ученых

«Ломоносов – 2015» (г. Москва, факультет государственного управления МГУ имени М.В.Ломоносова, 13 – 17 апреля 2015 года);

2.Международная научно-практическая конференция «Тенденции и перспективы развития Евразийского Экономического Союза в контексте опыта Европейской интеграции и глобальных вызовов» (г. Москва, Финансовый университет, 21 апреля 2015 года);

3.XIII Международная конференция «Государственное управление: Российская Федерация в современном мире» (г. Москва, факультет государственного управления МГУ имени М.В.Ломоносова, 28 – 30 мая 2015 года);

4.ХХIII Международная научная конференция студентов, аспирантов и молодых ученых

«Ломоносов – 2016» (г. Москва, факультет государственного управления МГУ имени М.В.Ломоносова, 11 – 15 апреля 2016 года);

5.XIV Международная конференция «Государственное управление Российской Федерации:

вызовы и перспективы» (г. Москва, факультет государственного управления МГУ имени М.В.Ломоносова, 26 – 28 мая 2016 года);

6.I Международная научно-практическая конференции «Инновационная экономика и менеджмент: методы и технологии» (г. Москва, факультет высшей школы управления и инноваций МГУ имени М.В.Ломоносова, 1 – 2 декабря 2016 года,);

7.VI Международная научно-практическая конференция «Стратегическое антикризисное управление: глобальные вызовы и роль государства» (г. Москва, факультет государственного управления МГУ имени М.В.Ломоносова, 7 декабря 2016 года);

11

8.ХХIV Международная научная конференция студентов, аспирантов и молодых ученых

«Ломоносов – 2017» (г. Москва, факультет государственного управления МГУ имени М.В.Ломоносова, 10 – 14 апреля 2017 года);

9.ХV Международная конференция «Государственное управление Российской Федерации:

вызовы и перспективы» (г. Москва, факультет государственного управления МГУ имени М.В.Ломоносова, 25 – 27 мая 2017 года);

10.II Международная научно-практическая конференция «Инновационная экономика и менеджмент: методы и технологии» (г. Москва, факультет высшей школы управления и инноваций МГУ имени М.В.Ломоносова, 26 октября 2017 года);

11.VII Международная научно-практическая конференция «Модели государственного и корпоративного управления: традиции и перспективы» (г. Москва, факультет государственного управления МГУ имени М.В.Ломоносова, 1 – 2 декабря 2017 года);

12.Научная конференция «Ломоносовские чтения – 2018», подсекция: «Национальная инновационная система России: вызовы и перспективы» (г. Москва, факультет государственного управления МГУ имени М.В.Ломоносова, 16 – 27 апреля 2018 года);

13.XVI Международная конференция «Государственное управление Российской Федерации:

повестка дня власти и общества» (г. Москва, факультет государственного управления МГУ имени М.В.Ломоносова, 31 мая – 2 июня 2018 года);

14.III Всероссийская конференция «Путь к успеху: национальные проекты и стратегия поддержки одаренных детей и молодежи» (г. Сочи, Образовательный центр «Сириус»,

Россия, 27 – 29 января 2019 года);

15.XVII Международная конференция «Государственное управление: Россия в глобальной политике» (г. Москва, факультет государственного управления МГУ имени М.В.Ломоносова, 16 – 18 мая 2019 года).

Работа прошла также апробацию на кафедре экономики инновационного развития

факультета государственного управления МГУ имени М.В.Ломоносова. Результаты исследования внедрены в учебный процесс факультета и используются при подготовке и проведении занятий по учебному курсу «Инновационная политика государства и бизнеса».

Публикации. По теме диссертационного исследования опубликовано 17 научных работ общим объемом 39,24 п.л. (авт. – 20,04 п.л.), в том числе 7 статей объемом 14,04 п.л. (авт. –

14,04 п.л.), в изданиях, рекомендованных Ученым советом МГУ для защиты по специальности

08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством.

12

Структура работы. Работа изложена на 180 страницах и состоит из введения, трех глав,

заключения, списка литературы, включающего 228 источников. Диссертация содержит 63

рисунка, 37 таблиц и 25 приложений.

