!Корпоративное право 2023-2024 / ж.Корпоративный юрист, 2005, 2, октябрь-1

Андрей Зеленин

юрист юридической компании «Legas»

Правовые заключения – традицион/ ный инструмент англосаксонской правовой системы. В ходе многолет/ него развития юридической практики в таких странах, как США и Велико/ британия, была выработана совокуп/ ность правил и норм, регламентиру/ ющих процесс подготовки, предо/ ставления и использования в практи/ ческой деятельности правовых за/ ключений. При этом особую роль юристы всегда отводили тем заклю/ чениям, которые составляются не для самого клиента, а для его парт/ неров и контрагентов – третьих лиц.

В российском деловом обороте пока не получила широкого распростра/ нения практика использования за/ ключений для третьих лиц, домини/ рующую роль в отечественном юри/ дическом консалтинге в настоящее время занимают правовые заключе/ ния для клиентов. Однако и в сфере составления правовых заключений для клиентов еще не существует об/ щепризнанных стандартов, форма и содержание правовых заключений определяются юристами самостоя/ тельно (не всегда с помощью их кли/ ентов). Даже название этого доку/ мента не является устоявшимся. По/ мимо собственно термина «правовое заключение», встречаются такие обозначения, как «консультативное мнение» «экспертная оценка», «пра/ вовая позиция», «стратегия проекта».

Тем не менее любая профессиональ/ ная деятельность только тогда спо/ собна давать положительные резуль/ таты, когда она носит в себе элемент упорядоченности, системности и ста/ бильности. Поэтому в ближайшее время следует ожидать появления

и у российского правового сообще/ ства определенных критериев доста/ точности и полноценности юриди/ ческого исследования, проводимого по запросу клиента. Учет зарубеж/ ного опыта здесь будет весьма уместным.

Цель настоящей статьи – обобщение сложившейся на сегодняшний день практики в области составления пра/ вовых заключений, а также дача ре/ комендаций юристу, каким именно образом должны быть оформлены результаты его профессиональной деятельности.

Когда возникает необходимость в составлении правового заклю чения?

Прежде всего необходимо остано/ виться на наиболее характерных для российской юридической прак/ тики случаях, когда клиент ожидает от юриста составления правового заключения.

В первую очередь речь идет о ситуа/ циях, когда клиент обращается к юристу с просьбой о проведении правового анализа определенной ситуации, складывающейся в ходе его практической деятельности. На/ пример, предприниматель просит объяснить ему условия налогообло/ жения при ведении определенного вида деятельности. Часто встречают/ ся также следующие вопросы: можно ли и каким образом осуществить приватизацию того или иного объек/ та, в какой форме предпочтительнее вести бизнес в России, каков поря/ док регистрации выпуска акций? Юрист дает ответ на вопрос клиента, оформляя его в виде развернутого правового заключения.

Следующая группа правовых заклю/ чений связана с правовой оценкой фактических действий клиента, на/ пример, с составлением правового

заключения по планируемой или уже совершенной сделке. Разработав свои рекомендации, юрист четко фиксирует пожелания, высказанные в отношении условий того или иного договора на стадии его подготовки. Это в дальнейшем поможет при про/ ведении переговоров, а также позво/ лит избежать предъявления претен/ зий к юристу далее, т.е. в ходе испол/ нения договора. Ведь, к сожалению, часто бывает, что невыгодные усло/ вия договора, на необходимость исключения которых неоднократно указывалось в ходе его подготовки, ставятся в упрек юристу, который якобы не обратил на них внимания.

Обычно при составлении заключения по сделке исследуются такие вопро/ сы, как:

•ее соответствие закону и обяза/ тельствам клиента;

•необходимость в государственной регистрации;

•особенности соблюдения проце/ дур внутреннего и внешнего одоб/ рения, получения необходимых разрешений (как со стороны кли/ ента, так и его партнера);

•определение конкретных условий сделки (например, порядка расче/ тов);

•соразмерность прав и обязанно/ стей сторон;

•защищенность интересов клиента;

•наличие необходимых средств для защиты нарушенных прав.

В зависимости от вида и условий со/ вершаемой сделки могут рассматри/ ваться и другие вопросы. Например, если речь идет о договоре с участи/ ем иностранного партнера, дополни/ тельно рассматриваются: положения о применимом праве, порядок раз/ решения возможных споров, иден/ тичность русского и иностранного текста документов.

