Тема 12. Правовое регулирование инновационной деятельности

§ 1. Понятие и общая характеристика правового регулирования инновационной деятельности

Понятие инновации и смежных с ним понятий. Научно-техническая революция, явившаяся качественным скачком в развитии производительных сил, поставила экономику в существенную зависимость от достижений науки и техники. Новые идеи, технические и организационные решения, прогрессивные технологии все в большей степени влияют на экономику и определяют перспективы ее развития. Процесс внедрения новых идей, решений, технологий в производство интерпретируется в экономической науке как превращение потенциальных новшеств в реальные продукты и технологии и опосредуется понятием «инновационная деятельность». В основу этого понятия положен термин «инновация» (innovation – новшество, нововведение – англ.), впервые введенный в научный обиход известным австрийским экономистом Йозефом Шумпетером, который не только заложил системные теоретические основы инноваций, но и показал роль нововведений в процессах изменения технологий и управления. Согласно представлениям Й. Шумпетера, термин «инновация» означает изменение с целью внедрения и использования новых видов потребительских товаров, новых производственных и транспортных средств, рынков и форм организации в промышленности.¹ При этом Й. Шумпетер ведущую роль в качестве связующего звена между изобретением и нововведением отводил фигуре предпринимателя.

В отечественном экономическом и юридическом лексиконе термин «инновация» появился в начале 80-х годов прошлого столетия. Его появлению мы обязаны, прежде всего, теоретическим разработкам ученых, занимавшихся системными исследованиями.

Сегодня в литературе можно насчитать не одну сотню определений инноваций, классифицируемых по множеству оснований, например, по широте воздействия и масштабности, степени радикальности, источнику идеи, виду новшества, способу замещения существующих аналогов, степени материализации различных по уровню научных знаний.

Так, Й. Шумпетер различал базисные и вторичные нововведения. Г. Менш, развивая инновационную теорию Й. Шумпетера, выделял базисные, улучшающие нововведения и псевдонововведения – мнимые нововведения. К базисным нововведениям относятся те из них, которые служат появлению новых отраслей и новых рынков. Улучшающие нововведения служат повышению качества предмета или незначительному изменению элементов технологического процесса в целях экономии определенных ресурсов. Псевдоновведения вносят изменения под воздействием краткосрочных колебаний потребительских предпочтений.

Обратимся теперь к понятию «инновация». В зависимости от предмета исследования инновацию рассматривают как:

• процесс (Б. Санто, Б. Твисс, В. С. Кабаков, В. Г. Медынский и др.);²

• систему (Ф. Никсон, Н. И. Лапин, П. Н. Завлин и др.);³

• изменение (Ф. Волента, Л. Волдачкова, Й. Шумпетер и др.);⁴

• результат (Л. В. Канторович, А. Левинсон, И. Н. Молчанов, Д. И. Кокурин и др.);⁵

Соответственно предмету исследования предлагаются и определения инноваций.

Так, В. Г. Медынский определяет инновацию как «комплексный» процесс создания, распространения и использования новшеств для удовлетворения определенных потребностей».⁶ П. Н. Завлин рассматривает инновацию как «использование результатов научных исследований и разработок, направленных на совершенствование процесса деятельности производства, экономических, правовых и социальных отношений в области науки, культуры, образования и других сферах деятельности общества».⁷

Предпринимались попытки дать определение инноваций и в нормативных правовых актах. Так, в Концепции инновационной политики Российской Федерации на 1998-2000 годы⁸ инновация понимается как результат инновационной деятельности. Согласно указанному документу инновация (нововведение) – это конечный результат инновационной деятельности, получивший реализацию в виде нового или усовершенствованного продукта, реализуемого на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности.

Последнее из приведенных определений инновации, на наш взгляд, наиболее точно отражает существо практически любых нововведений. Вместе с тем нельзя признать удачной попытку конструирования инновации через инновационную деятельность, а не, скажем, деятельность интеллектуальную.

