Управление и оптимизация / Voronin - Matematicheskiye modeli organizatsiy 2008
.pdf-порядка функционирования: последовательности получения информации и выбора стратегий участниками ОС.
Состав определяет «кто» входит в систему, структура – «кто с кем взаимодействует» (с этой точки зрения порядок функциониро- вания тесно связан со структурой системы, так как первый опреде- ляет причинно-следственные связи и порядок взаимодействия), допустимые множества – «кто что может», целевые функции – «кто что хочет», информированность – «кто что знает».
Управление ОС, понимаемое как воздействие на управляемую систему с целью обеспечения требуемого ее поведения, может затрагивать каждый из шести перечисленных параметров ее модели.
1. Следовательно, первым основанием системы классификаций задач и механизмов управления ОС (процедур принятия управлен- ческих решений) является предмет управления – изменяемая в процессе и результате управления компонента ОС.
По этому основанию можно выделить:
-управление составом;
-управление структурой;
-институциональное управление (управление ограничениями и нормами деятельности);
-мотивационное управление (управление предпочтениями и интересами);
-информационное управление (управление информацией, кото- рой обладают участники ОС на момент принятия решений);
-управление порядком функционирования (управление после-
довательностью получения информации и выбора стратегий участниками ОС).
С точки зрения иерархических игр (см. разделы 2.3.2 и 2.4, а также [29]) порядок функционирования тесно связан с организаци- онной структурой (участники ОС, находящиеся на более высоких уровнях иерархии, принмают решения раньше), поэтому обычно
объединяют задачи управления структурой и задачи управления порядком функционирования. То есть, получаем пять классов задач управления ОС, приведенных на Рис. 2.7.
121
Информационное |
Управление составом |
|
|
|
|
управление |
|
|
|
УПРАВЛЕНИЕ ОС |
Управление |
|
структурой |
|
Мотивационное |
Институциональное |
|
управление |
||
управление |
||
|
Рис. 2.7. Классификация управлений ОС
Получить достаточно полное представление о современном со- стоянии исследований математических моделей механизмов управ- ления организационными системами можно из монографии [31], а также обзоров и работ, представленных в электронной библиотеке на сайте www.mtas.ru.
Обсудим кратко специфику различных типов управлений (есте- ственно, на практике иногда трудно выделить в явном виде управ- ление того или иного типа, так как они используются одновремен- но).
Управление составом касается того, кто войдет в организацию, кого следует уволить, кого нанять. Обычно к управлению составом относят и задачи обучения и развития персонала.
Задача управления структурой обычно решается параллельно с задачей управления составом и позволяет дать ответ на вопрос – кто какие функции должен выполнять, кто кому должен подчиняться, кто кого контролировать и т.д.
Институциональное управление является наиболее жестким и заключается в том, что центр целенаправленно ограничивает мно- жества возможных действий и результатов деятельности агентов.
Такое ограничение может осуществляться явными или неявными воздействиями – правовыми актами, распоряжениями, приказами и
122
т.д. или морально-этическими нормами, корпоративной культурой и т.д.
Мотивационное управление является более «мягким», чем ин- ституциональное, и заключается в целенаправленном изменении предпочтений (функции полезности) агентов. Такое изменение может осуществляться введением системы штрафов и/или поощре- ний за выбор тех или иных действий и/или достижение определен- ных результатов деятельности.
Наиболее «мягким» (косвенным), по сравнению с институцио- нальным и мотивационным, является информационное управление.
Продолжим классификацию управлений организационными системами.
2. Простейшая (базовая) модель ОС включает одного управляе- мого субъекта – агента – и одного управляющего органа – центра,
которые принимают решения однократно и в условиях полной информированности.
