10.2. Неравновесные процессы с позиций эволюционной

макроэкономической теории

Каким образом феномен эволюции макрогенераций может повлиять

на развитие экономической теории? Напомним, что в разделе

о сущности эволюционной экономики обсуждался вопрос о

противоречивости экономического бытия. С одной стороны, экономическое

развитие эволюционно, т.е. осуществляется через смену

технологий, продуктов, организаций, институтов, а потому связано

с неравновесием, неустойчивостью, разупорядоченностью. С

другой стороны, экономика консервативна. Она стремится к финансовой

стабильности, к антициклическому развитию, а значит

стремится к равновесию, устойчивости, порядку.

Существенно то, что господствующая до сих пор традиционная

экономическая теория (прежде всего теория общего экономического

равновесия) ориентирована в основном на консервативные

начала экономики. Эволюционные аспекты в рамках этой теории

практически отсутствуют. Отсюда — неадекватное- восприятие

тех реалий (противоречий), которые присущи современной

экономике.

В частности, традиционная теория сформировала достаточно

расхожее представление, будто неравновесные процессы в экономике

имеют деструктивный характер, их можно и нужно преодолевать

с помощью рыночного механизма или средствами государственного

регулирования. Противоположный взгляд на неравновесие

как некую перманентно существующую, созидательную силу,

способствующую росту экономической эффективности, технологическому

и организационному прогрессу, институциональным

изменениям, хотя и высказывается отдельными экономистами [8],

но Б целом плохо согласуется с общей теорией равновесия и, что

более важно, недостаточно разработан как таковой. Следствием такого

положения дел можно считать:

— во-первых, нарастающее отставание экономической науки

от естественнонаучных исследований, в ходе которых установлено,

что неравновесные процессы, присущие системам физичес-

304

кого мира, ифают заметную роль в развитии данных систем, формировании

их свойств, установлении порядка и т.д. Вот что пишут

по этому поводу И. Пригожий и И. Стенгерс: «На протяжении

XIX века... На неравновесные процессы смотрели как на второстепенные

детали, возмущения, мелкие несущественные подробности,

не заслуживающие специального изучения. В настоящее время

ситуация полностью изменилась. Ныне мы знаем, что вдали от равновесия

могут спонтанно BoiHHKaTb новые типы структур. В сильно

неравновесных условиях может совершаться переход от беспорядка,

теплового хаоса к порядку. Могут возникать новые динамические

состояния материи, отражающие взаимодействие данной

системы с окружающей средой» [9, с. 53—54];

— во-вторых, неадекватность некоторых разделов теории равновесия

реальным экономическим явлениям. Ссылаясь на академика

В. Макарова, приведем один из характерных примеров такого

рода: «Теория общего экономического равновесия, которая в

настоящее время доминирует как в науке, так и в экономическом

образовании, как известно, не вполне согласуется с реальностью,

по крайней мере в ее классическом варианте... В реальном экономическом

мире наблюдается огромное разнообразие в эффективности,

в частности, в прибыльности фирм, отраслей, регионов.

Причем это разнообразие отнюдь не уменьшается со временем, а,

скорее, наоборот, возрастает. Теория общего экономического равновесия

не объясняет этот феномен. По классике должен происходить

перелив капитала и труда от менее эффективных областей

к более эффективным, что уравнивает эффективность» [7, с. 118];

— в-третьих, и это особенно важно для современной России,

неспособность теории общего экономического равновесия реально

помочь становлению рыночных отношений в посткоммунистических

странах или, по крайней мере, правильно выделить ключевые

проблемы, которые этим странам следует решать. На этот счет высказано

немало критических замечаний. Одно из них, достаточно

резкое, принадлежит Дж. Стиглицу: «Те, кто ратует за шоковую

терапию с ее упором на приватизацию, потерпели... неудачу, потому

что не смогли понять современный капитализм: они находились

под слишком сильным влиянием упрощенных моделей рыночной

экономики, заимствованных из учебников (здесь Дж. Стиг-

лиц имеет в виду прежде всего неоклассическую модель равновесия

Эрроу — Дебре. — В.М.). Однако мы не должны быть снисходительными

к этому заблуждению. Ведь еще Хайек и Шумпетер разработали

альтернативные парадигмы, которые не были надлежащим

образом интефированы в главное русло англо-американской научной

традиции» [10, с. 8].

