Тема 3. Следственные версии

Следователь, расследуя преступление, имеет дело с прошлым и собирает доказательства. К началу расследования он не обладает всей полнотой доказательств. Для создания модели дальнейшей деятельности и ее реализации следователь создает следственную версию.

Существует 2 приема создания версии: умозаключение и аналогия. Умозаключение строится и по законам индукции, а проверяется по законам дедукции.

Желательно наличие нескольких следственных версий, т.к. исходных данных мало, а чем меньше исходных данных, тем больше версий.

Общая версия: представляет весь характер преступления вцелом. Ограничена пределами.

Частная версия: представляет элементы преступления. # где находится оружие преступления ? Не имеет ограничений пределов.

Требования, предъявляемые к версии:

1. своевременность

2. обоснованность на реальных фактах

3. взаимоисключаемость

4. наличие возможности ее проверки (особенно это касается частной)

Основания выдвижения версии:

1. информация, добытая в ходе проведения следственных действий

2. оперативно-розыскная информация

3. слухи, «говорят, что...» - носит анонимный характер

Правила проверки следственных версий:

1. должны проверяться по возможности несколько версий

1. если в ходе проверки версии те или иные выводы проверены и они согласуются с фактическими данными, которые были в начале, и некоторые из них не соответствуют выводам, к которым мы пришли, то в результате должна РЕАЛЬНАЯ версия (отрицательный ответ по всем версиям кроме одной). В ходе проверки результаты первой версии должны совпасть с первоначальными фактами.

Предварительная оценка - это прерогатива не только следователя, но и оперативных спецслужб, специалиста, потерпевшего, обвиняемого и т.д. Есть 2 точки зрения на счет возможности оценки показаний этих лиц в качестве версии: возможно существование версии потерпевшего

следственная версия может быть связана только со следователем - ее носителем Итак, следователь вольно или невольно проверяет эти предположения. Экспертная версия - основана на знаниях естественных и технических наук. В чистом виде научная гипотеза, эксперт самостоятелен в выдвижении ее.

Соотношение версий и планирования

Следственная версия - это ядро планирования, она проверяется в ходе следственных действий. Проверяется наличие обстоятельств, выводимых из версии. Планирование вцелом не охватывает следственную версию.

За пределами обстоятельств, выводимых из версий, остаются другие обстоятельства: планирование связанное с предъявлением обвинения планирование возмещения причиненного ущерба

ПЛАНИРОВАНИЕ(т.з. Васильева) - тактический прием, научная рекомендация, основанная на научных сведениях, знании логики. Задачами планирования является обеспечение в силу ограниченности срока расследования целенаправленного всестороннего исследования доказательств, имеющих значение для уголовного расследования.

Итак, планирование расследования - это тактический прием, представляющий собой организующее начало в расследовании и проявляющийся в организации расследования по делу вцелом и при производстве отдельных следственных действий.

План - объективированное выражение мыслительной деятельности, которое может проявляться в различных формах: письменной, графической, смешанной, текстуальной и др.

Принципы планирования:

1. ИНДИВИДУАЛЬНОСТЬ ПЛАНИРОВАНИЯ - определяется преступным характером события. Поэтому необходимо действовать не по шаблону, а учитывать своеобразие события. Существуют типичные следственный версии, которые определяют типичные следственные действия.

2. ДИНАМИЧНОСТЬ ПЛАНИРОВАНИЯ - указывает на необходимость своевременного оперативного внесения тех или иных уточнений. Следственная ситуация определяет следственную версию !

Общее планирование

В завершенном виде оно должно отражать следующие обстоятельства:

1. общую цель и предмет данного расследования

2. этапы следственной деятельности

3. действия на каждом из этапов

4. средства производства определенных действий на определенном этапе

5. сроки, место, участки каждого действия

6. расстановка сил

Кроме мероприятий, связанных с осуществлением следственных действий, должны быть запланированы действия:

по установлению и розыску преступника

по предупреждению уклонения от явки в суд, на следственные действия

по предупреждению преступлений, связанных с расследованием преступлений

по возмещению ущерба

по установлению причин и условий, способствующих совершению данного преступления

Вопросы, которые должны быть отражены в плане: 1. Объект преступления, чей интерес пострадал

2. В какой объективной форме отразилось посягательство (причинно-следственная связь,

действия потерпевшего и т.д.)

3. Кто является субъектом преступления какова личность преступника, соучастников ?

