- •Глава 13. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
- •1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
- •1.1. Общие положения
- •1.2. Орган государственной власти, осуществляющий регулирование рынка ценных бумаг
- •1.3. Основные функции, полномочия фсфр России
- •1.3.1. Полномочия фсфр России, связанные с законопроектной деятельностью в области финансовых рынков
- •1.3.2. Полномочия фсфр России, связанные с принятием нормативных актов в области финансовых рынков
- •1.3.3. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков
- •1.3.4. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с регистрацией документов участников рынка ценных бумаг
- •1.3.5. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с проведением проверок участников рынка ценных бумаг
- •1.3.6. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с выдачей предписаний участникам рынка ценных бумаг
- •1.3.7. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с согласованием документов участников рынка ценных бумаг
- •1.3.8. Ограничения полномочий фсфр России
- •1.3.9. Исключения в отношении полномочий фсфр России
- •1.4. Права фсфр России в установленной сфере деятельности
- •1.5. Обязанности фсфр России в установленной сфере деятельности
- •2. Участие саморегулируемых организации участников рынка ценных бумаг в регулировании рынка ценных бумаг
- •2.1. Понятие саморегулируемой организации
- •2.2. Виды саморегулируемых организации
- •2.3 Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг
- •2.4. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям
- •2.5. Способы защиты прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями
- •2.6. Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов
- •3. Особенности защиты прав и законных инвесторов на рынке ценных бумаг
- •3.1. Ограничения, связанные с рекламой на рынке ценных бумаг, эмиссией ценных бумаг
- •3.2. Предоставление информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
- •4. Способы защиты гражданских прав и ответственность за нарушения законодательства в сфере финансового рынка
- •4.1. Административная ответственность за правонарушения на финансовом рынке
- •4.1.1. Понятие административного правонарушения
- •4.1.2. Административная ответственность должностных лиц
- •4.1.3. Административная ответственность юридических лиц
- •4.1.4. Вид административного наказания в сфере рынка ценных бумаг (административный штраф)
- •4.1.5. Назначение административных наказаний за совершение нескольких административных правонарушений
- •4.1.6. Давность привлечения к административной ответственности
- •4.1.7. Виды административных правонарушений в сфере финансового рынка
- •4.1.8. Лица, уполномоченные составлять протоколы об административных правонарушениях в сфере финансового рынка
- •4.1.9. Органы (должностные лица), уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях в сфере финансового рынка
- •4.2. Уголовная ответственность в сфере финансового рынка
- •4.3. Перечень информации, подлежащей опубликованию фсфр России в целях информирования инвесторов о противоправных деяниях
- •5. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- •5.1. Общие положения
- •5.2. Информация, предоставляемая органами и организациями в фсфм России
- •5.3. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом
- •5.4. Операции с денежными средствами или иным имуществом подлежащие обязательному контролю
3.2. Предоставление информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
Федеральный закон «О защите прав и законных инвесторов на рынке ценных бумаг» обязывает участников финансового рынка предоставлять информацию о ценных бумагах инвестору и указывает перечень субъектов, обязанных это делать, перечень информации, которую необходимо представлять, а также случаи, в которых необходимо представлять информацию.
Например:
А) эмитент обязан предоставить инвестору информацию, определенную законодательством Российской Федерации;
Б) профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить ему следующие документы и информацию:
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.
4. Способы защиты гражданских прав и ответственность за нарушения законодательства в сфере финансового рынка
За нарушения законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством Российской Федерации.
4.1. Административная ответственность за правонарушения на финансовом рынке
4.1.1. Понятие административного правонарушения
Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое установлена административная ответственность.
Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Назначение административного наказания юридическому лицу не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к административной или уголовной ответственности физического лица не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение юридическое лицо.
4.1.2. Административная ответственность должностных лиц
Административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Под должностным лицом следует понимать лицо, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся в служебной зависимости от него, а равно лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах.
Из статьи 10.1. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» следует, что должностными лицами профессиональных участников рынка ценных бумаг являются лица, которые осуществляют функции единоличного исполнительного органа или входят в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда.