3. Примерные варианты тестовых заданий

1. Акции в России могут быть:

а) именными

б) на предъявителя

в) ордерными

г) дисконтными

2. Облигация – это ценная бумага, удостоверяющая отношения займа между:

а) ее дебитором и лицом, выпустившим ее

б) ее владельцем и лицом, выпустившим ее

в) ее заемщиком и лицом, выпустившим ее

г) ее владельцем и кредитором

3. Индоссамент на часть вексельной суммы осуществляться:

а) может;

б) не может;

в) может, только по простому векселю;

г) может, только по переводному векселю

4. К производным ценным бумагам относятся:

а) аллонж

б) своп

в) коносамент

г) индоссамент

5. К долговым ценным бумагам относятся:

а) аллонж

б) своп

в) коносамент

г) индоссамент

6. Акция удостоверяет, что ее владелец является:

а) руководителем предприятия

б) кредитором предприятия

в) совладельцем предприятия

г) андеррайтером предприятия

7. Может ли сумма выпуска облигаций превышать размер уставного капитала и сумму обеспечения?

а) да

б) нет

в) да, но не более чем на 25%

г) да, но не более чем на 50%

8. Могут ли банковские сертификаты использоваться в качестве расчетного средства?

а) да

б) нет

в) только сберегательные

г) только депозитные

9. Является ли паевой инвестиционный фонд юридическим лицом?

а) да

б) нет

в) только закрытые

г) закрытые и интервальные

10. Может ли эмитент ценных бумаг вести по ним реестр?

а) да

б) нет

в) только в крупных ОАО

г) только в государственных унитарных предприятиях

11. Число профессиональных участников РЦБ, учреждающих СРО должно быть не менее:

а) 5

б) 10

в) 20

г) 50

12. Вид клиринга, при котором вычисляется нетто-позиция каждого из участников торгов в отношении каждого контрагента, называется: а) периодическим клирингом б) непрерывным клирингом в) двусторонним клирингом г) многосторонним клирингом

13. Какая деятельность не относится к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг по закону «О рынке ценных бумаг»:

а) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

б) деятельность андеррайтера

в) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

г) клиринговая деятельность

14. Включение ценных бумаг в котировальный список ММВБ это:

а) листинг

б) делистинг

в) коносамент

г) индоссамент

15. К производным ценным бумагам относятся:

а) коносамент

б) листинг

в) привилегированная акция

г) форвард

16. К именным ценным бумагам относятся:

а) индоссамент

б) акция

в) фьючерс

г) варрант

17. Может ли уставный капитал быть сформирован только из обыкновенных акций?

а) да

б) нет

в) только в ООО

г) только при наличии гарантии третьего лица

18. Облигация с нулевым купоном – это:

а) облигация, которая не приносит доход

б) облигация, доход по которой может быть получен только в виде разницы в ценах

в) облигация, доход по которой может быть получен только в виде фиксированных процентов

г) процентная облигация

19. Какой вид ценной бумаги в РФ могут выпускать только коммерческие банки?

а) векселя

б) облигации

в) депозитные сертификаты

г) депозитарные расписки

20. Ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное письменное распоряжение банку уплатить ее держателю указанную сумму, называется:

а) банковский сертификат

б) чек

в) коносамент

г) закладная

21. В качестве брокера могут выступать:

а) физические лица

б) юридические лица

в) физические и юридические лица

г) паевые инвестиционные фонды

22. В какой организационно-правовой форме не может создаваться фондовая биржа в РФ?

а) ООО

б) ЗАО

в) товарищество на вере

г) потребительский кооператив

23. Финансовый рынок любой страны состоит из следующих рынков:

а) первичный и вторичный

б) биржевой и внебиржевой

в) фондовый и рынок производных финансовых инструментов

г) денежный и рынок капиталов

24. Разновидность клиринга, осуществляемого в режиме реального времени, предполагающего немедленную обработку биржевой сделки после ее заключения, называется: а) непрерывным клирингом

б) периодическим клирингом

в) систематическим клирингом

д) многосторонним клирингом

25. Какая деятельность не относится к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг по закону «О рынке ценных бумаг»:

а) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

б) деятельность по управлению ценными бумагами

в) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

г) деятельность по регистрации эмиссии ценных бумаг

26. Исключение ценных бумаг из котировального списка РТС это:

а) листинг

б) делистинг

в) коносамент

г) индоссамент

27. К именным ценным бумагам в РФ относятся:

а) именная банковская книжка

б) акция

в) долговая расписка

г) закладная

28. К ценным бумагам в документарной форме относятся:

а) индоссамент

б) акция

в) аллонж

г) вексель

29. Акции какого акционерного общества могут размещаться путем открытой подписки?

