1.Порядок унифицированной деятельности на рцб.

Деятельность на РЦБ подлежит обязательному рецензированию. Профессиональные участники могут иметь одну или две, три лицензии: 1.лицензии профессионал участника; 2.лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг; 3.лицензия фондовой биржи.

В штате дилера или брокера обязательно должны состоять контроль-сотрудник, который осуществляет контроль за соответствие законодательству брокерской или дилерской деятельности. Контроль должен иметь высшее юрид. образование и аттестат первой категории. Кроме того, руководители и специалисты проф. участников не должны иметь непогашенной судимости за экономические преступления.

Для получения лицензии претендент лицензирующему органу должен представить след. документы: -заявление; -заполнен. регистрационную форму нотариально заверенную копию государст. регистрации; -нотариально заверенную копию учредительных документов; -заверенные независимым аудитором след. документы: бух. баланс; отчёт о приб. и убытках; расчёт размера собственного капитала на последующую отчётную дату; -нотариально заверенные копии квалификационн. аттестатов специалистов инвестиц. института на право совершения операций с ценными бумагами.

При положительной экспертизе представленных документов заявителю выдаётся соответствующая лицензия.

2.Основные положения регулирующие эмиссию ценных бумаг.

Процедура эмиссии включает след. этапы: 1.принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг; 2.регистрация выпуска ценных бумаг; 3.изготовление документальной формы; 4.размещение ценных бумаг проф. Участников; 5.регистрация отчёта об итогах выпуска ценных бумаг.

Основным этапом является регистрация ценных бумаг. Решением регистрационного органа федеральной службы присваивается регистрационный номер выпуска. В регистрирующий орган должны быть представлены след. документы: 1.заявление о регистрации; 2. Решение о выпуске ценных бумаг. 3. проспект эмиссии для регистрации 4.копии учредительн. документов.

Экспертиза представленных документов даёт право получить регистрац. номер. Однако, регистрирующ. орган может принять отрицательное решение в след. случаях: -если эмитент нарушает своими действиями требования законодательства; - если документы и содержащиеся в них сведения не соответствуют требованиям законодательства; -если в проспекте эмиссии выставлены недостоверные данные или ложные сведения.

Общие требования к проспекту эмиссии:

1.данные об эмитенте - наименование эмитента; свидетельство о государствен. регистрации в качестве юр. лица; информация о лицах владеющих более 5% уставного капитала эмитента; структура руководящих органов, персональный состав и доля каждого в уставном капитале;

2.данные о фин-м положении - годовые бух. балансы и приложения к ним за 3 года; отчёт о формировании резервного капитала; размер просроченной задолженности эмитента кредитору; сведения об уставном капитале; отчёт о предыдущем выпуске ценных бумаг;

Сведения о предстоящ. выпуске ценных бумаг:

-форма и вид ценных бумаг, с указанием порядка хранения и учёта, общий объём выпуска и кол-во ценных бумаг в выпуске;

-сведения о принятии решения о выпуске ценных бумаг;

-о сроках налога и окончании размещения ценных бумаг;

-сведения о проф. участниках, котор. предполагается привлечь для первичного размещения ценных бумаг;

-порядок выплаты эмиссионн. доходов и методика их расчёта;

-сведения об органе принявшем решение о выпуске ценных бумаг.