Тема 11.

Если депозитарий А является депонентом депозитария Б в отношении акций своих депонентов, то регистратор для получения сведений о фактических владельцах ценных бумаг должен обращаться:

@—только к депозитарию А

—только к депозитарию Б

—к депозитарию А или к депозитарию Б по своему усмотрению

—одновременно к депозитарию А и к депозитарию Б

В российской практике попечителями счетов депо являются, как правило:

—доверительные управляющие

—дилеры

@—брокеры

—регистраторы

В целях надлежащего осуществления прав по ценным бумагам, принадлежащим владельцам, депозитарий обязан:

I Получать от эмитента и регистратора и передавать им информацию и документы

II Обеспечивать надлежащее хранение сертификатов

III Представлять интересы клиента на общих собраниях акционеров

IV Передавать депоненту незамедлительно принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию

—I, II и III

—I, II и IV ?

—II, III и IV

Укажите среди следующих высказываний, относящихся к депозитарной деятельности, правильное:

—Клиент не имеет права заключить депозитарный договор в отношении бумаг одного выпуска с двумя разными депозитариями.

—Форма депозитарного договора подлежит утверждению в органе, выдавшем лицензию депозитарию.

—Условия осуществления депозитарной деятельности являются неотъемлемой частью депозитарного договора. ?

Хранение сертификатов ценных бумаг является депозитарной деятельностью.

—Да, в любом случае

@—Да, если оно сопровождается удостоверением прав на ценные бумаги

—Нет, в любом случае

В качестве попечителей счетов депо могут выступать:

—Только юридические лица

@—Только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг

—Любые юридические и физические лица

—Только лица, имеющие депозитарную лицензию

Тема 12.

Листинг - это совокупность процедур по

I Включению ценных бумаг в котировальный список

II Осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг требованиям организатора торговли

III Осуществлению контроля за процедурой регистрации выпуска ценных бумаг

—Верно только I

—Верно только I и III

@—Верно только I и II

Лимитная заявка - это заявка, в которой участник выражает готовность:

@—Купить определенное количество ценных бумаг по цене не выше, чем указанная в заявке, или продать определенное количество ценных бумаг по цене не ниже, чем указанная в заявке

—Купить или продать по цене, указанной в заявке, ценные бумаги в количестве не меньшем, чем количество, указанное в заявке

—Купить определенное количество ценных бумаг по цене не ниже, чем указанная в заявке, или продать определенное количество ценных бумаг по цене не выше, чем указанная в заявке

—Купить или продать ценные бумаги в количестве, указанном в заявке, в противном случае заявка не исполняется ?

Промежуток времени между Периодом открытия и Периодом закрытия торгов называется:

—Торговым днем

—Торговым периодом

@—Торговой сессией

Кросс-сделка – это:

@—Сделка, заключенная за свой счет, в которой продавцом и покупателем выступает один и тот же участник торгов

—Сделка, заключенная на основе адресной заявки (адресованной конкретному участнику торгов)

—Сделка, заключенная по наилучшей цене в течение торговой сессии