4. Субъективная сторона (вина и ее виды, мотивы и цели- когда речь идет об умышленных преступлениях)

При планировании необходимо учитывать целесообразность выполнения следственных действий. При прочих равных условиях в первую очередь необходимо наметить и провести неотложные следственные действия, промедление в проведении которых может привести к утрате доказательств:

на пресечение и ли предупреждение готовящихся преступлений

которые дадут наибольший исходный материал для выдвижения следственных версий

(ОМП, допрос лица, иные следственные действия)

которые дадут исчерпывающий ответ на одну или несколько следственных версий

• которые требуют большой затраты времени для их производства (# бух. экспертиза) включаемые в план расследования действия должны следовать за тем действием, без которого выполнение планируемого действия будет затруднительно

• из нескольких возможных в какой- либо конкретный момент расследования следственных действий, прежде всего необходимо провести те действия, которые могут дать наиболее надежные доказательства

Если интересующий следствие вопрос/ одно и тоже обстоятельство может быть разрешен однотипными действиями (# путем допроса свидетелей)/ установлено путем проведения однотипных действий, то следует провести не одно, а несколько однотипных действий.

Планирование конкретных следственных действий

Следователь должен определить при планировании СД:

1. Конкретные задания, которые он ставит перед данным следственным действием

2. Когда следует провести его

3. Определить действия по подготовке и кто должен провести ее

4. Кто и в каком качестве должен быть приглашен для участия в данном следственном действии

5. Как должны быть расставлены силы и распределены обязанности

6. Какие действия необходимо произвести для достижения поставленной цели

7. Какие приемы необходимы для достижения цели

8. Какие технические средства необходимо использовать

9. Какие опративно-розыскные мероприятия могут потребоваться для производства до или после них

10. Где и когда необходимо произвести оценку итога проведения следственного действия.

Техника планирования расследования

План расследования по форме может быть устным и письменным. В следственной практике чаще всего используется письменная форма, как наиболее эффективная, не требующая от следователя удерживать в памяти содержание плана, перечень выясняемых обстоятельств, мероприятий, сроков и очередности их выполнения. Устным (мысленным) планом следователь ограничивается главным образом в начале расследования, когда выполняет неотложные следственные действия на месте происшествия и у него пока нет возможности составить письменный план. В этот момент он также не может обойтись без планирования расследования и должен с самого начала действовать по определенному, пусть мысленному, но всесторонне продуманному плану, иначе его работа по делу сразу же приобретает хаотический характер и, как правило, малоэффективна.

Выполнив все неотложные мероприятия, следователь приступает к составлению письменного плана расследования. В нем находят отражение выдвинутые им следственные версии, вопросы (обстоятельства), подлежащие выяснению по каждой из них, следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, необходимые для проверки версий, сроки и очередность их выполнения. Если применяется бригадный метод расследования, руководителем следственно-оперативной группы с участием всех ее членов составляется общий план расследования по делу и,

кроме того, каждый следователь составляет свой, индивидуальный план расследования. Конкретное содержание индивидуальных планов зависит от того, как распределены обязанности между членами группы и какое задание получил каждый.

На практике распределение обязанностей происходит по-разному. В одних случаях работа группы строится по версиям, когда каждый следователь осуществляет проверку одной или нескольких намеченных версий; в других - она организуется поэпизодно, и каждому члену группы поручается исследовать тот или иной эпизод или несколько взаимосвязанных эпизодов преступления; в-третьих, - если преступления совершались в нескольких городах, регионах, члены группы распределяются по этим регионам, выезжают на места м проводят расследование. Иногда бывает целесообразным кому-то из членов следственно-оперативной группы поручить выполнение определенных следственных действий, например, производство обысков, подготовку всех экспертных исследований и т.д.

По групповому уголовному делу нередко практикуется распределение работы следственно-оперативной группы в зависимости от количества обвиняемых. При этом каждому следователю поручается исследование всех фактов преступной деятельности того или иного обвиняемого, привлеченного по делу. Структура и содержание индивидуальных планов расследования во всех приведенных случаях будут различны. Например, при региональном и поэпизодном принципе распределения работы следственно-оперативной группы индивидуальные планы будут походить на типовой план расследования и содержать все его основные реквизиты. Если же следователю (или оперативному работнику) поручена лишь подготовка и проведение по делу каких-то определенных следственных (или оперативно-розыскных) действий, то, очевидно, его индивидуальный план расследования будет фрагментарным, ограниченным рамками следственного действия (или оперативно-розыскного мероприятия).

По групповым и многоэпизодным уголовным делам наряду с общим и индивидуальными планами расследования используются вспомогательные средства планирования:

1. схема структуры преступной группы;

2. схема преступных связей соучастников:

3. схемы документооборота, движения товарно-материальных ценностей, структуры предприятия (организации), технологического процесса производства (преимущественно по делам о должностных хищениях и преступных нарушениях правил охраны труда);

4. карточки на обвиняемых с указанием инкриминируемых каждому эпизодов преступления, наличия доказательств и др.;

5. список связей обвиняемых;

6. сетевой график расследования; и др.