Поэтому корректнее рассматривать инновацию как результат интеллектуальной деятельности (охраняемый, либо неохраняемый), получивший воплощение в виде нового или усовершенствованного продукта, подлежащего реализации, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической в том числе предпринимательской деятельности либо воплощенный в новом подходе при решении социально-культурных в том числе образовательных задач.

Инновационный процесс. Понятие инновационного процесса является одним из основополагающих в сфере инноватики. Как и рассмотренное выше понятие инновации, оно весьма неоднозначно представлено в научной литературе, где наблюдается множество подходов к его трактовке, смыслу и содержанию.

В экономических исследованиях выделяют чаще всего две модели инновационного процесса.⁹ К первой из них относят, так называемую, «линейную» модель инновационного процесса, в соответствии с которой идея проходит ряд стадий, трансформируясь в объект техники, технологии, либо иной продукт по следующей схеме: фундаментальные исследования, прикладные исследования, опытно-конструкторские работы, технологические разработки, производство, торговля, потребление. Вторая определяется как «цепная» модель инновационного процесса. Согласно этой модели, инновационный процесс совершается не по линейной цепочке передачи знаний от стадии к стадии, а по цепочке с обратными связями между всеми составляющими ее звеньями. Определяющим моментом работоспособности такой модели будет являться критерий эффективности связи между различными стадиями, которые проходит идея с начала до конца инновационного процесса.

Приведенные модели представляют от части идеализированную картину, поскольку степень их работоспособности на практике зависит от целого ряда факторов, решающим из которых будет являться инновационная политика государства, призванная к оптимизации отношений между участниками инновационного процесса.

Господствующим следует все же признать определение инновационного процесса как «процесса преобразования научного знания в инновацию».¹⁰ В рамках приведенной формулы процесс преобразования научного знания в нововведение предстает в виде процесса, состоящего из последовательной цепи событий (стадий), в ходе наступления (завершения) которых инновация трансформируется от идеи до конкретного продукта, технологии, нового подхода к решению социально-культурной задачи.

Каждая стадия инновационного процесса имеет самостоятельное значение и общепринятое наименование, которое отражает существо завершающего ее результата. Применительно к научно-технической сфере деятельности стадии инновационного процесса будут выглядеть следующим образом.

Указанный процесс начинается со стадии фундаментальных (теоретических) исследований, которые направлены на получение новых научных знаний в конкретной области и выявление наиболее существенных закономерностей развития природы общества, как правило, безотносительно к их конкретному использованию. Фундаментальные исследования подразделяются на теоретические и поисковые. В качестве результатов теоретических исследований выступают научные открытия, новые теории, новые понятия и представления. В качестве результатов поисковых исследований выступают новые принципы создания изделий и технологий, новые свойства материалов и их соединений, новые методы синтеза и анализа. В ходе поисковых исследований обычно находят подтверждение либо опровержение теоретические предположения и научные идеи.

Второй стадией инновационного процесса являются прикладные исследования.Целью их проведения служит нахождение путей практического применения, полученных на стадии фундаментальных исследований научных знаний, а также открытых ранее явлений и процессов. На стадии прикладных исследований могут выполняться научно-исследовательские работы, в рамках которых решаются те либо иные технические проблемы прикладного характера, направленные на получение конкретного научного результата, способного выступать в роли научно-технического задела в опытно-конструкторских работах. Кроме того, на стадии прикладных исследований могут осуществляться информационные исследования, в частности, такая их разновидность как патентные исследования, выполняться организационно-экономические работы, имеющие своим содержанием разработку методов организации труда и управления.

Третья стадия инновационного процесса имеет своим содержанием проведениеопытно-конструкторских работ. Целью данного вида работ является создание или усовершенствование на базе результатов прикладных исследований образцов новой техники, материалов, разработка новых технологических процессов. В структуре опытно-конструкторских работ различают две их разновидности: конструкторские работы и технологические работы.

