-Ценные бумаги и биржевое дело-

Требования к курсовым работам, представляемым на кафедру

"Ценные бумаги и биржевое дело"

1. Цели и тема курсовой работы.

1.1. Цели курсовой работы:

-овладение навыками исследовательской работы; -развитие творческих способностей студентов; -приобретение опыта подготовки аналитических обзоров по отдельным аспектам фондового рынка; -подготовка к выполнению квалификационной работы.

1.2.Содержание курсовой работы должно отражать самостоятельность мышления студента, его способность готовить аналитические тексты, решать исследовательские задачи, пользоваться научным аппаратом. Курсовые работы, сводящиеся к компиляции опубликованных текстов, являются недопустимыми.

1.3.Тематика курсовых работ утверждается кафедрой. Студент может предложить и свою тему, но она обязательно должна быть согласована с научным руководителем.

1.4.Курсовая работа должна соответствовать выбранной теме (не менее 80% содержания). Отступления в смежные вопросы должны быть увязаны с избранной темой.

1.5.Подбор литературы осуществляется студентом самостоятельно с помощью преподавателя кафедры-руководителя курсовой работой. Студент может воспользоваться также библиотечным фондом кафедры.

2. Оформление курсовой работы.

2.1.Курсовая работа должна быть отпечатана на принтере на бумаге формата А4 (на одной стороне страницы) через два интервала.

Объем - от 20 до 25 страниц(без приложений).

2.2.Установки:

-поля: верхнее и нижнее- 2 см; левое- 2,5 см, правое- 2 см;

-шрифт:Times New Roman Cyr, стиль Normal;

-размер шрифта: -14 pt;

-рисунки, схемы, графики в формате 113 х171; -формулы набирать в формульном редакторе

Microsoft eduation 2.0. 10 кеглем; -сноски печатать 10 кеглем через 1 интервал.

3. Содержание курсовой работы.

3.1.Курсовая работа состоит из плана, введения, основной части (2-4 параграфа), заключения а также списка использованной литературы и приложений..

3.2.План курсовой работы должен состоять из плана, введения, основной части, заключения, а также списка использованной литературы и приложений.

3.3.Во введении следует изложить причины выбора темы курсовой работы, ее цели и

задачи. Студент вправе ограничить круг рассматриваемых вопросов. Например, указать, что "в курсовой работе будут рассматриваться только такие-то операции", или "анализ проблемы будет осуществлен на примере деятельности инвестиционных кампаний " и т.д.).

3.4. Содержание основной части курсовой работы должно включать 2-4 вопроса, при изложении которых следует стремиться показать умение творчески использовать

1

3.5. Вопросы, рассматриваемые в курсовой работе, желательно увязать с современным состоянием данной проблемы в России.

4. Использование литературных источников.

4.1. Излагая содержание использованных публикаций и мнений их авторов по рассматриваемой проблеме, автор курсовой работы должен обязательно указывать полное наименование этих работ с указанием номеров страниц Оформлять список использованной литературы следует соответствовать правилам библиографического описания.

4.2. Если использовались материалы, полученные из Internet, то нужно указать адрес использованного информационного источника.

5. Представление курсовой работы на кафедру.

5.1. Курсовая работа сдается на кафедру "Ценных бумаг и биржевого дела" в

установленные сроки и регистрируется в присутствии студента. Кафедра не несет ответственности за работы, сданные без регистрации.

5.2. Кафедра устанавливает срок сдачи курсовых работ, по истечении которого они не будут приниматься к рассмотрению.

6. Защита курсовой работы.

6.1.После проверки курсовой работы преподаватель дает письменное заключение и выставляет предварительную оценку. Последующая защита курсовой работы является обязательной.

6.2.По результатам защиты предварительная оценка за курсовую работу может быть как повышена, так и понижена.

6.3. Преподаватель, если посчитает необходимым, вправе потребовать доработать курсовую работу.

6.4. В случае несогласия студента с выставленной по результатам защиты оценкой студент вправе апеллировать к заведующему кафедрой.

7. Дополнительные положения.