Третья разновидность правового анализа по запросу клиента состоит в изучении правового статуса его возможного или действительного партнера (контрагента по сделке, ин/ вестора, объекта вложений и пр.). Иногда это правовое заключение яв/ ляется частью общего правового ис/ следования сделки. В настоящее время достаточно распространенны/ ми являются обращения клиентов с просьбой изучить положения того или иного юридического лица еще до установления каких/либо деловых отношений. Это особенно характер/ но для сферы корпоративных слия/ ний и поглощений, когда анализ ком/ пании/мишени предваряет осущест/ вление фактических действий по ее приобретению. Состав данного вида правовых заключений не является устоявшимся. Как правило, рассмат/ риваются только наиболее общие вопросы: регистрация, форма юри/ дического лица, организационная структура, особенности правового статуса. Однако в зависимости от за/ интересованности клиента возможен

иболее подробный анализ: состав

иструктура органов управления, раз/ мер кредиторской и дебиторской за/ долженности, вхождение в группы компаний, состав имущества, а так/ же другие вопросы.

И, наконец, четвертый, не менее распространенный вид заключения предполагает формулирование или изучение позиции клиента в рамках судебного процесса. Это своего ро/ да составление стратегии ведения дела, причем как со стороны «напа/ дения» (истца), так и со стороны «за/ щиты» (ответчика). Анализу подвер/ гается оценка представленных доку/ ментов, позиция противной стороны, иногда делается обзор судебной практики. На основе этих данных вы/ водятся рекомендации для клиента по отстаиванию своих прав в суде. Такое заключение в ряде случаев представляется еще до возникнове/ ния судебного спора, но когда для сторон очевидно, что избежать его не удастся.

На основе вышеизложенного можно предложить следующую классифи/ кацию видов правовых заключений, используемых в российской прак/ тике:

1.Заключение – анализ ситуации (ответ на вопрос).

2.Заключение по сделке.

3.Заключение о контрагенте.

4.Заключение о позиции в судеб/ ном процессе.

Подчеркнем, что это разделение но/ сит весьма условный характер. Не/ редки случаи, когда в одном доку/ менте соединен анализ сразу не/ скольких вопросов, например, сдел/ ки и возможных вытекающих из нее споров.

Структура правового заключения

Для любого правового заключения характерна определенная структура. Конечно, ничто не запрещает рос/ сийскому юристу оформить резуль/ таты своей работы «сплошным» тек/ стом. Однако для его лучшего вос/ приятия клиентом, третьими лицами или коллегами полезно выделить несколько тематических блоков. Как и в судебном решении, в заключе/ нии можно выделить описательную, мотивировочную и резолютивную части.

Описательная часть, как правило, включает указание на клиента, его наименование и организационно/ правовую форму, на его контрагента (или оппонента, если такой имеется); краткую формулировку поставлен/ ной задачи («цель» проекта) и список предоставленных документов.

Вкачестве факультативного элемен/ та описательной части заключения можно использовать более или ме/ нее пространное описание предыс/ тории проекта. В чем ценность этого приема? Казалось бы, мы просто констатируем то, что и так известно и нам, и нашему клиенту. Однако, включив «повествовательный кон/ текст» в заключение, можно решить сразу несколько задач. Во/первых, юрист четко фиксирует фактическую канву для своих последующих выво/ дов, что поможет ему в мотивировоч/ ной и резолютивной частях дать бо/ лее обоснованную юридическую оценку «обстоятельствам дела». Во/ вторых, именно «историческая» часть поможет выявить проблемные зоны и избежать недопонимания между юристом и его клиентом при оценке сложившейся ситуации. Ведь часто то, что кажется ясным в устной бесе/ де, приобретает совершенно иные очертания при изложении в письмен/ ной форме.

Вмотивировочной части приводятся подробное обоснование позиции юриста, анализ сложившейся ситуа/ ции с точки зрения норм права и су/ дебной практики. Этот элемент структуры заключения представляет интерес прежде всего для юриста, работающего в компании клиента. Поскольку самого предпринимателя интересуют в первую очередь выво/ ды, в настоящее время наблюдается

тенденция к сокращению мотивиро/ вочной части многих заключений. Однако, на наш взгляд, это допусти/ мо в отношении далеко не во всех случаях. Так, заключение о позиции, которую клиенту необходимо занять в ходе судебного процесса, было бы слишком кратким и необоснованным при отсутствии достаточной аргу/ ментации.

В мотивировочной части правовых заключений выделяются наиболее важные доводы и аргументы. Для этого используются разнообразные опции форматирования: подчерки/ вание, жирный шрифт, списки, до/ полнительные абзацы, блок/схемы, таблицы. Такие приемы облегчают восприятие текста заключения кли/ ентом и делают его более доступным для понимания. Возможно также ис/ пользование иных способов (напри/ мер, подготовка презентации).

Резолютивная часть содержит в себе краткие, простые для понимания вы/ воды, основанные на произведенном в заключении анализе. Например:

1.Сделка соответствует законода тельству РФ и не противоречит иным обязательствам клиента.

2.В соответствии с законом для со вершения сделки необходимо полу чить одобрение общего собрания участников Общества X и решение совета директоров Общества Y.

