1.4. Принципы ведения реестра

а) Типы лицевых счетов:

• эмиссионный счет эмитента;

• лицевой счет эмитента (для учета выкупленных ценных бумаг);

• лицевой счет зарегистрированного лица.

б) Основные документы, используемые для ведения реестра:

• анкета зарегистрированного лица;

• передаточное распоряжение;

• залоговое распоряжение;

• выписка из реестра;

• журнал учета входящих документов;

• регистрационный журнал;

• журнал выданных, утраченных и погашенных сертификатов ценных бумаг.

Правила ведения реестра и Правила внутреннего документооборота и контроля утверждаются регистратором.

в) Права на получение информации из реестра имеют:

• эмитент;

• зарегистрированное лицо (о внесенной в реестр информации о нем и его ценных бумагах, всех записях на его лицевом счете, процентном соотношении принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа), об эмитенте, его учредителях, размере объявленного и оплаченного уставного капитала, регистраторе);

• Зарегистрированное лицо или номинальный держатель, владеющий более чем 1% голосующих акций эмитента, имеют право на получение информации об именах других владельцев, количестве, категории (типе), номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

• Уполномоченные представители государственных органов (судебные, правоохранительные и налоговые органы в соответствии с законодательством РФ).

§ 2. Отдельные виды договоров

• Переуступка права владения ценными бумагами осуществляется на основании договоров. В данном пособии представлены основные виды договоров⁵.

2.1. Договор поручения

По договору поручения одна сторона (поверенный) обязует­ся совершить от имени и за счет другой стороны (доверителя) определенные юриди­ческие действия. В данном определении под юридическими действиями понимаются прежде всего сделки: поверенный имеет право заключать сделки для доверителя. Причем сторо­ной этих сделок становится доверитель, и именно у него, а не у поверенного, возни­кают соответствующие права и обязанности. Поручение может быть дано и на вы­полнение других юридических действий (например, представлять интересы дове­рителя в суде).

Договор поручения тесно связан с таким понятием, как доверенность – обычно до­веренность выдается для оформления договора поручения либо родственного ему агентского договора.

На фондовом рынке договор поручения имеет место, прежде всего, в отношениях брокера и его клиента: клиент поручает брокеру купить для него ценные бумаги, ли­бо, напротив, продать их, осуществить перерегистрацию ценных бумаг в реестре и т.п. Брокер в этой ситуации выступает поверенным, клиент-доверителем.

Обязанности сторон по договору поручения определяются следующим образом.

А. Обязанности доверителя:

1. выдача доверенности на совершение юридических действий, если иное не предусмотрено договором;

2. обеспечение поверенного необходимыми для исполнения поручения средст­вами;

3. возмещение поверенному понесенных издержек;

4. прием исполненного поверенным по договору;

5. уплата поверенному вознаграждения:

   • если хотя бы одна из сторон действует в качестве предпринимателя, - по умол­чанию (т.е. если иное прямо не предусмотрено договором);

   • если ни одна из сторон предпринимателем не является (только в случае, когда выплата вознаграждения прямо предусмотрена законом или договором).

Б. Обязанности поверенного:

1) исполнение поручения - лично (однако может и передоверить исполнение дру­гому лицу, если это предусмотрено договором или вызвано необходимостью для за­щиты интересов доверителя);

2) сообщение доверителю по его требованию всех сведений об исполнении поручения;

3) передача доверителю всего полученного по сделкам, заключенным во исполне­ние договора поручения;

4) по исполнении поручения или по прекращении договора возврат доверенности и представление отчета с приложением документов (если это требуется по договору).

По общему правилу, поверенный действует на основании указаний доверителя причем эти указания должны быть правомерными, осуществимыми и определенны­ми. Однако он может и отступать от них, если по обстоятельствам дела отступление необходимо в интересах доверителя, и поверенный либо вообще не мог запросить доверителя, либо, направив запрос, не получил на него ответа. Договор поручение может быть заключен с указанием срока или без указания срока действия.

Поверенный не отвечает за исполнение обязательств по заключенной им сделке ни перед своим клиентом за действия третьего лица, ни перед этим лицом за дейст­вия своего клиента. Однако ничто не мешает ему принять на себя такую дополни­тельную ответственность, например, заключив отдельный договор поручительства

В случаях, когда договор поручения связан с осуществлением хотя бы одной и; сторон предпринимательской деятельности, доверитель обязан уплатить поверен­ному вознаграждение, если договором прямо не установлен его безвозмездный ха­рактер.

Если поверенный постоянно и самостоятельно выступает представителем от име­ни предпринимателей при заключении ими договоров в сфере предприниматель­ской деятельности, то он называется коммерческим представителем. Коммерчес­кое представительство осуществляется на основании договора (для которого обяза­тельна письменная форма), где содержатся указания на полномочия представителя; при отсутствии таких указаний необходима еще и доверенность. Брокер, осуществ­ляющий сделки по поручению клиента, является коммерческим представителем.

По сравнению с другими представителями, коммерческий представитель имеет более широкие возможности. Так, по общему правилу, представитель не может совершать сделки, где он представляет интересы разных сторон. Коммерческому представителю такое право предоставлено с согласия сторон, или если это предусмотрено законом. В этом случае представитель может требовать вознаграждения и возмещения издержек с обеих сторон в равных долях, если соглашением между ни ми не предусмотрено иное. Следовательно, брокеру не запрещается заключить сделку, в которой он будет представителем обоих клиентов – и продавца, и покупателя.

Договор поручения прекращается вследствие: 1) отмены его доверителем или отказа поверенного; 2) смерти любой из сторон, признания ее ограниченно или полностью недееспособной; 3) ликвидации любой из сторон.

Как доверитель, так и поверенный имеет право отменить договор поручения в лю­бое время, причем соглашение об отказе любого из них от этого права недействи­тельно (ничтожно). Несколько особый режим установлен для коммерческого представительства: отказывающаяся сторона должна уведомить другую о прекращении договора не позднее чем за 30 дней, если договором не предусмотрен более длительный срок.

При отказе одной из сторон от договора поручения поверенный вправе претендо­вать на возмещение понесенных им затрат и получение соразмерной части вознаг­раждения.