- •Глава 13. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
- •1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
- •1.1. Общие положения
- •1.2. Орган государственной власти, осуществляющий регулирование рынка ценных бумаг
- •1.3. Основные функции, полномочия фсфр России
- •1.3.1. Полномочия фсфр России, связанные с законопроектной деятельностью в области финансовых рынков
- •1.3.2. Полномочия фсфр России, связанные с принятием нормативных актов в области финансовых рынков
- •1.3.3. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков
- •1.3.4. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с регистрацией документов участников рынка ценных бумаг
- •1.3.5. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с проведением проверок участников рынка ценных бумаг
- •1.3.6. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с выдачей предписаний участникам рынка ценных бумаг
- •1.3.7. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с согласованием документов участников рынка ценных бумаг
- •1.3.8. Ограничения полномочий фсфр России
- •1.3.9. Исключения в отношении полномочий фсфр России
- •1.4. Права фсфр России в установленной сфере деятельности
- •1.5. Обязанности фсфр России в установленной сфере деятельности
- •2. Участие саморегулируемых организации участников рынка ценных бумаг в регулировании рынка ценных бумаг
- •2.1. Понятие саморегулируемой организации
- •2.2. Виды саморегулируемых организации
- •2.3 Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг
- •2.4. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям
- •2.5. Способы защиты прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями
- •2.6. Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов
- •3. Особенности защиты прав и законных инвесторов на рынке ценных бумаг
- •3.1. Ограничения, связанные с рекламой на рынке ценных бумаг, эмиссией ценных бумаг
- •3.2. Предоставление информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
- •4. Способы защиты гражданских прав и ответственность за нарушения законодательства в сфере финансового рынка
- •4.1. Административная ответственность за правонарушения на финансовом рынке
- •4.1.1. Понятие административного правонарушения
- •4.1.2. Административная ответственность должностных лиц
- •4.1.3. Административная ответственность юридических лиц
- •4.1.4. Вид административного наказания в сфере рынка ценных бумаг (административный штраф)
- •4.1.5. Назначение административных наказаний за совершение нескольких административных правонарушений
- •4.1.6. Давность привлечения к административной ответственности
- •4.1.7. Виды административных правонарушений в сфере финансового рынка
- •4.1.8. Лица, уполномоченные составлять протоколы об административных правонарушениях в сфере финансового рынка
- •4.1.9. Органы (должностные лица), уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях в сфере финансового рынка
- •4.2. Уголовная ответственность в сфере финансового рынка
- •4.3. Перечень информации, подлежащей опубликованию фсфр России в целях информирования инвесторов о противоправных деяниях
- •5. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- •5.1. Общие положения
- •5.2. Информация, предоставляемая органами и организациями в фсфм России
- •5.3. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом
- •5.4. Операции с денежными средствами или иным имуществом подлежащие обязательному контролю
Глава 13. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Государственное регулирование обеспечивает регламентацию поведения субъектов финансового рынка, определяющую их права, обязанности, ответственность. Для реализации функции государственного управления формируются государственные органы, обеспечивающие контроль за соблюдением норм в хозяйственном поведении субъектов финансового рынка. Современное развитие рыночных отношений в России предусматривает наряду с активным участием государства в регулировании финансового рынка, сочетание его с саморегулированием. Саморегулирование представляет собой коллективное регулирование финансовых рынков самими субъектами этого рынка. Мировой опыт показывает, что привлечение саморегулируемых организаций участников финансового рынка в ряде случаев может быть эффективным, обеспечивающим снижение государственных расходов на регулирование, большую гибкость регулирования и больший учет интересов участников финансового рынка.
1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
1.1. Общие положения
Установление правовых основ единого рынка находится в ведении Российской Федерации. Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» определено, что государственное регулирование финансового рынка осуществляется путем установления обязательных требований к деятельности участников финансового рынка; к государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг и проспектов ценных бумаг, если в соответствии с законами это необходимо, контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них; лицензирования деятельности участников финансового рынка; создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и участниками финансового рынка; запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на финансовом рынке без соответствующей лицензии.
1.2. Орган государственной власти, осуществляющий регулирование рынка ценных бумаг
Осуществление мер по регулированию финансового рынка в России возложено на Правительство Российской Федерации Федеральным конституционным законом от 17.12.1997 N 2-ФКЗ "О Правительстве Российской Федерации". При этом Указом Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 года N 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» образована Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), которая находится под руководством Правительства Российской Федерации. Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 утверждено Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, согласно которому она является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).
Помимо Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, ее полномочия определены также в Федеральном законе «О рынке ценных бумаг», в Федеральном законе «Об инвестиционных фондах», в Федеральном законе «О негосударственных пенсионных фондах», постановлении Правительства Российской Федерации от 4 ноября 2003 г. N 669 «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью», постановлении Правительства Российской Федерации от 10 марта 2007 г. N 152 «О федеральном органе исполнительной власти, уполномоченном осуществлять государственное регулирование в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости», других нормативных актах. ФСФР России осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями, в том числе с саморегулируемыми организациями.