3.Для перехода прав на имущество необходимо пройти регистрацион ные процедуры.

Безусловно, сделанные выводы должны соответствовать поставлен/ ным клиентом вопросам и с очевид/ ностью вытекать из содержащейся в мотивировочной части аргумен/ тации.

Чем более четкими будут выводы, тем лучше будет подготовленное заключение.

Особое внимание нужно обратить на пределы правового анализа за/ ключения. Очевидно, что даже самый подробный документ не сможет вместить в себя исследование абсо/ лютно всех аспектов рассматривае/ мой проблемы. Объединить в одном заключении вопросы гражданского права, налогообложения, а также ню/ ансы возможного судебного разби/ рательства практически невозможно. Поэтому в западном юридическом мире широко используются так на/ зываемые оговорки, ограничения и изъятия. Не вникая в особенности каждого из этих приемов, следует за/ метить, что такой подход позволяет четко обозначить объем и глубину

проведенного исследования, дабы не ввести своего клиента в заблуж/ дение. К примеру, можно указать: «В данном заключении не рассмат/ ривались вопросы налогообложения при выбранной модели проведения сделки» или «Настоящее заключе/ ние не затрагивает нормы регио/ нального законодательства, приме/ нимые к рассматриваемой ситуа/ ции».

Еще один технико/юридический при/ ем касается возможности исполь/ зования фактических допущений в заключении. Рассмотрим такую си/ туацию. Юрист проводит правовой анализ сделки по отчуждению комп/ лекса строений предприятия. При изучении вопроса о действительно/ сти сделки он неизбежно столкнется с необходимостью выяснить, явля/ ется ли сделка крупной. Допустим, ко времени составления заключения он не располагает информацией о балансовой стоимости активов по/ купателя и(или) продавца по догово/ ру. Вместе с тем есть все основания полагать, что такое отчуждение иму/ щества носит характер крупной

сделки. В таком случае он может сде/ лать соответствующее фактическое допущение и продолжить свое ис/ следование, указав возможные по/ следствия несоблюдения установ/ ленного законом порядка соверше/ ния подобных сделок.

Как правило, в конце заключения указывается фамилия, инициалы, должность и подпись его автора. Сам документ обычно оформляется на бланке фирмы с указанием даты его составления. Не получила широкого распространения практика простав/ ления печати на заключении.

В российских (как и в зарубежных) юридических компаниях заключения часто проходят внутреннюю провер/ ку. Это особенно желательно в тех ситуациях, когда его первоначальный текст составляется младшими сот/ рудниками этих организаций. Факт проверки может никак специально не фиксироваться. Иногда старший юрист или партнер делают на за/ ключении отметку: «В редакции

__________________ (фамилия, иници/ алы, должность)».

Каким образом можно использовать правовое заключение? Безусловно, его изначальным предназначением является руководство к действию для клиента. Однако ценность за/ ключения этим не ограничивается. Практика показывает, что подобные документы с успехом могут быть за/ действованы самими юристами для:

•аргументирования своей позиции на переговорах;

•обоснования доводов в суде;

•стратегии дальнейшего ведения проекта;

•подтверждения факта оказания юридических услуг клиенту;

•многих других случаев.

В завершение краткого обзора прак/ тики составления правовых заключе/ ний в России хотелось бы выразить надежду, что в ближайшее время правовые заключения в нашей стране приобретут значение самостоятель/ ного юридического инструмента и на основе выработанных правовым со/ обществом стандартов будут служить целью облегчения взаимодействия между юристами и их клиентами.

В БЛИЖАЙШИХ НОМЕРАХ ЧИТАЙТЕ:

о практике и проблемах государственно частного партнерства в России;

о вопросах, возникающих при применении ответственности за необоснованное внесение записей в реестр владельцев эмиссионных ценных бумаг;

о порядке разрешения коллизий в российском праве;

об ответственности руководителей российских компаний;

об опыте ведения корпоративных войн;

о юридических аспектах первичного размещения

акций (IPO);

о защите от нарушений прав на товарный знак;

и другие материалы.

Оформить подписку на журнал «Корпоративный юрист» можно следующим образом:

ЧЕРЕЗ АЛЬТЕРНАТИВНЫЕ АГЕНТСТВА

«Интер/Почта» тел.: (095) 500/00/60

«Курьер/Прессервис» тел.: (095) 933/30/71

ЧЕРЕЗ КАТАЛОГИ

«Роспечать» (подписной индекс 20156)

«Пресса России» (подписной индекс 42380)

ЧЕРЕЗ РЕДАКЦИЮ

Для оформления подписки на журнал через редакцию заполни/ те заявку и вышлите ее по факсу:

(095) 788/75/94

На основании заявки вам будет выставлен счет.

Вы также можете заполнить заявку на подписку на нашем сайте www.clj.ru