Конструкторские работы предполагают разработку определенной конструкции инженерного объекта или технической системы. Технологические работыпредполагают разработку способов объединения физических, химических, технических процессов с трудовыми процессами в целостную систему. На стадии опытно-конструкторских работ осуществляется окончательная проверка результатов прикладных исследований, производится разработка соответствующей технической документации, изготавливаются и проходят испытания образцы новой техники.

Четвертой стадией инновационного процесса является освоение промышленного производства новых изделий. На этой стадии проводятся опытные и экспериментальные работы, имеющие своей целью отработку опытных образцов новой техники и новых технологических процессов. В литературе отмечается, что опытные производства выполняют различные работы и услуги, непосредственно не относящиеся к НИОКР (ремонтные работы, типографские услуги и т. д.), и осуществляют выпуск мелкосерийной продукции. Что касается экспериментальных работ, то они направлены на изготовление, ремонт и обслуживание специального (нестандартного) оборудования, аппаратуры, приборов, установок, стендов, макетов и т. п., необходимых для проведения научных исследований и разработок.¹¹

По завершению стадии освоения начинается пятая стадия инновационного процесса, именуемая стадией промышленного производства. Данная стадия характеризуется широкомасштабным производством новой техники и внедрением новых технологий и имеет своей целью доведение материализованных новшеств до потребителя. На этой стадии инновационный процесс переходит в т. н. товарный инновационный процесс. Переход осуществляется за две фазы: распространение новшества (инновации) и диффузия новшества (инновации). В литературе отмечается, что распространение инновации – это информационный процесс, форма и скорость которого зависят от мощности коммуникационных каналов, особенностей восприятия информации хозяйствующими субъектами, их способностей к практическому использованию этой информации.¹²

Инновационный цикл. Понятие инновационного цикла является производным от понятия инновация. В его основу положены идеи, высказанные в свое время Н. Д. Кондратьевым и терминологически оформленные через понятие «большие циклы конъюнктуры».¹³ В настоящее время не существует единообразного подхода к определению инновационного цикла. Так В. Г. Медынский под инновационным циклом понимает «период создания, распространения и использования нововведений».¹⁴ Д. И. Кокурин определяет инновационный цикл как «временную последовательность равноценных этапов, представляющих собой совокупность функционально обособленных видов деятельности на каждом этапе».¹⁵

Инновационная сфера. В экономической науке существует несколько подходов к определению инновационной сферы. В их основу положен либо «монистический», либо «плюралистический» подход. Согласно монистическому подходу, инновационная сфера представляет собой самостоятельную отрасль хозяйствования, перерабатывающую интеллектуальное «сырье» многих субъектов научной и изобретательской деятельности, в том числе академической, вузовской науки, инициативные разработки прикладной (отраслевой) науки, изобретателей, которые могут получить выход на рынок, если их предложения, идеи, разработки будут воплощены в конечный продукт.¹⁶

В рамках плюралистического подхода инновационная сфера рассматривается как «совокупность отраслей народного хозяйства, видов общественной деятельности, не принимающих прямое участие в создании межрегиональных благ, но производящих потребительные стоимости особого рода, часто не имеющие вещественную субстанцию, но необходимые для функционирования и развития материального производства».¹⁷

Таким образом, под инновационной сферой в обобщенном виде следует понимать область или несколько областей деятельности производителей и потребителей новшеств, включающей (включающих) создание и распространение инноваций.

Инновационная продукция. Под инновационной продукцией обычно понимают результат внедрения продуктовых инноваций, охватывающий новые или вновь внедренные изделия, а также усовершенствованные изделия либо изделия, основанные на новых или значительно усовершенствованных методах производства.¹⁸

Следует, однако, отметить, что понятие инновационной продукции (инновационного продукта) в экономической науке - одно из наиболее спорных, поскольку результат инновационной деятельности связывают не только с той либо иной вещественной формой, но и с идеальными продуктами творческой деятельности.¹⁹

Инновационная инфраструктура. Инновационная инфраструктура представляет собой совокупность организаций, охватывающих все стадии инновационного процесса, начиная от продуцирования новых научно-технических идей и их отработки, и заканчивая выпуском и реализацией наукоемкой продукции, представляющей собой ряд взаимосвязанных и взаимодополняющих друг друга систем и соответствующих им организационных элементов, необходимых и достаточных для осуществления инновационной деятельности.

