Проблемні питання

І. В останні роки роль ФБ у торгівлі ЦП дещо зменшується. Назвіть головні чинники зазначеного процесу. До яких наслідків призвели такі тенденції у діяльності ФБ ?

2. Поясніть, як на ФБ поряд із жорсткими організаційною структурою, правилами та нормами поведінки співіснує “демократичне” біржове самоуправління. Які чинники забезпечують таке співіснування ?

3. Незважаючи на жорстку регламентацію біржової діяльності з ЦП, ФБ періодично переслідують біржові кризи та потрясіння. Чим пояснюється така нестійкість ФБ ? Які основні ринкові залежності характеризують сучасний біржовий механізм ?

4. Посилення конкуренції на ринку позикового капіталу, загострення протиріч між ФБ та її конкурентами призвели певною мірою до втрати монопольних позицій біржі на ринку фіктивного капіталу. Як це відображається на еволюції ФБ ? Обґрунтуйте свою точку зору.

Семінарське заняття 4. Державне регулювання фр Програмні запитання

1. Дайте визначення поняття та мети державного регулювання ФР. З яких елементів складається процес регулювання ФР ?

2. Опишіть регулятивну інфраструктуру ФР. Дайте характеристику існуючих моделей регулятивної інфраструктури ФР.

3. Які державні органи здійснюють регулювання ФР? Опишіть їх структуру, функції, повноваження. Які існують особливості формування системи державного регулювання ФР, що розвиваються?

4. Якими методами держава забезпечує захист прав та інтересів інвесторів? Дайте характеристику цих методів.

5. Назвіть основні законодавчі акти безвідносно до конкретної країни, які утворюють правову базу ФР. Чим пояснюється ієрархічність законодавства про ЦП у будь-якій країні?

6. Дайте характеристику угод про представництво, комісію, доручення щодо ЦП. Як ці правовідносини реалізуються у конкретних видах діяльності на ФР?

7. Як міжнародні правові акти та угоди про ЦП впливають на правову інфраструктуру ФР конкретної держави? Дайте приклади такого впливу.

8. Дайте визначення поняття професійної діяльності на ФР. З якими чинниками, на ваш погляд, пов'язана необхідність ліцензування професійної діяльності на ФР?

9. Опишіть процес відбору (ліцензування) на ФР. Які існують критерії відбору? Встановіть взаємозв'язок жорсткості критеріїв відбору і виду професійної діяльності на ФР. Чим пояснюється такий взаємозв'язок?

Які кваліфікаційні вимоги висуваються до фахівців ФР? Дайте визначення поняття "ділова етика". Яку роль дотримання зазначеної вимоги відіграє у конкурентній боротьбі на ФР?

10.У чому полягає особливість діяльності комерційних банків на ФР? Як роль та місце банків залежать від моделі державного регулювання ФР? Обґрунтуйте свої висновки.

11. Які організації та суб'єкти підприємницької діяльності можуть емітувати ЦП?

12. Опишіть процес державної реєстрації випуску (емісії) ЦП у публічний обіг. З якими чинниками пов'язана необхідність реєстрації випуску ЦП у державних органах? Які цілі досягаються при цьому?

13. Опишіть основні вимоги та обсяг відомостей, які повинні міститись у проспекті емісії ЦП.

14. Які існують обмеження та підстави для заборони (припинення) випуску в обіг ЦП? З якими чинниками це пов'язано?

15. У чому полягає державний нагляд та контроль за учасниками ФР? Опишіть форми та методи державного нагляду та контролю за ФР.

16. Опишіть види та порядок подання фінансової звітності емітентів і професійних учасників ФР. Яку роль відіграє звітність учасників ринку у системі моніторингу ФР?

17. Розкажіть про форми і методи контрольно-ревізійної діяльності державних органів на ФР.

18. Дайте перелік основних заборонених видів діяльності з ЦП. За допомогою яких заходів держава запобігає та припиняє порушення законодавства на ФР?

19. Опишіть систему санкцій за правопорушення на ФР.

20. Дайте визначення та коротку характеристику понять "інсайдер", "інсайдерська інформація", "маніпулювання цінами", "фінансова піраміда". Чим викликані жорсткі заходи з боку держави щодо боротьби з цими правопорушеннями на ФР?

Відвідання та ознайомлення з роботою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.