Расширениями базовой модели являются:
-динамические ОС (в которых участники принимают решения многократно – расширение по предмету управления «порядок функ- ционирования»);
-многоэлементные ОС (в которых имеется несколько агентов, принимающих решения одновременно и независимо – расширение по предмету управления «состав»);
-многоуровневые ОС (имеющие трех- и более уровневую ие- рархическую структуру – расширение по предмету управления «структура»);
-ОС с распределенным контролем (в которых имеется несколь-
ко центров, осуществляющих управление одними и теми же агента- ми – расширение по предмету управления «структура»);
-ОС с неопределенностью (в которых участники не полностью информированы о существенных параметрах – расширение по предмету управления «информированность»);
-ОС с ограничениями совместной деятельности (в которых существуют глобальные ограничения на совместный выбор агента- ми своих действий – расширение по предмету управления «множе- ства допустимых действий»);
-ОС с сообщением информации (в которых одним из действий агентов является сообщение информации друг другу и/или центру –
123
расширение по предмету управления «множества допустимых дей- ствий»).
Таким образом, вторым основанием системы классификаций может также служить основание расширения базовой модели – наличие или отсутствие:
-динамики;
-множества взаимосвязанных агентов;
-многоуровневости;
-распределенного контроля;
-неопределенности;
-ограничений совместной деятельности;
-сообщения информации.
Обзор соответствующих моделей можно найти в [31].
В последующих главах настоящей работы мы рассмотрим не- сколько классов задач управления организационными системами.
Темы для самостоятельного изучения
2.1.Теория полезности [24, 38, 44, 46, 48].
2.2.Теория выбора [2, 20, 22, 34, 36, 39, 40, 46, 48].
2.3.Отношения предпочтения [2, 20, 24, 45, 46].
2.4.Субъективность в принятии решений [11, 13, 17, 43].
2.5.Некооперативные игры [4, 8, 9, 24, 38, 47, 49].
2.6.Кооперативные игры [5, 22, 24, 38].
2.7.Повторяющиеся игры [9, 47, 49].
2.8.Иерархические игры [6, 14].
2.9.Рефлексивные игры [18, 32, 33].
2.10.Ограниченная рациональность [26, 41].
2.11.Нечеткие множества [7, 12, 36, 37].
2.12.Модели коллективного поведения [4, 19, 35, 42].
Литература к главе 2
1 Автономов В.С. Модель человека в экономической науке. – СПб.: Экономическая школа, 1998.
124
2Айзерман М.А., Алескеров Ф.Т. Выбор вариантов: основы теории. – М.: Наука, 1990.
3*Бурков В.Н., Заложнев А.Ю., Новиков Д.А. Теория графов в управлении организационными системами. – М.: Синтег, 2001.
4Васин А.А. Некооперативные игры в природе и обществе. – М.: МАКС Пресс, 2005.
5Вилкас Э.Й. Оптимальность в играх и решениях. – М.: Наука,
1990.
6*Гермейер Ю.Б. Игры с непротивоположными интересами.
М.: Наука, 1976.
7*Губко М.В. Лекции по принятию решений в условиях нечет- кой информации. – М.: ИПУ РАН, 2004.
8*Губко М.В., Новиков Д.А. Теория игр в управлении органи- зационными системами. – М.: Синтег, 2002.
9*Данилов В.И. Лекции по теории игр. – М.: Российская эко- номическая школа, 2002.
10Интриллигатор М. Математические методы оптимизации и экономическая теория. – М.: Прогресс, 1975.
11Козелецкий Ю. Психологическая теория решений. – М.: Прогресс, 1979.
12Кофман А. Введение в теорию нечетких множеств. – М.: Ра- дио и связь, 1982.
13Крылов В.Ю. Методологические и теоретические проблемы математической психологии. – М.: Янус-К, 2000.
14Кукушкин Н.С., Морозов В.В. Теория неантагонистических игр. – М.: МГУ, 1984.
15Кун Т. Структура научных революций. – Москва, 2001.
16Ларичев О.И. Наука и искусство принятия решений. – М.:
Наука, 1979.
17Ларичев О.И. Объективные модели и субъективные реше-
ния. – М.: Наука, 1987.
18*Лефевр В.А. Конфликтующие структуры. – М.: Советское радио, 1973.
19Малишевский А.В. Качественные модели в теории сложных систем. – М.: Наука, 1998.
20Миркин Б.Г. Проблема группового выбора. – М.: Наука,
1974.
125
21Молодцов Д.А. Устойчивость принципов оптимальности. –
М.: Наука, 1987.
