19. Обязанности субъектов первичного мониторинга?

Обязанности субъектов первичного мониторинга:

1. Стать на учет в специально уполномоченном органе как субъект первичного финансового мониторинга, в случае прекращения деятельности – уведомить об этом специально уполномоченный орган

2. Осуществлять идентификацию и изучение клиента, в случаях, установленных законом

3. Обеспечивать выявление финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу

4. Обеспечивать в своей деятельности управление в отношении легализации доходов, полученных преступным путем

5. Обеспечивать финансирование операций, подлежащих финансовому мониторингу

6. Уведомлять специально уполномоченный орган об:

-финансовых операциях, подлежащих обязательному финансовому мониторингу

-финансовых операциях, подлежащих внутреннему финансовому мониторингу, в случае подозрений о нарушениях

-выявлениях финансовых операций, относительно которых есть подозрение о нарушениях

7. Способствовать в пределах действующего законодательства работникам Специально уполномоченного органа в проведении анализа финансовых операций

8. Предоставлять на прошение (Спец. уполномоченного органа) соответствующего субъекта государственного финансового мониторинга информацию, необходимую для проверки фактов нарушения требований законодательства

9. препятствовать распространению информации, которая предоставляется специально уполномоченному органу

10. Обеспечить на документальный запрос беспрепятственный доступ субъектов государственного финансового мониторинга и правоохранительных органов к документам и информации, хранящейся у них, в соответствии с законом

11. Обеспечивать разработку и постоянное обновление правил, программ проведения финансового мониторинга с учетом требований законодательства

12. Обеспечить повышение квалификации работников, осуществляющих мониторинг

13. проводить анализ финансовых операций, направленных на выявление тех, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу

Особенности субъекта государственного финансового мониторинга:

1. Осуществлять надзор в сфере противодействия и предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем

2. Обеспечивать предоставление методической и другой помощи субъектам первичного финансового мониторинга

3. Требовать от субъектов первичного финансового мониторинга соблюдения законодательства, а в случае выявления нарушений, принимать меры, предусмотренные законодательством

4. Проводить проверку организационной профессиональной подготовки работников и руководителей подразделений, отвечающих за проведение мониторинга

5. Информировать специально уполномоченный орган с целью выполнения возложенных на него задач по выявлению нарушений законодательства

6. Ежегодно не позже января следующего года предоставлять специально уполномоченному органу обобщенную информацию о соблюдении субъектами первичного финансового мониторинга законодательства, и о выявленных нарушениях

7. Обеспечивать сохранение информации, которая поступила от субъектов первичного государственного мониторинга и правоохранительных органов

8. Согласовывать со специально уполномоченным органом проекты любых нормативно-правовых актов, связанных с выполнением требований Закона