7.1. Доклады студентов на практических (семинарских) занятиях и научных кружках могут быть приняты в качестве курсовых работ, если они оформлены в соответствии с требованиями, предъявляемыми к курсовым работам.

1

Программа преддипломной практики студентов 5 курса Института "Кредита", специализация "Ценные бумаги и биржевое дело".

Преддипломная практика студентов 5 курса Института Кредита проводится в российских и зарубежных учреждениях, осуществляющих профессиональные операции на рынке ценных бумаг (коммерческих банках, инвестиционных компаниях и фондах, биржах, финансовых брокерах и т.п. ), а также в государственных органах, регулирующих рынок ценных бумаг, имеющих непосредственное отношение к получаемой студентами специальности. Период прохождения практики с начала января по конец марта.

Преддипломная практика является важной составной частью учебного процесса и направлена на решение следующих задач:

1.Получение навыков практической работы в соответствующих учреждениях рынка ценных бумаг ( государственных органах ), овладение всем кругом работы, связанным с их практической деятельностью.

2.Сбор, обобщение и анализ материалов по теме дипломной работы.

В течение практики необходимо:

-ознакомиться с деятельностью соответствующего института рынка ценных бумаг и дать общую оценку их финансово - экономического состояния ( для государственного органа - ознакомиться с деятельностью данного органа, касающейся рынка ценных бумаг, и дать ее оценку );

-изучить основные направления их деятельности (для государственных органов изучить их функции, права и обязанности, связанные с рынком ценных бумаг, законодательную базу, определяющую их роль);

-изучить конкретные виды деятельности организации - места прохождения практики (для государственных органов - изучить их конкретную политику на рынке ценных бумаг);

Студенты в период практики должны научиться:

1. Обрабатывать и анализировать экономическую информацию:

-составлять аналитические таблицы, характеризующие деятельность организации, совершающей операции на рынке ценных бумаг и ее клиентов;

-читать балансы, оценивать состояние активов и пассивов;

-оценивать соответствие деятельности институтов - участников операций на рынке ценных бумаг нормативно - правовой базе;

-документально оформлять результаты анализа, готовить индивидуальные и коллективные решения, оптимизировать их с учетом экономических последствий и требований деловой этики;

-оформлять необходимую документацию, в т.ч. отчетную - бухгалтерскую и статистическую;

-использовать современную оргтехнику, в т.ч. специальную.

2.Совершать операции, характерные для организации - участника рынка ценных бумаг,

вкоторой студент проходит практику (для государственного органа - осуществлять деятельность, выполняемую сотрудниками данного органа ).

Изучение основных вопросов работы организации

(для студентов, находящихся на практике в организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг).

Изучение основных вопросов работы организации - участника рынка ценных бумаг осуществляется по следующим направлениям:

1.Общая характеристика брокерско-дилерской компании (коммерческого банка).

1.1.Цель образования, порядок регистрации (для государственного органа - время и цели его создания, правовая база).

1.2.Основное содержание устава брокерско-дилерской компании (банка)

1.3.Его организационная структура.

1.4.Уровень специализации и универсализации.

1

1.5.Функции отдельных подразделений и их подотделов.

1.6.Политика на рынке ценных бумаг

2.Оценка финансовой прочности брокерско-дилерской компании (банка).

2.1.Размер уставного капитала и его структура.

2.2.Структура бухгалтерского баланса (на примере годового баланса за истекший год).

2.3.Ликвидность баланса, показатели и состояние.

2.4.Структура доходов и расходов, прибыльность.

2.5.Порядок распределения прибыли.

2.6.Структура и качество портфеля ценных бумаг и привлеченных ресурсов (ликвидность портфеля, затраты на его поддержание и прибыльность).

3.Характеристика клиентуры брокерско-дилерской компании (банка по операциям с ценными бумагами).

3.1.Структура клиентуры.

3.2.Применяемая методика оценки инвестиций в ценные бумаги и оценки эмитентов различных отраслей и форм собственности.

3.3.Сравнительный анализ качества инвестиций в ценные бумаги одного из клиентов за 1996 и 1997г.г. (на основе анализа его финансового состояния и динамики курсов).

