Структура сорока рекомендацій fatf

Група рекомендацій

Назва рекомендацій

Номери рекомендацій

А. Правові системи

Масштаб злочину відмивання грошей

1–2

Попередні заходи і конфіскація

3

В. Заходи, які необхідно здійснити фінансовим установам, суб’єктам нефінансового сектора і представни­кам деяких категорій професій, щоб попередити відмивання грошей і фінансування тероризму

4

Відповідна увага до клієнтів і ведення обліку

5–12

Повідомлення про підозрілі операції і відповідність

13–16

Інші заходи здержу­вання відмивання грошей і фінансу­вання тероризму

17–20

Заходи, які необхідно застосовувати від­носно країн, які не виконують або недостатньо вико­нують рекомендації

21–22

Регулювання і нагляд

23–25

• незаконна торгівля зброєю

• незаконна торгівля кредитами та іншими товарами

• корупція і хабарництво

• підробка грошових знаків

• підробка і піратство продукції

• злочини проти навколишнього середовища

Група рекомендацій

Назва рекомендацій

Номери рекомендацій

• вбивство, важкі тілесні пошкодження

• пограбування чи крадіжка

• контрабанда

• підробка

• піратство

• торгівля з інсайдерами і маніпуляції

• вимагання

• шахрайство

С. Інститу­ціональні та інші заходи, що є необхідними в системах для боротьби з відмиванням грошей і фі­нансуванням тероризму

• Компетентні органи, їх повноваження і ресурси

26–32

• Прозорість юридич­них осіб і легальних відносин

33–34

D. Міжна­родне співро­бітництво

35

• Взаємна юридична допомога і екстрадиція

36–39

• Інші форми співробітництва

40

Назва рекомендації

Випадки застосування

Порогова сума

Фінансові уста­нови не повинні відкривати ано­німні рахунки або рахунки, які відкриті на фіктивних осіб (ідентифікація і підтвердження клієнтів)

• при встановленні ділових відносин

–

• при виконанні випад­кових операцій

15000 USD/EUR

• при підозрі про від­мивання грошей або фінансування теро­ризму

–

• за наявності сумнівів про правдивість даних ідентифікації клієнта

–