13

Глава 1. Теоретические аспекты трансфера технологий

1.1. Сущность, формы и функции трансфера технологий

Одним из главных факторов современного развития мировой экономики выступает интенсивный обмен информацией научно-технического и производственного характера на региональном и транснациональном уровне. Продолжается острое конкурентное противостояние между различными странами на уровне хозяйствующих субъектов, научно-

исследовательских центров, государственных учреждений и других контрагентов1. Обладание инновационными технологиями в современных условиях высокотехнологичного развития промышленности становится крайне важным фактором для получения приоритетов в конкурентной борьбе2 за долю на мировых рынках.

В условиях построения наукоемкой экономики проблемы и задачи по освоению инновационных технологий приобретают особую значимость в связи с тем, что экономическая эффективность прежде всего зависит именно от качества организации деятельности по генерации, передаче, внедрению и освоению результатов НИОКР. Владение научными знаниями, методиками управления в области инноваций, механизмами осуществления коммерциализации технологий очень важно для производства конкурентоспособной высокотехнологичной продукции3.

Термин «инновация» ввёл в научный оборот Йозеф Шумпетер в первой половине ХХ в.4

В своих научных трудах «Теория экономического развития» (1911 г.), «Экономические циклы»

(1939 г.) и некоторых других работах Й. Шумпетер впервые рассмотрел специфику новых трансформаций в развитии и представил научной общественности емкое описание инновационного процесса. Й. Шумпетер относил к категории инноваций новые организационные формы, новые и улучшенные продукты и процессы, применение традиционных технологий в новых сферах экономики, открытие новых ресурсов и формирование новых рынков. К. Фридмен в 1988 г. дополнил определение «инновации» социальными нововведениями в сфере технологической политики с учетом того, что стимулирование инноваций на государственном уровне (субсидии на выполнение научных исследований5, политика государственных закупок, политика налоговых кредитов, защита объектов ИС и проч.) играет ключевую роль в определении вектора технических инноваций

1 Кузнецова Е.И. Инновационная безопасность и приоритеты реализации инновационной политики в России / Национальные интересы: приоритеты и безопасность. 2015. № 31. С. 12.

2Абдурахимова Э.Н., Колесникова К.С., Иващенко Н.П., Тищенко Е.Б., Тищенко С.А. Современные подходы трансфера технологий и коммерциализации инноваций / Экономические науки. 2015. № 6. С. 51.

3Гаврилюк А.В. Научный подход к определению процесса трансфера технологий и выявлению специфики его реализации / Инновации и инвестиции. 2018. № 3. С. 29.

4Шумпетер Й. Теория экономического развития / М.: Прогресс, 1982. С. 125.

5Chris Freeman, Luc Soete The Economics of Industrial Innovatin / Third Edition, 1997. P. 54 – 62.

14

внутри государства. Дипак Сомайя, Янгджун Ким6, Карлос М. Корреа7 и многие другие

современные ученые в своих работах раскрывают специфику инноваций, особенности передачи

икоммерциализации технологий. Гедеон Д. Маркман, Дональд С.Зигель8 в своих исследованиях указывают на трудности, с которыми приходится сталкиваться университетам и фирмам при продвижении и коммерциализации инновационных технологий.

Говоря об инновациях, следует вспомнить «Diamond concept» Майкла Портера. В

соответствии с данной концепцией, главным залогом конкурентоспособности компании является инновационность, иными словами, способность производить инновационные продукты и осваивать наукоемкие технологии. «Компания добивается конкурентных преимуществ посредством инноваций. После того, как компания достигает конкурентных преимуществ, благодаря нововведениям, она может удержать их только с помощью постоянных улучшений… Конкуренты сразу же и обязательно обойдут любую компанию, которая прекратит совершенствование и внедрение инноваций»9. Инновационность компании, отрасли

иэкономики в целом достигается при выполнении следующих ключевых действий: переход на новый технологический уклад, трансфер, внедрение и освоение передовых технологий,

воспроизводимость конкурентных преимуществ.