Используя феномен эволюции макрогенерации, рассмотрим,

как ведут себя неравновесные процессы на макроуровне экономики,

в чем состоят их особенности, каким образом неравновес-

305

ные процессы сочетаются с состояниями статического равновесия.

Естественно, что такого рода анализ следует начать с определения

неравновесных процессов.

Как известно, в экономической литературе существуют две пары

родственных понятий: потребности и платежеспособный спрос, возможности

пр1оизводства и предложение. Платежеспособный спрос

взаимодействует с предложением. Это взаимодействие протекает в

пространстве текущих цен, номинальных ставок процента, на фоне

конкретных значений уровней доходов и т.д. Поскольку объем покупок

всегда равен объему продаж, можно говорить, что платежеспособный

спрос и предложение уравновешивают друг друга.

Иначе обстоит дело с парой «потребности — возможности производства

». Будучи физически основой платежеспособного спроса,

потребности выражают отношение людей к потребительским свойствам

конкретных продуктов и услуг. Строго говоря, потребности

не зависят от цен. Они показывают, какое количество того или

иного вида товара (или группы товаров) хотели бы приобрести

потребители, исходя из потребительских свойств товара, а не из

его стоимости. В силу изложенного, потребности и возможности

производства формируются в пространстве не текущих цен, а потребительных

стоимостей. Поскольку потребительные стоимости не

обладают собственной мерой, то в качестве паллиатива, на наш

взгляд, можно использовать систему сопоставимых цен.

Важным свойством пары «потребности — возможности производства

» является то, что потребности в своем развитии, как правило,

опережают возможности производства, или, что то же самое,

имеет место запаздывание производства относительно меняющихся

потребностей. Именно это свойство порождает неравновесные

процессы в экономике. В свою очередь именно макрогенерации

позволяют полноценно исследовать данные неравновесные

процессы.

Обратимся к одной из американских макрогенераций, например,

родившейся в 1925 г. (рис. 19). Данная макрогенерация изображена

в форме продуктовой, показывающей ежегодные объемы ВНП

в ценах 1982 г., которые создает макрогенерация в течение всего

срока своей жизни. Если допустить, что возможности производства

данной макрогенерации систематически запаздывают относительно

потребностей на 1 год, то нетрудно построить функцию, характеризующую

зависимость между потребностями и возможностями

производства рассматриваемой макрогенерации (рис. 22).

Траектория на рис. 22 отражает неравновесный процесс между

потребностями и возможностями производства. Действительно, если

учесть, что биссектриса ОЕ- это прямая, все точки которой есть

равновесные состояния, то рассматриваемая траектория оказывается

в равновесном состоянии всего, один раз, когда проходит точку

Е. Все остальное время данная траектория неравновесна. Она по-

306

0,02 0,04 0,06 0,08 0,1 0,12 0,120,16 0,16 0,18 0,2

Возможности

Рис. 22. Фазовый портрет макрогенерации, возникшей в 1924 г.

казывает, что в фазе подъема макрогенерации потребности превышают

возможности производства. В фазе деградации, напротив,

возможности больше потребностей.

Экспериментально установлено, что фазе подъема каждой макрогенерации

присущ сильно неравновесный режим развития. Причем,

подобно системам физического мира, именно в этом сильно

неравновесном режиме в экономике возникают так называемые

диссипативные структуры [9], т.е. системы новых производств, кластеры

шумпетеровских нововведений. В фазе деградации каждая

макрогенерация находится, напротив, в слабо неравновесном режиме

угасания.

С помощью ретроспективной модели удалось установить, что в

экономике США в период 1929—1994 гг. неравновесные процессы

между потребностями и возможностями производства оказывали

заметное влияние на формирование текущих цен [5]. При этом

цены, обусловленные неравновесными процессами, позволяли балансировать

совокупный платежеспособный спрос (ВНП в текущих

ценах) с совокупным предложением (сумма продуктов макрогенераций

в текущих ценах).

Теоретическая значимость полученного результата состоит в следующем.

Не отрицая того факта, что равновесие между платежеспособным

спросом и предложением достигается за счет соответствующих

изменений в системе текущих цен, мы убеждаемся в том,

что сами текущие цены зависят от неравновесных процессов между

потребностями и возможностями производства, присущих каждой

макрогенерации. А это значит, что неравновесные процессы

и состояния статического равновесия существуют одновременно. Они

не конкурируют между собой, а дополняют друг друга. При этом

ведущая роль, на наш взгляд, принадлежит неравновесным про-

307

цессам, действующим в пространстве потребительных стоимостей

и выражающим предпочтения общества в области продуктов, услуг,

технологий, способов организации производства.