22Мулен Э. Кооперативное принятие решений: аксиомы и мо-
дели. – М.: Мир, 1991.
23Мушик Э., Мюллер П. Методы принятия технических реше-
ний. – М.: Мир, 1990.
24Нейман Д., Моргенштерн О. Теория игр и экономическое поведение. – М.: Наука, 1970.
25Новиков А.М., Новиков Д.А. Методология. – М.: СИНТЕГ,
2007.
26*Новиков Д.А. Институциональное управление организаци- онными системами. – М.: ИПУ РАН, 2003.
27*Новиков Д.А., Петраков С.Н. Курс теории активных систем.
–М.: Синтег, 1999.
28*Новиков Д.А. Механизмы функционирования многоуровне- вых организационных систем. – М.: Фонд «Проблемы управления», 1999.
29*Новиков Д.А. Сетевые структуры и организационные сис- темы. – М.: ИПУ РАН, 2003.
30*Новиков Д.А. Стимулирование в социально-экономических системах (базовые математические модели). – М.: ИПУ РАН, 1998.
31*Новиков Д.А. Теория управления организационными сис- темами. 2-е изд. – М.: Физматлит, 2007.
32*Новиков Д.А., Чхартишвили А.Г. Прикладные модели ин- формационного управления. – М.: ИПУ РАН, 2004.
33*Новиков Д.А., Чхартишвили А.Г. Рефлексивные игры. – М.: Синтег, 2003.
34Ногин В.Д. Принятие решений в многокритериальной среде: количественный подход. – М.: Физматлит, 2002.
35Опойцев В.И. Равновесие и устойчивость в моделях коллек- тивного поведения. – М.: Наука, 1977.
36*Орлов А.И. Теория принятия решений. Учебное пособие. – М.: Издательство «Экзамен», 2005.
37*Орловский С.А. Проблемы принятия решений при нечеткой исходной информации. – М.: Наука, 1981.
38Оуэн Г. Теория игр. – М.: Мир, 1971.
39Подиновский В.В., Ногин В.Д. Парето – оптимальные реше- ния многокритериальных задач. – М.: Наука, 1982.
126
40Рыков А.С. Модели и методы системного анализа: принятие решений и оптимизация. – М.: МИСИС, 2005.
41Саймон Г., Марш Дж. Административное поведение. – М.:
Мир, 1974.
42Тарасов В.Б. От многоагентных систем к интеллектуальным организациям: философия, психология, информатика. – М.: УРСС, 2002.
43Трахтенгерц Э.А. Субъективность в компьютерной под- держке управленческих решений. – М.: Синтег, 2001.
44Фишберн П. Теория полезности для принятия решений. –
М.: Наука, 1978.
45Шрейдер Ю.А. Равенство, сходство, порядок. – М.: Наука,
1971.
46Aleskerov F., Monjardet B. Utility maximization, choice and preference. – Berlin: Springer, 2002.
47Fudenberg D., Tirole J. Game theory. – Cambridge: MIT Press,
1995.
48Kreps D. Theory of choice. – London: Vestview Press, 1988.
49Myerson R.B. Game theory: analysis of conflict. – London: Harvard Univ. Press, 1991.
127
Глава 3. Модели стимулирования в организационных системах
Стимулированием называется побуждение (осуществляемое посредством воздействия управляющего органа – центра – на предпочтения управляемого субъекта – агента) к совершению определенных действий.
Исследование формальных моделей стимулирования в рамках
теории управления организационными системами [43] началось практически одновременно и независимо как в бывшем СССР, так и за рубежом, примерно в конце 60-х годов прошлого века. Основными научными школами по этому направлению исследований явля-
ются теория активных систем [1, 6, 8, 37, 38, 39] (научный центр – Институт проблем управления РАН), теория иерархических игр [14, 27] (научный центр – Вычислительный центр РАН) и теория контрактов, развиваемая в основном зарубежными учеными [15, 19, 31, 52, 53]. Кроме того, проблемы стимулирования (спроса на труд, предложения труда и т.д.) традиционно находятся в центре внимания экономики труда. Прикладные задачи стимулирования рассматриваются и используются, в том числе, в управлении персоналом [13].
