2. Рыночные структуры

Рыночная структура — это совокупность признаков рынка организации, определяющих тип конкуренции между фирмами на отраслевом рынке и обусловливающих способ установления рыночного равновесия.

Тип рыночной структуры зависит от множества факторов, действующих как со стороны предложения, так и со сторо­ны спроса. Эти факторы суть признаки отраслевого рынка. В качестве важнейших выделим такие, как: 1) концентра­ция продавцов; 2) концентрация покупателей; 3) степень дифференциации продукта; 4) полнота рыночной информации; 5) условия вступления в отрасль и выхода из нее; 6) тип взаимодействия фирм; 7) степень контроля производителей над ценами. Различиями в содержании каждого признака и в их комбинации определяется тип рыночной структуры.

Концентрация продавцов — это показатель удельного веса крупных про­изводителей в отраслевом предложении. Внешне об этом признаке можно судить по численности продавцов и распределению между ними долей рыноч­ного предложения. Численность продавцов как показатель важна в том смысле, что позволяет определить их способность оказывать влияние на рыночное равновесие. Чем большее количество продавцов действует на рынке, тем бо­лее эластичным будет спрос на продукт каждого из них. Поэтому изменение любым из производителей цены или объема выпуска не сможет оказывать значимого влияния на установление рыночного равновесия. Существенно и то, что количество продавцов является фактором, обусловливающим воз­можность реализации согласованного поведения, что может стать фактором монополизации рынка.

Более важным признаком является размер фирм, действующих на отрас­левом рынке. Небольшая фирма не способна изменить рыночные условия и вынуждена приспосабливаться к ним. Фирма, контролирующая значительную долю отраслевого рынка, сама становится фактором формирования рыночных условий. Рыночная структура, характеризующаяся присутствием незначитель­ных по размеру фирм, всегда будет более конкурентной в сравнении с рынком, где действуют фирмы крупного размера.

Концентрация продавцов не является чем-то заданным, и ее изменение представляет собой динамический процесс. Она может повышаться или пони­жаться в зависимости от определяющих ее факторов, среди которых в качестве основных следует выделить: а) эффект масштаба; б) вертикальную интеграция и в) политику государства.

Для оценки степени концентрации рынка используются показатели концентрации рынка. Простейшим показателем является долевой коэффициент — средняя доля фирмы на отраслевом рынке, определяемая как 1/n, где n — число фирм, действующих на отраслевом рынке. Индекс концен­трации: CRn = ∑qi (где qi — рыночная доля отдельной фирмы, а п — число фирм), измеряя сумму долей крупнейших фирм отрасли, показывает их удел41ьный вес.

Более точное представление о концентрации рынка дает индекс Херфиндаля—Хиршмана, который рассчитывается как сумма квадратов рыночных долей фирм: ННI = (qi)² + (qi)² + ... + (qi)² = ∑(qi)² = ∑(qi/Q)², где Q — общий объем отраслевого предложения, а qi - объем продаж отдельной фирмы. Значение индекса будет изменяться от 0 до 1, когда удельный вес фирм выражен в долях, и от 0 до 10 000, когда рыночные доли фирм выра­жены в процентах. Чем больше значение индекса, тем более концентри­рованным является рынок, и наоборот. Если значение индекса превышает 0,18, рынок считается высококонцентрированным и становится объектом антимонопольного регулирования. В частности, для такого рынка закон запрещает межфирменные слияния, которые приведут к увеличению значения индекса на 0,05 единиц. Очевидно, что индекс достигает своего максимального значения для рынка, представленного единственным продавцом: ННI = 1 или (100)² = 10000.