Возможен еще один вывод: неравновесные процессы, действующие

в фазе подъема новой макрогенерации (потребности больше

возможностей), проявляются в росте цен. В этом смысле неравновесие

есть важный фактор максимизации прибыли новаторов.

Разумеется, ни один практикующий новатор не мыслит

категориями неравновесия. Однако любой предприниматель согласится

с тем, что, приступая к производству того или иного товара,

он мечтает о том, чтобы как можно больщее число людей желало

купить его товар, т.е. он мечтает о неравновесии. Другое дело,

что такие мечты не всегда сбываются. Более того, если предприниматель

входит в состав деградирующей макрогенерации, где

потребности все более уменьшаются относительно возможностей

производства, то целью такого предпринимателя становится не

максимизация прибыли, а выживание. Поскольку же в эволюционирующей

экономике одни макрогенерации растут, а другие в то

же самое время деградируют, то можно сказать, что цели выживания

и максимизации прибыли существуют одновременно. Этот

вывод не является откровением для эволюционной теории (см.,

например: [1, с. 27]). Наше дополнение состоит в том, что мы связываем

данный вывод с неравновесными процессами, присущими

макрогенерациям.

В ходе экспериментальных расчетов было установлено, что инфляция

в США, фиксируемая через рост дефлятора ВНП, сопряжена

с ростом цен на продукцию новой (растущей) макрогенерации.

Она является фактором, обеспечивающим получение высоких

Прибылей новаторами, входящими в эту макрогенерацию, а

значит — фактором экономического роста. Поскольку рост цен на

продукцию новой макрогенерации сопровождается падением цен

на продукцию старых макрогенераций, то можно сказать, что экономический

рост в США финансируется из следующих двух источников:

— денежная эмиссия, связанная с ростом дефлятора ВНП и реального

объема ВНП;

— перелив наличных (ранее сэмитированных) денежных средств

от старых макрогенераций к новой, растущей.

Оценка степени участия каждого из двух указанных источников

в обеспечении экономического роста США приводит к следующим

выводам (табл. 9).

Первый вывод, который можно сделать из анализа табл. 9, таков:

американская экономика, особенно в 70—90-е годы, развивалась

в значительной мере за счет кредитной эмиссии. Говоря словами

Й.Шумпетера, банки создавали покупательную силу «из ничего

». Они кредитовали за счет эмиссии реальный сектор под его

308

Таблица 9

Обеспечение денежными средствами экономического роста США, %

Всего

В том числе:

перераспределяемые

эмитируемые

1933

100

84

16

1941

100

76

24

1946

100

23

77

1950

100

100

—

1955

100

90

10

1959

100

85

15

1971

100

35

65

1976

100

41

59

1983

100

61

39

1992

100

59

41

будущие доходы. Между тем российская экономическая политика

до сих пор строится на том, что э1^номический рост следует осуществлять

за счет наличного (накопленного) капитала, тогда как

эмиссионная «закачка» денег в экономику провоцирует лишь инфляцию.

Такая политика, как видим, противоречит практике обеспечения

роста США. Она базируется на ошибочном восприятии

инфляции как полностью деструктивного процесса. Другое дело,

что эмиссия под экономический рост всегда сопряжена с определенными

рисками. Эти риски необходимо минимизировать. Однако

нельзя отказываться от кредитования роста.

Второй вывод таков: инфляция, поскольку она сопряжена с ростом

новой макрогенерации, а значит — с экономическим ростом в целом,

есть явление позитивное, ибо она выступает в качестве финансового

фактора экономического роста, служит макроэкономической

формой проявления той денежной эмиссии, которая обслуживает

экономический рост *.

Отметим, что современная теория относится к феномену инфляции

примерно так же как и к неравновесным процессам. И то и

другое рассматривается как нечто негативное, и то и другое предлагается

подавлять всеми доступными средствами. Характерным

примером современного понимания инфляции служит определение,

сформулированное в «Российской банковской энциклопедии»:

«Инфляция — обесценение денег в связи с нарушением закона денежного

обращения, вызванным диспропорциями в процессе общественного

воспроизводства и курсом экономической политики

государства. Инфляция проявляется в избытке денежной массы в

обращении по сравнению с реальными потребностями оборота в

них и росте цен. Инфляция используется как средство перераспределения

национального дохода и дохода предприятий, банков, коммерческих

структур и государства за счет снижения жизненного

уровня трудящихся, получающих фиксированные доходы» [2, с. 175].