Для перевода промышленности на новый технологический уклад необходимо обеспечить перманентность инновационного процесса: отрегулировать внедрение в практику управления технологиями одновременного проектирования всех стадий научно-

производственного цикла инновационной продукции10. Главным элементом в организации и эффективном осуществлении инновационной деятельности является перманентный поток знаний – составной показатель инновационной экономики, имеющий различную форму:

передача знаний в процессе обучения, коммерциализация объектов ИС, защита прав на объекты ИС, трансфер технологий из научно-исследовательской среды в производственные компании,

инжиниринговые услуги, осуществление межкорпоративных научных исследований и реализация совместных инновационных проектов11.

6 Deepak Somaya, Youngjun Kim, Nicholas S. Vonortas Exclusivity in licensing alliances: using hostages to support technology commercialization / Strategic Management Journal. 2011. Volume 32, Issue 2. P. 161 – 164.

7Carlos M. Correa Innovation and Technology Transfer of Environmentally Sound Technologies: The Need to Engage in a Substantive Debate / Review of European, Comparative & International Environmental Law. 2013. Volume 22, Issue 1. P.

55– 57.

8Gideon D. Markman, Donald S. Siegel, Mike Wright Research and Technology Commercialization / Journal of Management Studies. 2008. Volume 45, Issue 8. P. 1403 – 1407.

9Портер М. Конкурентная стратегия: Методика анализа отраслей и конкурентов / Майкл Портер; Пер. с англ. – 7-е изд. Альпина Паблишер, 2017. С. 134.

10Теребова С.В. Механизмы повышения инновационной активности промышленных предприятий: проблемы разработки и внедрения: монография / Вологда : ФГБУН ИСЭРТ РАН, 2017. С. 45 – 48.

11Гаврилюк А.В. Научный подход к определению процесса трансфера технологий и выявлению специфики его

реализации / Инновации и инвестиции. 2018. № 3. С. 29.

15

Ведущей формой перемещения знаний выступает трансфер технологий – процесс передачи научно-технических знаний, имеющих прикладную значимость, а также практического опыта по эффективной организации высокотехнологичного производства12.

Для детального рассмотрения понятия «трансфер технологий» изначально следует определить значение термина «технология». Он был введен в научный оборот немецким ученым Иоганном Беккманом13 в 1772 г. В 1777 г. в своей работе «Введение в технологию» И.

Беккман позиционировал технологию как науку, объясняющую типологию труда.

В экономическом словаре дается следующее определение данному понятию: «Технология – (от др. греч. techne – умение, мастерство, искусство и logos – учение, мысль,

причина; методика, способ производства) – способ преобразования вещества, энергии,

информации в процессе изготовления продукции, обработки и переработки материалов, сборки готовых изделий, контроля качества, управления»14.

Классификация технологий социолога и теоретика организаций Джеймса Томпсона включает три элемента: многозвенные технологии, характеризующиеся серией взаимозависимых заданий, выполняемых в определенной последовательности; посреднические технологии, представляющие собой взаимодействие групп людей, таких, например, как клиенты или покупатели, которые являются или хотят быть взаимозависимыми; интенсивные технологии, характеризующиеся использованием специальных навыков15, методов или услуг для того, чтобы осуществить определенные трансформации в конкретном материале.

На наш взгляд, в области экономики под термином «технология» следует понимать применение научных знаний, практического опыта, навыков, способов, принципов и технических средств для осуществления хозяйственной деятельности, выполнения научно-

технических работ, промышленных операций, оказания научно-технологических услуг с целью решения практических задач и получения экономического, социального, производственного,

экологического и иного эффекта16.

Главная сложность в выявлении сущности трансфера технологий состоит в неоднозначности значения термина «трансфер технологий». Содержание процесса трансфера технологий находится в прямой зависимости от смыслового наполнения данного термина.

12Гаврилюк А.В. Научный подход к определению процесса трансфера технологий и выявлению специфики его реализации / Инновации и инвестиции. 2018. № 3. С. 29.

13Salomon I. What is Techology? The Issue of its origin and difinitions / History of technology. Volume 1. 1984. P. 121.

14Большой экономический словарь [Электронный ресурс]. URL: https://big_economic_dictionary.academic.ru/16200/%D0%A2%D0%95%D0%A5%D0%9D%D0%9E%D0%9B%D0%9E %D0%93%D0%98%D0%AF (дата обращения: 03.02.2017 г.).

15James D. Thompson Organizations in Action: Social Science Bases of Administrative Theory / Transaction Publishers. USA, UK, 2003. P. 51 – 54.