4.Содержание и состав услуг по операциям с ценными бумагами.

4.1.Пакет услуг, оказываемых клиентам: перечень услуг, их общая характеристика.

4.2.Объем услуг.

4.3.Платные услуги.

4.4.Наличие прейскуранта цен на услуги, уровень цен.

4.5.Зависимость оплаты труда работников от количества оказываемых услуг и дохода, принесенного инвестиционному институту.

4.6.Перспективы ( план ) развития услуг.

4.7.Реклама..

5.Операции брокерско-дилерской компании ( коммерческого банка ) с ценными

бумагами.

5.1.Эмиссия собственных ценных бумаг.

5.1.1.Виды эмитируемых бумаг (для государственных органов - если таковые

эмитируются).

5.1.2.Организация эмиссии.

5.1.3.Документарное оформление эмиссии.

5.1.4.Практика и технология размещения.

5.2.Собственные инвестиции в ценные бумаги.

5.2.1.Оценка объемов и структура инвестиций.

5.2.2.Организация управления портфелем инвестиций.

5.2.3.Инвестиции в государственные ценные бумаги.

5.3.Андеррайтинг: техника операций и документооборот.

5.3.1.Операции с ценными бумагами на вторичном рынке по поручению и за

счет средств клиентов.

5.4. Хранение ценных бумаг и расчеты по фондовым операциям.

5.4.1. Технические функции, связанные с портфелем ценных бумаг (хранение, регистрация, взыскание и выплата платежей, причитающаяся по ценным бумагам, передача голосов по доверенности, обмен, дарение, конвертирование, отзыв и т.д. ).

6.Способы оценки рисков, применяемые брокерско-дилерской компанией (коммерческим банком) по операциям с ценными бумагами.

7.Организация учета по операциям с ценными бумагами (для государственных органов - то же).

7.1.Структура операционных подразделений.

7.2.Порядок отражения в балансе конкретных видов операций с ценными бумагами. Документация по оформлению операций с ценными бумагами.

1

8. Формы отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг (для государственных органов - то же). Их содержание, сроки и адрес предоставления.

Результаты прохождения производственной практики оформляются отчетом, объемом 25-30 машинописных страниц (желательно в компьютерном наборе).

Изучение основных вопросов работы государственного органа

(для студентов, находящихся на практике в государственном органе, регулирующем рынок ценных бумаг)

1. Общая характеристика государственного органа, регулирующего рынок ценных

бумаг.

1.1. Время и цели создания, правовая база.

1.1. Основное содержание Положения о государственном органе или иного документа, регламентирующего его работу.

1.3.Основные функции.

1.4.Организационная структура и численность.

1.5.Функции отдельных подразделений и их подотделов.

2.Политика государственного органа на рынке ценных бумаг (провозглашенные цели, первоочередные приоритеты).

3.Формирование и использование бюджетных или иных средств, поступающих в распоряжение государственного органа и используемого на цели развития рынка ценных бумаг.

4. Порядок и практика выполнения государственным органом регулирующих функций на рынке ценных бумаг:

формирование политики развития фондового рынка установление правил регистрация эмиссий

надзор за участниками рынка ценных бумаг раскрытие информации о рынке ценных бумаг содействие в развитии инфраструктуры рынка прочие функции.

5. Порядок и практика деятельности государственного органа (Банк России,

Минфин России):

по организации рынка государственных ценных бумаг по управлению государственным долгом

по эмиссии государственных ценных бумаг (объем, структура, динамика эмиссий, виды ценных бумаг, доходность и т.д.).

6. Основные результаты деятельности за 2001г.

Организационные вопросы.

1.Составление индивидуального плана.

1.1.Проект индивидуального плана составляется в течение 10 дней после начала практики и согласуется с преподавателем кафедры - руководителем практики.

1.2.Проект индивидуального плана согласуется с руководством организации - места прохождения практики.

1.3.Окончательный вариант индивидуального плана сдается преподавателю - руководителю практики.

2.Ежемесячно практикантом предоставляется руководителю практики информация о проделанной работе.