* Здесь и далее мы имеем в виду лишь умеренную инфляцию, тем более, что наши

ретроспективные расчеты проведены по данным экономики США, где инфляция в

период 1929-1994 гг. не обращалась в гиперинфляцию.

309

Справедливости ради следует отметить, что многие экономисты-

теоретики, опираясь на статистические наблюдения, признают,

что умеренная инфляция (но не гиперинфляция) вполне согласуется

с экономическим ростом. Однако и в этом случае инфляция

воспринимается не как финансовый фактор роста, действующий

совместно с нефинансовыми факторами (техническим про-

фессом, притоком дополнительных ресурсов труда, организационными

и институциональными изменениями), а как неизбежная

плата за рост, издержки роста, которые следует минимизировать,

но не в ущерб интересам роста.

Наша позиция такова: инфляция опасна тем, что она способна

легко выходить из-под контроля, превращаться в гиперинфляцию,

которая в свою очередь нарушает устойчивость денежной системы,

отрицательно влияет на функционирование реального сектора

экономики. Инфляция особенно опасна в тех случаях, когда

она протекает на фоне спада производства (стагфляция). В России

90-х годов стагфляция свидетельствовала о дефадации экономики,

катастрофическом падении уровня жизни населения. Ограничение

высоких темпов инфляции, безусловно, должно быть одним

из фундаментальных приоритетов экономической политики. Однако

мы считаем, что инфляция, заключенная в определенных фани-

цах, является важнейшим инструментом экономического роста.

Формально этот тезис подтвержден расчетами, проведенными на

основе ретроспективной модели. Рассмотрим этот же тезис в неформальном

аспекте.

Попытаемся показать, что инфляция (умеренная) представляет

собой один из основных элементов экономического рыночного

механизма, предопределяющего развитие новых и отмирание старых

макрогенераций.

Начнем с того, что в экономике в году t действует несколько

старых макрогенераций и совсем недавно (скажем, в году /—1) появилась

новая макрогенерация, представляющая собой некий кластер

новых технологий и новых продуктов труда. Чтобы предельно

упростить анализ, оставим без внимания все те предстартовые и

стартовые трудности, которые пришлось преодолеть предпринимателям,

организовавшим новую макрогенерацию в году /— 1 (это и

борьба с конкурентами, пытавшимися организовать иную новую

макрогенерацию, и затраты на проектно-изыскательские работы, на

экспериментальные производства, на рекламу своей продукции

и т.д.). Будем считать, что все эти трудности позади, что менеджеры,

руководящие новой макрогенерацией, уверены в том, что потребность

в их продукции высока и что настало время широкомасштабного

развертывания всей системы производств, входящих в состав

новой макрогенерации.

В этой ситуации новая макрогенерация резко повышает свой

спрос на факторы производства: рабочую силу, сырье, энергию,

310

оборудование, станки и т.д. Однако значительная часть перечисленных

ресурсов используется старыми макрогенерациями, так что

единственный экономически приемлемый способ удовлетворения

спроса новой макрогенерации — это перераспределение ресурсов,

используемых старыми макрогенерациями в пользу новой посредством

повышения цен на эти ресурсы.

В реальности так оно и происходит: 1) поскольку спрос на ресурсы

в связи с появлением новой макрогенерации возрастает относительно

некоторого фиксированного предложения, владельцы

ресурсов повышают цены на свои товары; 2) данное повышение

цен не является серьезным препятствием для новой макрогенерации:

предприниматели этой макрогенерации, видя, что потребности

в их продукции высоки (выше возможности производства),

компенсируют рост цен на ресурсы повышением цен на свою конечную

продукцию; 3) напротив, предприниматели, владеющие

производствами в рамках старых макрогенераций, понимают, что

потребности в их продукции меньше или в лучшем случае равны

возможностям производства, а потому не идут на адекватное повышение

цен. Они пытаются найти резервы экономии факторов

производства, сокращают закупки соответствующих ресурсов.

Таков в простейшем виде стандартный рыночный механизм

перераспределения части ресурсов, используемых до года / старыми

макрогенерациями, в пользу новой макрогенерации. В основе

этого механизма лежит процесс повышения цен на продукцию новой

макрогенерации и на большинство видов ресурсов, используемых

всеми макрогенерациями. Налицо феномен инфляции, который

проникает в экономику локально через новые технологии

и новые продукты, но затем приобретает глобальный характер,

распространяясь на большинство видов ресурсов.