Концентрация покупателей — признак рыночной структуры, который отражает численность покупателей, и распределение между ними долей рыноч­ного спроса. Степень концентрации покупателей оказывает на рынок влияние схожее с тем, что и концентрация продавцов. Разница состоит лишь в том, что проявляется оно не со стороны предложения, а со стороны спроса. Если отраслевой рынок представлен ограниченным количеством покупателей, то именно они, а не производители оказывают влияние на условия установления рыночного равновесия. Специфика, однако, состоит в том, что подавляющая часть рынков характеризуется раздробленностью и разобщенностью покупа­телей. Такие рынки называют полипсонией (рынки потребительских товаров и услуг). В ряде случаев спрос может быть представлен одним (монопсония) или несколькими крупными (олигопсония) покупателями, которые определяют условия рыночных сделок. Типичным примером монопсонии является рынок вооружений, где государство выступает единственным покупателем. Олигопсония часто имеет место на рынках промежуточных продуктов (полуфабри­катов, комплектующих), где в качестве покупателей выступает ограниченнее число фирм. Реальное влияние концентрации покупателей на рынок будет зависеть от эластичности их спроса. Оно будет возрастать по мере сокращения числа покупателей и расширения количества субститутов данного продукта. Напротив, даже если рынок представлен одним покупателем, но лишенные возможности замещения блага, то сила его влияния уравновешивается силой влияния продавца.

Степень дифференциации продукта является показателем неоднородно­сти (несходства) благ, предлагаемых разными фирмами, но предназначенных для удовлетворения одной потребности. Продуктовая дифференциация может основываться на одной или нескольких характеристиках продукта. Это могут быть: потребительские свойства продукта (набор функций, сортность); форма продукта (сахар-песок и сахар-рафинад, чай россыпью в пачке и в пакетиках); дизайн; способы использования продукта (один или несколько); упаковка алюминиевая банка и пластиковая бутылка, объемом 0,5 или 2 л); условия продажи (предоплата, оплата по факту, продажа в кредит) и послепродажное обслуживание (наличие гарантии, сервисное обслуживание). Но чтобы ни лежало в основе дифференциации продукта, ее задача одна — выделение продукта фирмы в глазах потребителя среди других подобных продуктов. В конечном счете, степень дифференциации продукции определяет степень за­мещения между благами, а, следовательно, и эластичность спроса на продукт отдельной фирмы, оформляющуюся в виде так называемой «лояльности торговой марке».

Полнота рыночной информации.

Барьеры входа на отраслевой рынок и выхода из него характеризуют условиями проникновения на рынок новых фирм и получения на нем экономической прибыли. Эти условия могут благоприятствовать, а могут препятствовать реализации указанных характеристик. Сами барьеры подразделяют на нестратегические и стратегические.

К нестратегическим барьерам относят те, которые формируются под влиянием не зависящих от фирм факторов. К ним относят технологические барьеры (величина положительного эффекта масштаба, степень вертикальной интеграции), экономические (емкость рынка, степень капиталоемкости производства, уровень развития рыночной инфраструктуры и административные, связанные с нормативным регулированием деятельности (лицензирование и сертификация).

К стратегическим отраслевым барьерам от­носят те, которые являются следствием поведения действующих на отраслевом рынке фирм — соглашения между фирмами (сговор, долгосрочные контракты, интеграция) и координация деятельности (лидерство, согласованное цено­образование). Отраслевые барьеры — это факторы, которые предопределяют необходимость осуществления дополнительных затрат фирм, проникающих на рынок.

Барьеры входа — это дополнительные затраты, которые должна нести фирма при проникновении на рынок. Увеличивая уровень общих издержек эти затраты повышают риск хозяйствования и тем самым снижают привлекательность входа на отраслевой рынок. В результате, с одной стороны, из-за уменьшения потенциала расширения рыночного предложения снижается кон­куренция, а с другой — из-за ослабления угрозы потенциальной конкуренции, возрастает возможность для уже действующих фирм получать устойчивую экономическую прибыль.

Барьеры выхода — это величина безвозвратных издержек, которые понесет фирма в случае выхода из отраслевого рынка. Иначе говоря, это условия, которые препятствуют выходу из отрасли без потерь. Так, чем бе­лее капиталоемким является производство, тем более значительными будут безвозвратные потери. Поскольку речь идет о невозмещаемых затратах, то фирмы, естественно, оценивают связанный с выходом риск хозяйствования в более приоритетном порядке, чем тот, который обусловлен входом на ры­нок. Поэтому барьеры выхода фактически рассматриваются ими в качестве важнейшего барьера входа.