16Гаврилюк А.В. Сущность, формы реализации и функциональное назначение трансфера технологий / Экономические науки. 2018. № 4. С. 15.

16

Французское «transfert», английское «transfer» имеют несколько значений: переводить,

передавать, переносить, перемещать, документ о передаче. В отечественной литературе

«трансфер» рассматривается как обмен научно-техническими достижениями и имеет несколько синонимов: передача технологий, технологический обмен, распространение технологий,

продажа технологий и т.д17.

Российская нормативно-правовая база не содержит емкого определения понятия

«трансфер технологий», хотя оно с некоторой периодичностью встречается в программных документах Правительства Российской Федерации. Трансфер технологий предполагает расширенный диапазон правоотношений, составным элементом которого является передача прав на результаты НИОКР18. Процесс трансфера технологий имеет сложную структуру организации, юридические аспекты которого еще недостаточно отражены в правовой системе Российской Федерации19.

Мы считаем, что «трансфер технологий» является стратегически важным слагаемым инновационной деятельности, ключевым условием для эффективного внедрения и освоения наукоемких разработок и фактором, обеспечивающим перманентность передачи научно-

технической информации на всех этапах производства высокотехнологичной продукции.

Трансфер технологий является обменным процессом между изобретателем (владельцем технологии) и реципиентом (реализатором инновационной разработки), сопровождаемым производственными функциями (приспособление продукта для производственного процесса) в

случаях выполнения дополнительных опытно-конструкторских, проектно-изыскательских и иных видов работ, позволяющим снизить трансакционные издержки и создать добавленную стоимость20. Данный процесс сочетает обменные операции с производственными функциями

(выполнение пусконаладочных работ, подготовка и проверка отдельных элементов и функциональных групп, регулировка оборудования, пробный запуск и мониторинг работоспособности техники, изготовление пробной партии продукции, доработка технологии

ипрочее).

Сповышением качества производства, с углублением специализации производителя качество полуфабриката улучшается, и на этой основе доля трансфертных затрат сокращается.

Трансфертные затраты – это совокупность производственных доработок и обменных операций,

включающих в себя проведение пусконаладочных работ, выполнение индивидуальных

17Там же. С. 15.

18Латынцев А.В. Предложения по определению термина «трансфер технологии» / Журнал российского права. 2017. № 4. C. 65.

19Гаврилюк А.В. Сущность, формы реализации и функциональное назначение трансфера технологий / Экономические науки. 2018. № 4. С. 15.

20Гаврилюк А.В. Научный подход к определению процесса трансфера технологий и выявлению специфики его реализации / Инновации и инвестиции. 2018. № 3. С. 29.

17

испытаний, регулировку и настройку характеристик и технических параметров, доработку технологии, создание рабочих групп по проверке качества технологии и при необходимости ее совершенствованию.

Соотношение обменных операций с производственными функциями осуществляется в зависимости от качества передаваемой технологии: чем совершеннее технология, тем в меньшей степени она нуждается в дополнительных исследованиях и доработке, соответственно,

количество производственных функций может быть сокращено, что способствует ускорению процесса трансфера технологий. С увеличением производственных функций, увеличивается и количество обменных операций.

Вкачестве результата трансфера технологий выступает новация (высокотехнологичный продукт, инновационный производственный цикл), введенная в практику. Трансфер технологий является основополагающим условием передачи инновационных разработок на принципах участия в результатах получаемого эффекта. Таким образом, трансфер технологий выполняет функцию транзита инновационного ресурса и выступает в качестве связующего звена в инновационной деятельности, обеспечивая ее эффективность21.

Вработах Мартина Дэвиса22, Майкла Дэнкуа и Базумана Уаттара23 рассматриваются условия, при которых развитая страна выигрывает, осуществляя трансфер технологий. Указана результативность трансфера технологий в виде положительного влияния на производственный процесс, заработную плату, благосостояние и иные социально-экономические показатели.

По мнению ведущих экспертов в сфере трансфера технологий, необходимость в передаче технологий является относительно новым явлением24, все более привлекающим внимание научной общественности. У них нет единого подхода в отношении понятий

«трансфер» и «технология». Тем не менее следует считать, что технология необязательно является чем-то овеществленным, но обязательно «представляет собой информацию,

предназначенную для использования и достижения какой-либо цели или знания о том, как сделать что-либо. Трансфер же представляет собой движение технологии с использованием каких-либо информационных каналов от одного ее индивидуального или коллективного носителя к другому»25.

