42. Лицензирование на рынке ценных бумаг.

установленная процедура выдачи специального разрешения (лицензии) на осуществление одного или нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В России лицензирование производится ФСФР России или уполномоченными его органами на основании генеральной лицензии. ФСФР России в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» (1996) устанавливает порядок выдачи лицензий для ведения профессион. деятельности на рынке ценных бумаг, приостанавливает действие или отзывает выданные лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Профессион. деятельность кредитных организаций на рынке ценных бумаг лицензируется при участии Центрального банка РФ. Професс. деятельность на рынке ценных бумаг лицензируется 3 видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра (регистратора), лицензией фондовой биржи. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг выдаются на осуществление: брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ц.б., депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра ценных бумаг, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли (кроме деятельности фондовой биржи) и др. Процедура - Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ; Временным положением о порядке лицензир.деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг). Требования: миним. размера собственного капитала участника. Например, миним.размер собственного капитала брокера не может быть менее 420 000 руб., дилера - не менее 670 000 руб.; наличия квалификации и стажа работы для единоличных исполн. органов, руководителей и специалистов, отсутствия у этих лиц судимости в сфере экономики; наличия в штате не менее одного специалиста по каждому виду осуществляемой професс. деятельности; иных условий выдачи лицензии. Для получения лицензии соискатель обращается в ФКЦБ. ФКЦБ в срок не более 30 дней со дня регистрации полного комплекта документов принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче. Законодательством предусмотрены основания для отказа в выдаче лицензии, а также порядок ее продления, приостановления, аннулирования.

43. Полномочия фсфр по регулированию рынка ценных бумаг.

Полномочия ФСФР РФ по регулированию рынка ценных бумаг.

Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет следующие полномочия в установленной сфере деятельности:

- вносит проекты федеральных законов, нормативных правовых актов и другие документы, по которым требуется решение, по вопросам сферы деятельности Службы, а также проект плана работы и прогнозные показатели деятельности Службы;

- самостоятельно принимает нормативные правовые акты по утверждению стандартов эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, и порядка гос.регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, и т.д.

- осуществляет полномочия по контролю и надзору в установленной сфере деятельности;

- осуществляет уведомительную регистрацию негос. пенсионных фондов, подавших заявление об осуществлении деятельности по обязательному негосударственному пенсионному страхованию в качестве страховщика;

- осуществляет лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом;

- приостанавливает эмиссию ценных бумаг;

- проводит проверки: эмитентов, акц. инвестиционных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- выдает предписания эмитентам;

- запрещает или ограничивает на срок до 6 месяцев проведение профессиональным участником отдельных операций на РЦБ;

- обращается в суд (арбитражный суд) с исками (заявлениями;

- рассматривает факты нарушения законодательства РФ о товарных биржах и принимает соответствующие решения;

- рассматр.т дела об адм. правон-ях, а также применяет меры ответственности, установленные адм.законодательством;

- осуществляет иные функции по контролю и надзору;

- обобщает практику применения законодательства в установленной сфере деятельности;

- издает методические материалы и рекомендации по вопросам, отнесенным к ее компетенции;

- организует профес. подготовку работников Службы, их переподготовку, повышение квалификации и стажировку;

- взаимодействует в установленном порядке с органами государственной власти иностранных государств и международными организациями в установленной сфере деятельности;

- осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности Службы;

- обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.