1.2. Депозитарная деятельность

Депозитарный договор – предоставление услуг по хранению сертификатов ЦБ, учету и удостоверению прав на них путем открытия и ведения счета ДЕПО депонента, осуществления операций по этому счету, а также оказание услуг, содействующих реализации владельцами прав по принадлежащим им ЦБ.

Условия осуществления депозитарной деятельности (открытый характер) – неотъемлемая часть депозитарного договора.

Сопутствующие услуги депозитария:

• Ведение денежных счетов клиентов, в т.ч. валютных и мультивалютных, связанных с проведением операций по ценным бумагам клиентов и получением доходов по ним;

• Проверка сертификатов на подлинность и платежность;

• Инкассация и перевозка сертификатов;

• Изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов, отделение и погашение купонов;

• По поручению владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров;

• Предоставление сведений о ЦБ, объявленных недействительными, находящихся в розыске или похищенных и т.п.;

• Отслеживание корпоративных действий эмитентов;

• Предоставление сведений об эмитентах, в т.ч. их финансовом положении;

• Информационно-консультационные услуги (о состоянии РЦБ, инвестиционное и налоговое консультирование и т.п.);

• Другие услуги, связанные с ведением счетов ДЕПО и содействием депонентам в реализации их прав по ЦБ.

1.3. Реестр владельцев именных ценных бумаг

А. Документы:

• Постановление ФКЦБ от 02.10.1997 г. № 27 «Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг»;

• Постановление ФКЦБ от 19.06.1998 г. № 24 «Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг»;

• Постановление ФКЦБ от 24.07.1997 г. № 21 «Положение о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг».

Б. Основные понятия:

Деятельность по ведению реестра (регистратор) – сбор, фиксация, обработка, хранение и представление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Реестр – совокупность данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на их лицевых счетах, а также позволяющая получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Реестр должен содержать следующие данные:

• об эмитенте;

• о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах;

• обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;

• о владельцах и номинальных держателях, количестве, номинальной стоимости и категории ценных бумаг, записанных на их счетах;

• о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

Регистратор⁴ – профессиональный участник РЦБ, осуществляющий деятельность по ведению реестра как исключительную на основании договора с эмитентом, имеющий лицензию, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра в соответствии с законодательством РФ.

Зарегистрированные лица:

• владелец;

• номинальный держатель (профессиональный участник РЦБ, являющийся держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг);

• доверительный управляющий;

• залогодержатель.

Трансфер-агент – юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функций по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора.

Гарант – профессиональный участник РЦБ (кроме регистраторов и клиринговых организаций), гарантирующий подпись на передаточном распоряжении (пределы ответственности <=80% от собственного капитала гаранта).