Но это не все. Общеизвестно, что инфляция имеет в основном

монетарную природу: сначала происходит денежная эмиссия, потом

растут цены. Аналогичным образом происходят события и по

нашей схеме. Дело в том, что до сих пор мы игнорировали тот факт,

что хотя предприниматели новой макрогенерации и готовы купить

нужные им ресурсы по более высокой цене, у них, как правило,

нет на это собственных денег (заметим, что в году t речь идет уже о

широкомасштабных закупках факторов производства). «Предприниматель

мчится к успеху, оседлав долги» (Шумпетер), он обращается

за кредитами в коммерческие банки. Но откуда могут взять деньги

сами банки: их пассивы уже распределены по старым макрогенерациям.

Однако банкиры, если они убеждены, что новая

макрогенерация действительно имеет высокие шансы на успешное

развитие (такая убежденность — результат деятельности аналитических

фупп, занимающихся финансовым менеджментом), принимают

решение о заимствовании денег у Центрального банка, а

последний автоматически осуществляет денежную эмиссию. Эти до-

311

полнительные денежные средства попадают в руки менеджеров

новой макрогенерации, используются для закупки ресурсов по повышенным

ценам, обеспечивают перераспределение ресурсов.

Таким образом, инфляция действительно имеет монетарную

природу. Но та же самая инфляция есть фактор роста новой макрогенерации

(ибо является важным элементом механизма перераспределения

ресурсов), фактор подавления старых макрогенераций.

В этом состоит ее позитивная роль в процессе экономической эволюции.

Такого рода инфляцию мы называем эволюционной. И это не случайно:

один из основных признаков эволюции — необратимость

развития. Эволюционная инфляция обеспечивает данную необратимость,

в этом ее особенность.

Обратимся еще раз к Й. Шумпетеру. Согласно его теории, перераспределение

средств производства (факторов производства, ресурсов

производства) «происходит благодаря денежному кредиту,

посредством которого тот, кто хочет реализовать новые комбинации,

платит на рынке средств производства более высокую цену (курсив

наш. — В.М.), чем производитель, обеспечивающий данный

кругооборот, и лишает того определенной части этих средств» [13,

с. 165]. Именно эта более высокая цена представляет собой эволюционную

инфляцию, инфляцию, пробивающую дорогу новым продуктам

и новым технологиям, а значит, — экономическому росту.

Заключение

Подобно тому, как в естественных науках существуют «два противоборствующих

взгляда на физический мир: статический подход

классической динамики и эволюционный взгляд, основанный

на использовании понятия энтропии» [9, с. 56], в экономической

науке все более имеет место противостояние теории общего равновесия

и эволюционного подхода. Экономическим механизмом

эволюции макрогенераций является так называемая эволюционная

инфляция. Эволюционная инфляция выполняет в экономике ту же

роль, что энтропия в мире физических необратимых процессов.

Действительно, энтропия есть принцип отбора. Она запрещает

некоторые процессы, например, перетекание тепла от холодного

предмета к теплому [9, с. 355]. Более того, «при неравновесных условиях

энтропия может производить не деградацию (как это раньше

считалось. — В.М.), а порядок, организацию, жизнь» [9, с. 26]. Но

точно такие же функции выполняет в экономике эволюционная

инфляция: она есть механизм отбора, запрещает старым макрогенерациям

подавлять новые, более прогрессивные, обеспечивающие

прогресс технологий, способов организации производства,

совершенствование экономических институтов.

312

Конечно, в реальной экономике бывает так, что инфляция провоцируется

бюджетным дефицитом, который в свою очередь нередко

возникает вне связи с задачами экономической эволюции. В

этом смысле инфляция деструктивна. Но известно, что и энтропия

тоже может выступать в качестве фактора разрушения (классическая

термодинамика именно так и воспринимает энтропию).

То же можно сказать и о неравновесных процессах в экономике. В

одних случаях неравновесные процессы есть созидательная сила,

в других — разрушительная. А это значит, что основные факторы

экономической эволюции проявляются в определенных ограничивающих

условиях. Стоит выйти за пределы таких ограничений, и

эволюция может остановиться или даже превратиться в свою про-

ти воположность.

Основные положения темы