Тема 24. Правове регулювання біржової діяльності Задача 1

Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку була за­реєстрована фондова біржа ТОВ "Фінансовий потік". Чи є правомірною така реєстрація?

Решение: Фондову біржу ТОВ "Фінансовий потік" зареєстровано Дер­жавною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" встановлюють норми, регулюють порядок державної реєстрації фондової біржі.

Який порядок держа­вної реєстрації вста­новлено чинним за­конодавством? Відповідно до ст. 21 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" фондова біржа набуває статусу юриди­чної особи з моменту державної реєстрації. Державна ре­єстрація фондової біржі здійснюється в порядку, встанов­леному Законом України "Про державну реєстрацію юри­дичних осіб та фізичних осіб - підприємців". Чи є правомірною реєстрація фондової біржі Державною ко­місією з цінних папе­рів та фондового ри­нку? Відповідно до ст. 5 Закону України "Про державну реєст­рацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" державна реєстрація юридичних осіб проводиться держа­вним реєстратором виключно у виконавчому комітеті мі­ської ради міста обласного значення або у районній, ра­йонній у містах Києві та Севастополі державній адмініст­рації за місцезнаходженням юридичної особи. Отже, ре­єстрація фондової біржі Державною комісією з цінних па­перів та фондового ринку не відповідає вимогам чинного законодавства.

Задача 2

Громадянин Молотов В. К. за договором здійснив біржову операцію для АТ "Шериф", за що і вимагав винагороду. АТ "Шериф" відмовило у виплаті тому, що цю операцію проводив не гр. Молотов В. К., а за його дорученням гр. Микитюк С. О., з яким АТ "Шериф" і провело розрахунок.

1. Дайте правову оцінку діям АТ "Шериф".

2. Які права має член товарної біржі?

3. Який статус у гр. Микитюка С. О.?

Решение

1.отказ АО Шериф оплатить проведённую Молотовим операцию является неправомерным, тк договор, который предусматривал и оплату, был заключён непосредственно с Молотовым.

2.Права члена товарной биржи (согласно ЗУ «О товарной бирже», ст 9). Член тов биржи имеет право сам или через своего представителя:

• Осуществлять биржевые операции на бирже и получать за это вознаграждение

• Принимать участие в решении вопросов деятельности биржи, выбирать и быть выбранным в её руководящие органы

• Пользоваться всеми услугами биржи

3.Микитюк явл брокером. Ст 16: брокер явл физ лицом, зарегестрированным на бирже в соответствии с её уставом, обязанности которы заключаются в выполнении поручений членов биржи, которых они представляют, по осуществлению биржевых операций путём поиска контрактов и подаче осуществляемых ими операций для регистрации на би рже.

Задача з

Фондова біржа була заснована у травні 2006 р. двадцятьма засно­вниками, кожен з яких мав 5%у статутному фонді.

Підприємство "Помпа", яке є членом фондової біржі, неодноразово порушувало ліцензійні умови на фондовому ринку, за що було позбавле но ліцензії на цю діяльність.

1. Які наслідки тягне за собою це рішення державного органу для підприємства "Помпа"?

2. Які наслідки цей випадок тягне для фондовій біржі?

Решение

ФБ мб создана не менее 20ю учредителями – торговцами ценных бумаг, которые имеют лицензию на право осуществления проф деятельности на фондовом рынке, или их объединениями, кот насчитывает не менее 20 торговцев цен бум. Часть 1 торговца ЦБ не мб больше 5% уставного капитала ФБ. « О ценных бумагах и фондовом рынке».

В случае анулирования лицензии на право ведения проф деятельности на фондовом рынке его членство в фондовой бирже прекращается.

В этом случае количество членов составит 19, поэтому деятельность фондовой биржи временно прекращается Гос комиссией по ЦБ и ФР. Если в течении 6 месяцев приём новых членов не осуществлён, деятельность фондовой биржи прекращается.