Характеризуя уровень отраслевых барьеров, обычно говорят об их высоте. Чем они выше, тем с большими трудностями сталкиваются фирмы при про­никновении на отраслевой рынок. Оценивая их по качественному параметру, выделяют:

• отраслевые барьеры, не препятствующие входу, при которых имеется свободный доступ для фирм на отраслевой рынок;

• отраслевые барьеры, неэффективно затрудняющие вход, при которых вошедшие на отраслевой рынок фирмы имеют возможность эффективно действовать в рамках краткосрочного периода;

• отраслевые барьеры, эффективно затрудняющие вход, при которых деятельность вошедших фирм в долгосрочном периоде затруднена;

• отраслевые барьеры, блокирующие вход, при которых проникновение на отраслевой рынок новых фирм делается невозможным.

Количественным показателем высоты отраслевых барьеров может быть коэффициент минимально эффективного выпуска, определяемые как отношение минимально эффективного выпуска к объему рыночного спроса (отраслевого выпуска). Чем больше этот коэффициент, тем выше отраслевой барьер. Другим показателем может служить индекс барьера эффективного входа, который определяется как соотношение величин добавленной стоимости на одного занятого в крупных и небольших фирмах. Важную информацию дает норма выживаемости, которая определяется как отношение количества вошедших фирм к числу оставшихся из них.

Тип взаимодействия фирм может быть нестратегическим, когда фирмы принимают решения, не учитывая реакции конкурентов, и стратегическим, когда они принимают во внимание возможность ответных действий со стороны соперников, координируя свои решения с поведением других участников отраслевого рынка. Стратегическое поведение присуще рынкам с небольшим количеством фирм, каждая из которых контролирует значи­мую долю рыночного предложения. Суть стратегического поведения заключается в том, что фирмы осознают свою взаимозависимость, а также тот факт, что наилучший результат — максимизация отраслевой прибы­ли — может быть достигнут только в случае координации их решений в отношении цены и объема выпуска. Стратегическое поведение может реализовываться в самых разнообразных формах: в форме открытого (сговор о ценах и разделе рынка) и скрытого (ценовое лидерство, сознательный параллелизм) сотрудничества, а может ограничиться формами неявного сотрудничества (сигнализирование). Однако во всех случаях его целью будет получение экономической прибыли, а следствием — снижение ин­тенсивности конкуренции.

Степень контроля производителей над ценами.

Представленные выше признаки оказывают решающее воздействие на условия установления рыночного равновесия. Формой такого влияния будет выступать контроль над ценой. Степень контроля над ценой выражается в рыночной власти. Соответственно, рыночную власть можно делить как способность продавца или покупателя оказывать влияние на рыночную цену.

Рыночная власть — это способность рыночного агента контролировать рыночную цену блага посредством влияния на условия заключения сделки. В зависимости от того, кто из участников определяет условия рыноч­ной сделки — продавец или покупатель, различают две формы проявления рыночной власти. Когда рыночной властью обладает продавец, говорят о монополии. Если же рыночной властью обладает покупатель, то говорят о монопсонии.

Источники рыночной власти продавца многообразны. Им может вы­ступать доля фирмы в отраслевом предложении, дифференциация продукта, располагаемые фирмой особые права — как авторские (патенты), так и предоставляемые (лицензии), рыночная власть может быть результатом стратегического взаимодействия фирм и т.д.

Но если поставить вопрос об источниках рыночной власти в принципиальном плане, то можно с уверен­ностью утверждать, что их два. Первый — это высокие отраслевые барьеры, в результате чего снижается влияние на решения фирмы конкурентных сил. Второй — это низкая эластичность спроса на продукт фирмы: чем она ниже, тем более свободна фирма в выборе цены, не опасаясь отрицательной реакции потребителей.

Таким образом, суть механизма реализации рыночной власти сводится к тому, что фирма имеет возможность воздействовать на цену (контроль над ценой) посредством ре­гулирования объема своего предложения. Поэтому содержательная сторона рыночной власти заключается в том, что фирма располагает возможностью выбора оптимального, с точки зрения максимизации прибыли, объема предложения и цены.

Степень рыночной власти фирмы является показателем, который характеризует степень отклонения цены продукта фирмы от издержек его производства. Чаще всего в качестве показателя степени рыночной власти используется коэффициент Лернера (L), который определяется как отношение превышения цены продукта над предельными издержками его производства (Р - МС) к цене продукта (Р):

Р - МС

L = --------- (1)

Р

Чем выше его значения, тем большей рыночной властью обладает фирма. Коэффициент Лернера выражается в абсолютных величинах, изменяясь от 0 для совершенной конкуренции до 1 для монополии.

