- •Регламент зао «Инвестиционная компания «финам» о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами
- •Содержание
- •1. Общие положения
- •2. Требования, которым должны соответствовать физические и юридические лица для признания их квалифицированными инвесторами
- •3. Перечень представляемых физическим и юридическим лицом документов
- •4. Порядок проведения проверки соответствия физического или юридического лица требованиям, которым должно соответствовать такое лицо для признания его квалифицированным инвестором
- •6. Порядок и сроки принятия решения о признании или об отказе в признании лица квалифицированным инвестором, а также порядок уведомления указанного лица о принятом решении
- •7. Порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
- •Приложение №1
- •Заявление о признании квалифицированным инвестором (от физического лица)
- •Сведения о заявителе:
- •Настоящим прошу признать меня квалифицированным инвестором в отношении:
- •4. Перечень предоставляемых документов:
- •6. Полноту и достоверность информации, содержащейся в данном заявлении и предоставленных документах, подтверждаю.
- •Служебные отметки:
- •Приложение №2
- •Заявление о признании квалифицированным инвестором (от юридического лица)
- •Сведения о заявителе:
- •Сведения о руководителе (уполномоченном представителе) юридического лица:
- •Настоящим прошу признать квалифицированным инвестором в отношении:
- •Перечень предоставляемых документов:
- •7. Полноту и достоверность информации, содержащейся в данном заявлении и предоставленных документах, подтверждаю.
- •Служебные отметки:
- •Приложение №3
- •Заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора
- •Служебные отметки:
- •Приложение №4
- •Уведомление о признании лица квалифицированным инвестором
- •Приложение №5
- •Уведомление об отказе в признании лица квалифицированным инвестором
- •Приложение № 6
- •Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами
- •Приложение №7
- •Уведомление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
- •Приложение №8
- •Выписка из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
Служебные отметки:
Вх. номер заявления ________ Дата приема: ________________ время ___________________ Уполномоченный сотрудник ЗАО «ФИНАМ»_______________ (_______________________________) (подпись) (ФИО) |
Приложение №4
к Регламенту ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»
о порядке признания лиц квалифицированными инвесторам
Уведомление о признании лица квалифицированным инвестором
г. Москва «____» ____________ 20___ г.
Настоящим Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» / ЗАО «ФИНАМ») уведомляет о признании _____________________________________________________________________________________
(ФИО физического лица или полное наименование юридического лица)
квалифицированным инвестором с «____» _______________ 20___ г. в отношении следующих видов услуг:
__________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
и (или) видов ценных бумаг:
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
и (или) иных финансовых инструментов
__________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Дата внесения записи в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами о том, что _____________________________________________________________________________________
(ФИО физического лица или полное наименование юридического лица)
признан (а/о) квалифицированным инвестором «___»_____________20___г.
Уполномоченный сотрудник
ЗАО «ФИНАМ» ___________________/ __________________________
(подпись) (ФИО)
м.п.
Приложение №5
к Регламенту ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»
о порядке признания лиц квалифицированными инвесторам
Уведомление об отказе в признании лица квалифицированным инвестором
г. Москва «____» ____________ 20___ г.
Настоящим Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»/ ЗАО «ФИНАМ») уведомляет об отказе в признании
_____________________________________________________________________________________
(ФИО физического лица или полное наименование юридического лица)
квалифицированным инвестором:
¨ полностью
¨ в отношении следующих видов услуг:
__________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
¨ и (или) видов ценных бумаг:
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
¨ и (или) иных финансовых инструментов
__________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Уполномоченный сотрудник
ЗАО «ФИНАМ» ___________________/ __________________________
(подпись) (ФИО)
м.п.