Настоящая глава посвящена описанию основных подходов и результатов теоретического исследования задач стимулирования. Последовательность изложения следующая (см. Рис. 3.1): сначала рассматривается задача стимулирования центром одного агента – раздел 3.1, затем описываются базовые механизмы стимулирования, учитывающие различные ограничения на системы стимулирования
иотражающие наиболее распространенные на практике формы и системы оплаты труда (раздел 3.2).
Далее базовая модель обобщается на случай одного центра, управляющего коллективом взаимосвязанных агентов (разделы 3.3
и3.4), после чего этот класс моделей, в свою очередь, обобщается для ситуации наличия ограничений на системы стимулирования
(разделы 3.5 и 3.6).
128
Базовая модель стимулирования
(один центр – один агент)
Раздел 3.1
Базовые механизмы стимулирования (учет ограничений на системы стимулирования) Раздел 3.2 |
|
|
Механизмы стимулирования за индивидуальные результаты и механизмы |
стимулирования коллектива агентов (один центр – несколько агентов) Разделы 3.3 и 3.4 |
|
|
|
Механизмы стимулирования в системах с распределенным контролем (несколько центров – один агент) |
Раздел 3.7 |
|
|
Механизмы стимулирования в условиях неопределенности Раздел 3.8 |
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Базовая модель |
|
|
|
Внутренняя |
|
|
|
|
Внешняя |
|
|
|||||||
|
|
неопределенность |
|
неопределенность |
|
|
||||||||||||
стимулирования |
|
|
|
Раздел 3.8.3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
(один центр – несколько |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
агентов, учет |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
ограничений на системы |
|
|
|
|
|
Дискретная |
|
|
|
Непрерывная |
|
|
||||||
стимулирования) |
|
|
|
|
|
|
модель |
|
|
|
|
модель |
|
|
||||
Разделы 3.5 и 3.6 |
|
|
|
|
|
Раздел 3.8.1 |
|
|
|
Раздел 3.8.2 |
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Рис. 3.1. Задачи стимулирования
Разделы 3.7 и 3.8 посвящены обобщению базовой модели, соответственно, на организационные системы с распределенным контролем (в которых один агент подчинен одновременно нескольким центрам) и на системы, функционирующие в условиях неопределенности.
129
3.1. Задача стимулирования
Основным аппаратом моделирования задач стимулирования в теории управления является теория игр (см. главу 2) – раздел прикладной математики, исследующий модели принятия решений в условиях несовпадения интересов сторон (игроков), когда каждая сторона стремится воздействовать на развитие ситуации в собственных интересах [18, 54]. Простейшей игровой моделью организации является взаимодействие двух игроков – центра (principal) и подчиненного ему агента (agent). Такая организационная система (ОС) имеет следующую структуру: на верхнем уровне иерархии находится центр, на нижнем – подчиненный ему агент. В качестве центра может выступать работодатель, непосредственный руководитель агента или организация, заключившая трудовой (или какой-либо иной – страховой, подрядный и т.д. – см. ниже) договор с агентом. В качестве агента может выступать наемный работник, подчиненный или организация, являющиеся второй стороной по соответствующему договору.
Стратегией агента является выбор действия y A, принадлежащего множеству допустимых (то есть, удовлетворяющих существующим ограничениям) действий A. Содержательно действием агента может быть количество отрабатываемых часов, объем произведенной продукции и т.д. Множество допустимых действий представляет собой набор альтернатив, из которых агент производит свой выбор, например, диапазон возможной продолжительности рабочего времени, неотрицательный и не превышающий технологические ограничения объем производства и т.д.
Введем ряд определений. Механизмом стимулирования называется правило принятия центром решений относительно стимулирования агента. Механизм стимулирования включает в себя систему стимулирования, которая в рамках моделей, рассматриваемых в настоящей работе, полностью определяется функцией стимулирования. Функция стимулирования задает зависимость размера вознаграждения агента, получаемого им от центра, от выбираемых действий. Поэтому в дальнейшем мы будем употреблять термины «механизм стимулирования», «система стимулирования» и «функция стимулирования» как синонимы.
130