Понятие и признаки инновационной деятельности

Понятие инновационной деятельности является производным от понятий инновации и инновационного процесса. Поскольку базовые понятия, лежащие в основе конструкции инновационной деятельности представлены в экономической литературе весьма неоднозначно постольку, и само понятие инновационной деятельности является неоднозначным.

Так, П. Н. Завлин предлагает рассматривать в качестве инновационной «деятельность, направленную на использование результатов научных исследований и разработок для расширения и обновления номенклатуры и улучшения качества выпускаемой продукции (товаров, услуг), совершенствования технологии их изготовления с последующим внедрением и эффективной реализацией на внутреннем и зарубежных рынках».²⁰ Д.И. Кокурин считает, что инновационная деятельность представляет собой деятельность «по обновлению, преобразованию предыдущей деятельности…».²¹

Официальное понятие инновационной деятельности содержится в Концепции федеральной целевой программы «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технического комплекса России на 2007-2012 годы», утвержденной распоряжением Правительства РФ от 6 июля 2006 г. № 977-р.²²

Согласно указанному документу, понятие «инновационная деятельность» означает выполнение работ и (или) оказание услуг, направленных на:

• создание и организацию производства принципиально новой или с новыми потребительскими свойствами продукции (товаров, работ, услуг);

• создание и применение новых или модернизацию существующих способов (технологий) ее производства, распространения и использования;

• применение структурных, финансово-экономических, кадровых, информационных и иных инноваций (нововведений) при выпуске и сбыте продукции (товаров, работ, услуг), обеспечивающих экономию затрат или создающих условия для такой экономии.

Признаки инновационной деятельности. Опираясь на доктринальные взгляды и приведенное выше определение инновационной деятельности, покажем признаки данного вида деятельности.

Первым признаком, характеризующим инновационную деятельность, является еесистемный характер.

Указанный признак проявляется в том, что этот вид деятельности представляет собой не единичное действие, а систему действий, которые приводят к последовательной смене состояний нового научного знания или результата научного исследования. Эта смена состояний происходит по завершению тех либо иных стадий инновационного процесса, которым соответствуют отдельные этапы выполняемых работ или производимых действий.

В качестве второго признака инновационной деятельности следует назвать еекомплексный характер.

Появлению нового или усовершенствованного продукта либо технологического процесса должен предшествовать комплекс научных, производственно-технологических, организационных, финансовых и иных мероприятий. Соответственно этому складывается и инновационная инфраструктура, организационными элементами которой, в частности, выступают:

• информационное обеспечение;

• экспертно-аналитическое обеспечение;

• финансово-экономическое обеспечение;

• маркетинговое и рекламное обеспечение;

• патентно-лицензионное и патентно-исследовательское обеспечение;

• правовое обеспечение.

Третьим признаком инновационной деятельности является ее целевой характер. В качестве цели выступает появление нового или усовершенствованного продукта, реализуемого на рынке, либо нового или усовершенствованного процесса, используемого в практической деятельности.

Четвертым признаком инновационной деятельности и, пожалуй, наиболее явным, выступает ее рисковый характер.

Инновационная деятельность в наибольшей степени, чем иные гражданские виды деятельности подвержена факторам риска, воздействие которых не промежуточные и конечный результат этой деятельности невозможно априори точно определить.

В общем виде инновационный риск определяется как вероятность потерь, возникающих при инвестировании в создание нового или усовершенствованного продукта, в разработку новой технологии, реализация которых на рынке зависит от эластичности спроса на него.