1

3. Отчет о прохождении практики (объем 25-30 машинописных страниц), согласованный с руководителем организации - места прохождения практики, передается преподавателю - руководителю практики для защиты в установленный учебным заведением срок. После защиты практикант предоставляет отчет (по одному экземпляру) в дирекцию Института Кредита и на кафедру ценных бумаг.

1

СПИСОК ПРИМЕРНЫХ ТЕМ ДИПЛОМНЫХ РАБОТ / МАГИСТЕРСКИХ ДИССЕРТАЦИЙ ПО СПЕЦИАЛИЗАЦИИ "РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

ИБИРЖЕВОЕ ДЕЛО" – 2001 -2002 г.г.

1.История создания и перспективы развития рынка ценных бумаг в России.

2.Глобализация и развитие рынка ценных бумаг.

3.Рынок ценных бумаг: структура и роль в макро- и микроэкономике.

4.Методы анализа и состояния конъюнктуры рынка ценных бумаг.

5.Рынок ценных бумаг и проблема 2003 года.

6.Развитие правовой инфраструктуры рынка ценных бумаг в России.

7.Государственное регулирование рынка ценных бумаг.

8.Развитие депозитарной инфраструктуры рынка ценных бумаг в России.

9.Развитие системы расчетов и клиринга по операциям с ценными бумагами в России.

10.Регистраторская сеть рынка ценных бумаг в России.

11.Развитие информационной инфраструктуры рынка ценных бумаг в России.

12.Развитие первичного рынка ценных бумаг в России.

13.Техника андеррайтинга ценных бумаг: международный опыт и российская практика.

14.Виды первичного размещения ценных бумаг: отечественный и зарубежный опыт.

15.Развитие вторичного рынка ценных бумаг в России.

16.Виды и организация вторичного рынка ценных бумаг в России и в международной практике.

17.Организация деятельности и структура фондовых бирж в России и за рубежом.

18.Организация и проблемы развития внебиржевого рынка ценных бумаг.

19.Рынок государственных ценных бумаг.

20.Рынок корпоративных облигаций.

21.Рынок акций: отечественный и зарубежный опыт.

22.Новые виды рынков и новые виды ценных бумаг (коммерческие бумаги, складские свидетельства).

23.Долговые обязательства предприятий: отечественный и зарубежный опыт.

24.Финансовые опционы и фьючерсы: опыт развитых стран.

25.Товарные опционы и фьючерсы: опыт развитых стран.

26.Депозитарные и сберегательные сертификаты банков.

27.Вексельный рынок: анализ и проблемы развития.

28.Организация выпуска и обращения ценных бумаг коммерческих банков: отечественный и зарубежный опыт.

29.Операции банков с ценными бумагами.

30.Коммерческий банк на рынке ценных бумаг России: за и против выбранной модели.

31.Инвестиционная политика банков на рынке ценных бумаг в России.

32.Проблемы классификации ценных бумаг.

33.Операции с ценными бумагами Банка России.

34.Организация и перспективы деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг.

35.Организация и перспективы деятельности паевых инвестиционных фондов.

36.Управление рисками и финансовый менеджмент брокерско-дилерской компании.

37.Маркетинг услуг профессиональных участников на рынке ценных бумаг.

38.Фундаментальный анализ и его роль в принятии инвестиционных решений.

39.Технический анализ и его роль в принятии инвестиционных решений.

40.Инвестиционный анализ отраслей.

41.Инвестиционный анализ регионов.

42.Методы оценки стоимости ценных бумаг.

43.Рыночная стоимость ценной бумаги и факторы, влияющие на нее.

44.Управление портфелем ценных бумаг. Портфельные стратегии.

45.Моделирование на рынке ценных бумаг.

46.Ценные бумаги в системе инвестиционного проектирования.

47.Хеджирование на рынке ценных бумаг.

48.Спекулятивные стратегии на рынке ценных бумаг.

49.Развитие организованных рынков ценных бумаг.

50.Российские фондовые биржи: анализ состояния и проблемы развития.

51.Торговые системы на рынке ценных бумаг.

52.Выход предприятий на рынок ценных бумаг.

1

53.Региональные рынки ценных бумаг.