21 Гаврилюк А.В. Сущность, формы реализации и функциональное назначение трансфера технологий / Экономические науки. 2018. № 4. С. 16.

22Martin Davies Technology Transfer and North–South* / Review of International Economics. 2016. Volume24, Issue 3. P. 453 – 458.

23Michael Danquah, Bazoumana Ouattara, Peter Quartey Technology Transfer and National Efficiency: Does Absorptive Capacity Matter? / African Development Review. 2018. Volume 30, Issue 2. P. 165 – 167.

24Butler J.S. Gibson D.V. Global perspectives on technology transfer and commercialization: building innovative ecosystems / Edward Elgar Publishing. Cheltenham, 2011. P. 87, 92.

25Гаврилюк А.В. Научный подход к определению процесса трансфера технологий и выявлению специфики его реализации / Инновации и инвестиции. 2018. № 3. С. 29.

18

По нашему мнению, «трансфер технологий» представляет собой процесс как единовременной передачи технологии (коммерциализации патента) по определенному коммуникационному каналу от одного субъекта (владельца технологии) к другому

(реализатору технологии), так и передачу технологии в несколько этапов, в зависимости от ее

спецификации и назначения, а также в соответствии со стадиями технической разработанности и условиями контрактных отношений (Таблица 1)26.

Исследуя мнения ведущих экспертов в сфере трансфера технологий, можно заключить,

что главными направлениями технологического трансфера являются прямой и непрямой

трансфер технологий (Рисунок 1). Под прямым технологическим трансфером следует понимать

передачу наукоемкой разработки от ее автора (собственника) к субъекту промышленного производства27. В такой форме трансфера технологий принимают участие как изобретатели, так

и специалисты компании покупателя технологии.

Непрямым технологическим трансфером является процесс, в ходе которого одним из

ключевых субъектов выступает посредник между новатором и производственной организацией28.

Рисунок 1 – Направления технологического трансфера

Источник: составлено автором на основе материалов: Keith E. Maskus, Jerome H. Reichman International Public Goods and Transfer of Technology Under a Globalized Intellectual Property Regime / Cambridge University Press; 1st Edition edition, 2005. P. 105 – 107; Гаврилюк А.В. Научный подход к определению процесса трансфера технологий и выявлению специфики его реализации / Инновации и инвестиции. 2018. № 3. С. 30.

Каждый субъект, принимающий участие в трансфере технологии, оказывает влияние на

интенсивность передачи и гарантированность доведения разработки до стадии промышленного

26Там же. С. 29 – 30.

27Там же. С. 30.

28Там же. С. 30.

19

освоения, внося свой вклад в виде экономических ресурсов, услуг в процесс эволюционного развития технологии29.

Термин «эволюция технологии» введен в научный оборот автором данного исследования и подразумевает, что любая технология в своем развитии претерпевает целый ряд коренных и структурных изменений, прежде чем перейти к завершающей стадии своего воплощения.

Проводя сравнение и аналогию между эволюцией в естественном ее понимании и технической эволюцией, мы пришли к следующему выводу: как и в биологической эволюции (от лат.

еvolutio – «развёртывание») естественный процесс развития биологических организмов сопровождается неконтролируемым изменением генетического состава популяций,

формированием адаптаций, видообразованием, преобразованием экосистем и биосферы в целом, так и в технической эволюции процесс развития технологии носит неопределенный характер, он достаточно сложен и неоднозначен, поскольку не всегда понятно для ученых-

исследователей, где именно найдет свое применение та или иная научно-техническая разработка в конечном итоге и какие метаморфозы с ней произойдут на всех этапах ее развития,

к каким условиям внешней среды ей предстоит адаптироваться, какие сопутствующие открытия за ней последуют и какое влияние она окажет на развитие техносферы в целом30. В Таблице 1

представлена хронология эволюции технологии и соответствующие ей этапы трансфера технологии.

Таблица 1 – Хронология эволюции технологии и последовательность этапов ее трансфера