Предпринимательство в инновационной сфере. Приведенные выше признаки инновационной деятельности не исчерпывают в полной мере всех ее особенностей и характерных черт. Следует обратить внимание на еще один ее важный аспект, а именно, ответить на вопрос о том, является ли инновационная деятельность предпринимательской в легальном значении этого понятия либо предпринимательство возможно лишь на отдельных стадиях инновационного процесса.

В экономической литературе широко распространено понятие инновационного предпринимательства как особого новаторского процесса создания чего-то нового, процесса хозяйствования, в основе которого лежит постоянный поиск новых возможностей ориентация на инновации. «Инновационное предпринимательство – это высшая стадия предпринимательской деятельности, предоставляющая клиентам новые решения их проблем (новые изделия, услуги, технологии и другое), а также выявляющая новые инновационные возможности для собственного бизнеса, т. е. решения внутренних проблем (структурные изменения, ренжиниринг бизнеса и знаний и тому подобное)», утверждает В. Г. Медынский.²³ Более взвешенную, на наш взгляд, позицию занимает Д. И. Кокурин, отмечающий, что «В условиях рыночной экономики преобладающим субъектом инновационной деятельности становится предприниматель, определяющий динамизм развития экономики и выступающий как движущая сила изменений, возмущающих равновесие экономической системы. …В отличие от изобретателя и научного работника предприниматель не является «духовным творцом новых комбинаций», но претворяет их в жизнь».²⁴

По российскому законодательству предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в качестве предпринимателей в установленном законом порядке. Признаками такой деятельности выступают ее самостоятельный характер, осуществление деятельности на свой риск (под собственную ответственность), направленность деятельности на систематическое получение прибыли от указанных в законе источников ее извлечения, факт государственной регистрации участников предпринимательской деятельности. Отсутствие любого из них означает, что деятельность не относится к сфере предпринимательства. Указанные признаки играют роль своеобразного фундамента, на котором покоится здание предпринимательства в широком смысле, включая и деятельность, в основу которой положено использование инноваций.

Создание новых или усовершенствованных продуктов и их освоение как действия, осуществляемые на первых стадиях инновационного процесса, не относятся к предпринимательской деятельности в точном значении этого понятия, поскольку на этих этапах нет еще явных и устойчивых источников получения прибыли, а участие в них предпринимателей и, тем более, самостоятельное, явление весьма редкое, если не сказать гипотетическое. Решающим обстоятельством возникновения источников прибыли будет являться появление новой конечной продукции или новой технологии. В качестве источников прибыли можно рассматривать и собственно научную или научно-техническую продукцию, т. е. результаты интеллектуальной деятельности. Именно они будут выступать в облике товаров, работ или услуг как средств, из которых или с помощью которых предприниматель извлекает прибыль.

Вместе с тем, нельзя исключить ситуации, которые и на «интеллектуальных» стадиях инновационного процесса можно рассматривать как предпринимательскую деятельность с повышенным риском. Примером могут служить действия предпринимателя, осуществляющего вложение средств (инвестирование) в разработку новой техники или научные исследования. По завершению инновационного цикла вложенные средства трансформируются в прибыль, которую предприниматель получит путем реализации конечной либо промежуточной продукции. И все же, на наш взгляд, правильнее говорить не об инновационном предпринимательстве как самостоятельной разновидности предпринимательской деятельности, объемлющей все стадии инновационного процесса, а о предпринимательстве в инновационной сфере, поскольку последняя представляет собой сложную динамичную систему, функционирующую на основе разделения труда и в которую предприниматель может быть интегрирован наряду с иными субъектами, участвующими в инновационном процессе.