54.Российские ценные бумаги на международных финансовых рынках.

55.Секьюритизация долгов.

56.Коммерческие бумаги.

57.Евробумаги: рынок и операции.

58.Роль местного рынка ценных бумаг в развитии региона.

59.Российский рынок акций: анализ и перспективы развития.

60.Арбитраж на рынке ценных бумаг.

61.Депозитарные расписки.

62.Кредитный рейтинг и его использование на рынке ценных бумаг.

63.Ипотечные бумаги.

64.Складские свидетельства.

65.Ипотечные облигации: зарубежный опыт и перспективы на российском рынке.

66.Организация и политика развития брокерско-дилерской компании.

67.Брокерские и дилерские операции: основные техники.

68.Инсайдерские сделки и практика их регулирования.

69.Манипулятивные сделки и практика их регулирования.

70.Конфликты интересов на рынке ценных бумаг и практика их регулирования.

71.Иностранные инвесторы на российском рынке ценных бумаг.

72.Финансовая инженерия с использованием ценных бумаг.

73.Рынок валютных ценных бумаг: операции и перспективы развития.

74.Реорганизация компаний с использованием инструментов фондового рынка.

75.Операции с векселями.

76.Депозитарные системы.

77.Управление акционерным капиталом.

78.Развитие надзора за брокерско-дилерскими компаниями.

79.Саморегулируемые организации: зарубежный опыт и практика создания в России.

80.Роль векселя как средства расчетов в экономике России.

81.Организация работы с векселями коммерческого банка.

82.Особенности вексельного обращения в России и за рубежом - сравнительный анализ.

83.Ценные бумаги в системе исламских финансов.

84.Национальные модели рынков ценных бумаг: сравнительный анализ.

85.Страхование рисков на рынке ценных бумаг.

86.Унификация биржевой технологии в российской практике.

87.Арбитражные и хеджевые стратегии на рынке ценных бумаг и срочном рынке России.

88.Развитие корпоративного финансирования на российском рынке ценных бумаг (обзор, анализ, перспектива).

89.Маркетмейкерство и дилерские операции как способ увеличения ликвидности российского рынка ценных бумаг.

90.Возможности использования WAP - технологий на рынке ценных бумаг.

91.Технология банкротства на рынке ценных бумаг.

92.Ретроспектива формирования отечественного рынка ценных бумаг.

93.Возможности портфельного управления малоликвидными акциями.

94.Развитие системы защиты прав инвестора в России.

95.Развитие стандартов депозитарной деятельности.

96.Развитие регистраторской инфраструктуры на рынке ценных бумаг.

97.Прогноз инвестиционной привлекательности ценных бумаг компании на биржевом и внебиржевом рынках.

98.Механизмы биржевой торговли на фондовых рынках.

99.Саморегулируемые организации и их роль в установлении правил и стандартов работы на рынке ценных бумаг.

100.Технологии привлечения средств населения в инвестиции на фондовых рынках.

101.Фондовые индексы и их применение в финансовом и экономическом анализе.

102.Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг. Механизм применения принципа "поставка против платежа" при проведении расчетов по сделкам с ценными бумагами.

103.Залог ценных бумаг в операциях на финансовом рынке.

1

Требования к дипломным (квалификационным) работам и магистерским *

диссертациям, представляемым на кафедру "Ценные бумаги и биржевое дело".

1. Цели и тема дипломной работы и магистерской диссертации.

1.1. Цель дипломной работы:

подтверждение полученной квалификации, уровня профессиональных знаний, способности осуществлять финансовое проектирование;

демонстрация навыков исследовательской и аналитической работы

1.2.Тематика дипломной работ утверждается кафедрой. Выпускник может предложить

исвою тему, но она обязательно должна быть согласована с научным руководителем и утверждена заведующим кафедрой.

1.3.Содержание дипломной работы должно соответствовать выбранной теме (не менее 80% содержания). Отступления в смежные вопросы должны быть увязаны с избранной темой.

2. Оформление дипломной работы.

2.1. Дипломная работа должна быть представлена на кафедру:

а) отпечатанной на принтере на бумаге формата А4 (на одной стороне страницы) через два интервала.