Степень рыночной власти фирмы находится в обратной зависимости от эластичности спроса на ее продукцию, а обладающая рыночной властью фирма будет назначать цену, превышающую предельные издержки производства на величину, обратно пропорциональную этой эластичности.

Коэффициент Лернера фактически показывает долю наценки в рыночной цене продукта фирмы.

Наличие на рынке рыночной власти оборачивается не только снижением интенсивности конкуренции на нем, а сам факт оплаты потребителем наценки указывает на то, что имеет место перераспределение потребительского излишка в пользу продавца.

Типы рыночных структур. Типология рыночных структур базируется на рассмотренных выше признаках. При определении структуры рынка основное внимание фокусируется на анализе признаков той ее стороны, которая является доми­нирующей для данного рынка.

При анализе моделей рынка со стороны предложения все отличительные признаки найдут свое выражение в характерных для каждого типа рынка численности фирм и их размере, что дает возможность схематически представить распределение основных типов рыночных структур в следующем виде:

Число фирм на отраслевом рынке

Много ----- Мало

Совершенная Монополистическая Олигополия Монополия

конкуренция конкуренция

Малый ----- Большой

Размер фирм, действующих на отраслевом рынке

Совершенная конкуренция — тип рыночной структуры, где действует большое число небольших по размеру фирм, которые не способны оказывать влияния на рыночную цену и конкурируют между собой по цене. Особенность данного типа рыночной структуры заключается в том, что действующие на рынке фирмы лишены рыночной власти и не могут оказывать влияние на рыночную цену. Сталкиваясь с абсолютной эластичностью спроса на свою продукцию, фирмы вынуждены продавать свой продукт по той цене, которая сформируется под действием рыночных сил. Примерами такого типа рынка являются биржевая торговля, рынки сельскохозяйственных продуктов, час­то — розничная торговля.

Монополистическая конкуренция — тип рыночной структуры, где обла­дающие рыночной властью продавцы дифференцированного продукта конку­рируют за объем продаж. Отличительная особенность данного типа рыночной структуры заключается в том, что рыночная власть фирмы распространяется только на ее продукт (ограниченную часть рыночного спроса), но не на рынок, который полностью открыт для проникновения новых фирм, чем подрывается рыночная власть действующих на рынке фирм. Поскольку степень рыночной власти фирмы определяется уникальностью ее продукта, то соперничество сме­шается в сферу неценовых методов конкуренции. Данный тип рынка наиболее часто встречается на практике (рынки одежды, обуви, предметов домашнего обихода, ресторанный бизнес).

Олигополия — тип рыночной структуры, отличающийся стратегическим взаимодействием немногочисленных, обладающих значительной рыночной властью фирм, которые конкурируют за объем продаж. Отличительная особен­ность этого типа рыночной структуры заключается в осознанном стремлении фирм к координации своего поведения, благодаря чему они могут рассчитывать на более благоприятный для них результат функционирования рынка (получе­ние экономической прибыли). Учитывая возможность применения фирмами разных типов поведения (конкурентных и неконкурентных), функционирование олигополистического рынка будет представлено разными моделями. Такой тип рынка характерен для отраслей с высокой капиталоемкостью и сложностью технологических процессов (рынки автотранспортных средств, тестовой радиотехники, авиа- и морских судов, лекарственных препаратов), а также тех, которые характеризуются большим положительным эффектом масштаба (добывающие отрасли и отрасли первичной переработки сырья).

Абсолютная (чистая) монополия — тип рыночной структуры, где единственный продавец противостоит множеству разобщенных покупателей. Специ­фика этого типа рыночной структуры заключается в том, что фирма обладает контролем над всем отраслевым рынком, что обеспечивает ей высшую степень рыночной власти и, следовательно, широкой свободы в выборе решений. Существование таких рыночных структур связано с непреодолимостью от­раслевых барьеров, что может быть следствием большого эффекта масштаба и исключительных прав. Типичные примеры такого рынка — железнодорожный транспорт, аэропорты, энергетические сети, нефте- и газопроводы.