В юридической литературе относительно предпринимательского характера инновационной деятельности высказываются различные суждения. Так, В. Ф. Попондопуло полагает, что «Инновационная деятельность является предпринимательской, если она подпадает под признаки предпринимательской деятельности (ст. 2 ГК), в частности осуществляется коммерческими организациямиили индивидуальными предпринимателями».²⁵ О. М. Олейник считает, что «Как предпринимательство инновационная деятельность может рассматриваться в двух случаях:

1. объекты создаются с целью извлечения прибыли; при этом сама творческая научно-техническая деятельность является предпринимательской;

2. в целях извлечения прибыли используются уже созданные объекты, причем создаваться они могли как в процессе предпринимательской деятельности, так и вне таковой».²⁶

Источники правового регулирования отношений, связанных с осуществлением инновационной деятельности. Вопросы правового регулирования общественных отношений, складывающихся в связи с деятельностью, направленной на использование научных знаний с целью получения нового или усовершенствованного продукта либо технологического процесса всегда занимали и продолжают занимать далеко не последнее место в комплексе мер, осуществляемых государством, в области инновационной политики.

В прежние годы правовое регулирование в данной области осуществлялось в русле единой научно-технической политики посредством многочисленных актов, издаваемых министерствами и ведомствами. Отсутствие прочного и ясного законодательного базиса развития научного и научно-технического потенциала страны порождало селективность регулирования и не создавало стройной системы нормативно-правовых актов, которая была бы способна опосредовать реальные закономерности научно-технического прогресса, одной из движущих сил которого выступают нововведения.

Не существует такой системы и в настоящее время. Об этом свидетельствует, прежде всего, отсутствие базового нормативного правового акта в ранге федерального закона, что, на наш взгляд, препятствует процессу развития инновационной деятельности и, более того, снижает инновационную активность хозяйствующих субъектов.

В литературе отмечается, что «из-за отсутствия самостоятельного законодательного обеспечения понятие инноваций сегодня находится в «лоне» экономической науки».²⁷

В массиве нормативно-правовых актов, посвященных регулированию отношений, связанных с осуществлением инновационной деятельности, заметное место занимают, прежде всего, Федеральный закон «О науке и государственной научно-технической политике»,²⁸ Федеральный закон «О статусе наукограда Российской Федерации»²⁹ и Федеральный закон «Об особых экономических зонах в Российской Федерации».³⁰

Первый из них регулирует отношения между субъектами научной и (или) научно-технической деятельности, органами государственной власти и потребителями научной и (или) научно-технической продукции (работ и услуг). Указанный Закон может применяться на, так называемых, интеллектуальных стадиях инновационного процесса. К важнейшим положениям Закона относятся нормы о статусе научного работника, специалиста научной организации и работника сферы научного обслуживания (ст. 4), о статусе научной организации (ст. 5), о договорах (контрактах) на создание, передачу и использование научной и (или) научно-технической продукции (ст. 8), об основных целях и принципах государственной научно-технической политики (ст. 11), о полномочиях органов государственной власти РФ и органов государственной власти субъектов РФ в области формирования и реализации государственной научно-технической политики (ст. 12). В Законе, кроме того, раскрывается содержание таких принципиальных понятий, как фундаментальные и прикладные научные исследования, научно-техническая деятельность, экспериментальные разработки, научный и (или) научно-технический результат, научная и (или) научно-техническая продукция.

Федеральный закон «О статусе наукограда Российской Федерации» регулирует отношения, связанные, в частности, с критериями присвоения муниципальному образованию статуса наукограда (ст. 2.1), порядком присвоения муниципальному образованию статуса наукограда и его сохранения (ст. 3), государственной поддержкой наукограда (ст. 7), реорганизацией или ликвидацией организаций научно-производственного комплекса наукограда в случае прекращения статуса наукограда (ст. 11).

Федеральный закон «Об особых экономических законах в Российской Федерации» регулирует отношения, связанные, в частности, с созданием и прекращением существования особых экономических зон (гл. 2), управлением особыми экономическими законами (гл. 3), правовым положением резидентов особой экономической зоны (гл. 4), соглашением о ведении технико-внедренческой деятельности (гл. 6), гарантиями, предоставляемыми резидентам особых экономических зон (гл. 9).