Объем - от 75 до 90 страниц (без приложений). Установки:

-поля: верхнее и нижнее- 2 см; левое- 2,5 см, правое- 2 см;

-шрифт:Times New Roman Cyr, стиль Normal;

-----------------------------

* Далее "Дипломная работа" -размер шрифта: -14 pt;

-рисунки, схемы, графики в формате 113 х171; -формулы набирать в формульном редакторе Microsoft eduation 2.0. 10 кеглем;

-сноски печатать 10 кеглем через 1 интервал.

б) в электронном виде в формате MS WORD 6.0/95 в виде файла (*.doc,*rtf ) на дискете 3,5 дюйма.

3. Содержание дипломной работы.

3.1.Дипломная работа состоит из плана, введения, основной части (3-4 главы), заключения, а также списка использованной литературы и приложений.

3.1.1. Во введении должны быть изложены причины выбора темы избранной дипломной работы, ее цели и задачи, рассматриваемые проблемы и основные методы их решения. Могут также указываться ограничения, связанные с изложением темы, указанной в названии дипломной работы (например, "в работе будут рассматриваться только такие-то классы операций", или "анализ проблемы будет осуществлен на примере банков" и т.д.).

Содержание дипломной (квалификационной) работы (основная часть) должна состоять из 3-4 глав, а каждая глава из 2-3 параграфов. При изложении материала следует стремиться показать самостоятельность мышления, умение творчески использовать знания, полученные в процессе учебы в академии и собственную позицию автора по рассматриваемым проблемам.

1

Дипломная (квалификационная) работа должна отражать способность ее автора к подготовке объемных аналитических текстов, к решению крупных исследовательских задач, к полноценному использованию научного аппарата. Дипломные работы, сводящиеся полностью или частично к компиляции опубликованных текстов, являются недопустимыми.

Дипломная работа должна содержать самостоятельные результаты, полученные автором (разработка методики, технологии, рекомендации по развитию хозяйственной и регулятивной практики, решение проблем, возникающих в профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг).

Дипломная работа должна свидетельствовать о достаточном уровне профессиональных знаний в области экономической теории, финансов и кредита в целом и специализации "Ценные бумаги и биржевое дело" в частности.

В качестве отдельных параграфов или глав в дипломную работу может включаться анализ зарубежного опыта и рекомендации по его использованию.

3.3. Заключение должно подводить итоги, содержать описание основных результатов, к которым пришел автор в выполненной дипломной работе, а также важнейшие предложения по развитию и совершенствованию хозяйственной практики.

4. Использование информационных источников.

4.1.Излагая содержание публикаций других авторов, использованных при подготовке дипломной работы необходимо обязательно давать ссылки на них с указанием номеров страниц этих информационных источников. Если использовалась материалы, полученные из Internet, то следует указать адрес использованного информационного источника .

4.2.В списке использованной литературы указываются источники, с которыми работал автор дипломной работы. Таких источников должно быть не менее десяти книг (брошюр) и десяти-пятнадцати материалов периодической печати. Список литературы и ссылки на нее должны оформляться в соответствии правилами библиографического описания.

4.3.Вопросы, рассматриваемые в дипломной работе, должны быть тесно связаны с современным состоянием данной проблемы в России.

4.3.1.Результатом анализа должны быть аналогии с современностью и (или) соответствующие рекомендации.

4.3.2.Результатом анализа зарубежной практики должны быть сравнения с отечественной практикой и (или) рекомендации по его использованию или обоснованию отказа от заимствования соответствующего зарубежного опыта.

4.3.3.Следствием анализа нормативных актов должны быть выводы об их влиянии на современную ситуацию в России и рекомендации по их совершенствованию.

5. Организационные вопросы.

5.1. Сроки. Установлены следующие сроки подготовки работ:

выбор темы работы - до 1 декабря составление плана работы с утверждением его научным руководителем - до 15 декабря

представление первой главы работы научному руководителю - до 1 марта, всей работы - до 30 апреля

представление дипломной работы на кафедру с отзывом научного руководителя и рецензией - до 15 мая

1