Монопсония — тип рыночной структуры, где множеству продавцов про­тивостоит единственный покупатель, концентрирующий у себя весь рыночной спрос. Данный тип рыночной структуры — зеркальное отражение монополии, проявляющейся со стороны покупателя. Поэтому ее отличительная особен­ность состоит в перераспределении в свою пользу излишка продавца. Чаще всего она встречается в сферах, где покупателем выступает государство (рынок вооружений и социальных услуг), а также на рынках производственных ресурсов (рынок комплектующих, рынок труда).

Олигопсония — тип рыночной структуры, где множеству продавцов противостоит ограниченное число покупателей, каждый из которых концентрирует у себя значительную часть рыночного спроса. Отличительные характеристи­ки олигопсонии будут теми же, что и монопсонии, с той лишь разницей, что степень реализации рыночной власти покупателей будет зависеть от их чис­ленности, распределения среди них рыночных долей и уровня координации ими своего поведения. В качестве примеров этого типа рыночной структуры могут служить рынки комплектующих для производства технически сложных изделий, местные рынки сельхозпродукции.

Двустороння монополия — тип рыночной структуры, где монополисту со стороны предложения противостоит монополист со стороны спроса. Специфика этого рынка заключается в том, что каждый из участников при реализации имеющейся у него монопольной власти наталкивается на равновеликое проти­водействие этому, что обусловливает необходимость принятия компромиссного решения. Поэтому окончательный выбор каждой из сторон будет зависеть от уровня информированности каждого из участников о реальных возможностях (уровень издержек производства, предельная ценность покупаемого продукта) другого, а также от способности торговаться. Примером двусторонней моно­полии может служить рынок труда, на котором монопсонисту противостоит профсоюз, или рынки известных эстрадных певцов, артистов и спортсменов.

Состязательный (квазиконкурентный) рынок — тип рынка, который характеризуется монопольными признаками, но действует как конкурентный. Отличительная особенность данного рынка связана с тем, что он характеризу­ется низкими отраслевыми барьерами. Опасаясь входа на рынок новых фирм действующие на отраслевом рынке фирмы воздерживаются от реализации имеющейся у них рыночной власти. Напротив, они будут использовать цену в качестве барьера входа на рынок, продавая по ценам, близким к минимальным средним издержкам, что обеспечивает функционирование рынка с результатами, близкими к конкурентным.

Задача анализа рыночных структур заключается в том, чтобы выявить закономерности формирования предложения и ценообразования. При этом важно не забывать, что такие закономернос­ти — следствие решений, принимаемых фирмами под давлением присущих данной рыночной структуре факторов.

Таблица 1. Признаки основных рыночных структур

Признаки	Совершенная конкуренция	Монополистическая конкуренция	Олигополия	Монополия	Монопсония
Число продавцов	Множество	Много	Несколько	Одна	Много
Тип продукта	Стандартизированный	Дифференцированный	Стандартизированный или дифференцированный	Уникальный, близких заменителей нет	Стандартизированный
Рыночная доля фирмы	Незначительная	Небольшая	Значительная	Большая	Любая
Доступность рыночной информации	Полная	Может быть и полной и неполной	Может быть и полной и неполной	Полная	Покупатель полностью информирован
Эффективность	Высокая	Потери эффективности из-за неполной загрузки производства	Потери эффективности из-за неполной загрузки производства	Неэффективность использования и распределения ресурсов	Зависит от степени конкуренции между продавцами
Степень рыночной власти у продавцов (коэффициент Лернера)	0	0,35-0,5	0,6-0,8	1,0	1,0 у покупателя
Тип конкуренции	Совершенная	Несовершенная	Несовершенная	Отсутствует	Отсутствует
Способ регулирования рынка	Совершенствование рыночной инфраструктуры	Налогообложение прибыли и сверхприбыли	Налогообложение прибыли и сверхприбыли, законодательные меры	Установление цен, ограничение уровня прибыли, определение набора услуг	Законодательные меры
Условия входа в отрасль и выхода из нее	Очень легкие, препятствия отсутствуют	Сравнительно легкие	Трудные	Блокировано	Возможны технологические и институциональные препятствия
Типичная отрасль	Сельское хозяйство	Розничная торговля, швейная и обувная промышленность	Металлургия, автомобилестроение, нефтедобыча, производство электроприборов	Местные предприятия общественного пользования, трубопроводный транспорт	Производство оборонного значения