а) ОАО

б) ЗАО

в) ТОО

г) ООО

30. Укажите верное утверждение в отношении двустороннего и многостороннего клиринга: а) Многосторонний клиринг предполагает обработку множества сделок, накопившихся в конце периода (часа, торговой сессии, торгового дня), а двусторонний клиринг предполагает немедленную обработку каждой сделки

б) Многосторонний клиринг предполагает обработку сделок в конце периода только по ценным бумагам, а двусторонний клиринг предполагает обработку по ценным бумагам и денежным средствам

в) Результатом многостороннего клиринга является вычисление взаимных нетто-позиций каждой пары участников торговли, а результатом двустороннего клиринга является вычисление позиции каждого участника торговли по каждому виду ценных бумаг

г) Результатом многостороннего клиринга является вычисление позиции каждого участника торговли по каждому виду ценных бумаг, результатом двустороннего клиринга является вычисление взаимных нетто-позиций каждой пары участников торговли

31. Из перечисленных ниже укажите инвестиции, которые, как правило, в наибольшей степени подходят для получения текущего дохода (процентов или дивидендов) в развитой рыночной экономике: I. Акции венчурных компаний II. Привилегированные акции первоклассных компаний III. Банковские депозиты IV. Корпоративные облигации с нулевым купоном V. Инструменты денежного рынка Ответ: а) Верно I, II, и III б) Верно II, III и IV в) Верно II, III и V г). Верно I, II, III, IV и V

32. Из нижеперечисленных укажите финансовые институты, относящиеся к финансовым

посредникам контрактно-сберегательного типа:

I. Страховые компании

II. Кредитные союзы

III. Коммерческие банки

IV. Негосударственные пенсионные фонды

Ответы:

а) I, II и III

б) I и IV

в) I, III и IV

г) Все перечисленное

33. Получение прибыли за счет разницы цен на одинаковые финансовые активы на различных

рынках называется:

а) Спекуляция

б) Хеджирование

в) Арбитраж

г) Диверсификация

34. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление

следующих видов деятельности:

I. брокерской деятельности

II. дилерской деятельности

III. деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

IV. депозитарной деятельности

V. клиринговой деятельности

VI. деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи

Ответы:

а) I, II, III, IV

б) I, II, IV, V

в) I, II, III, IV, V

г) Все перечисленное

35. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых

сделок с ценными бумагами:

I. от имени и за счет клиента

II. от своего имени и за счет клиента

III. на основании возмездных договоров с клиентом

IV. от своего имени и за свой счет

Ответы:

а) Все перечисленное

б) I или II

в). I или III

г) I или II и III

36. Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Законом "О рынке

ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за

исключением

а). Брокерской

б) Депозитарной

в) По управлению ценными бумагами

г) По управлению инвестиционными фондами

37. В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных

профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические

лица:

I. Дилера

II. Управляющего

III. Брокера

Ответы:

а) I

б) II

в) III

г). Все перечисленное

38. В какой организационно - правовой форме может создаваться фондовая биржа:

I общество с ограниченной ответственностью

II хозяйственное товарищество

III акционерное общество

IV любая некоммерческая организация

V некоммерческое партнерство

Ответы:

а). Все перечисленное

б) I, II, III

в) I, III, V

г) III, V

39. CAC - это:

а) Разновидность еврооблигаций

б) Индекс итальянского фондового рынка

в) Индекс французского фондового рынка

г) Вид акций

40. По своей сути андеррайтинг является

а) видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

б) информационным посредничеством на рынке ценных бумаг

в) институциональным инвестированием в эмиссионные ценные бумаги

г) финансовым посредничеством между эмитентом и инвесторами

41. В РФ физическое лицо может являться:

а) членом фондовой биржи

б) работником фондовой биржи

в) участником торгов на фондовой бирже

г) организатором торговли

д) никем из вышеназванного

42. Укажите способы осуществления непрерывного аукциона:

а) с помощью книги заказов

б) с помощью электронного табло

в) по принципу «толпы»

г) с помощью проведения «залпов»

43. Распоряжение немедленно купить или продать определенное число акций по рыночному курсу называется:

а) рыночной заявкой

б) лимитной заявкой

в) «стоп-заявкой»

г) «стоп-заявкой» с ограничением цены

44. Укажите верные утверждения:

а) лимитная заявка является заявкой с обязательным исполнением

б) особенностью «стоп-заявки» является возможность его использования для хеджирования.

в) если брокер выполняет рыночную заявку, то он обязан обеспечить наилучшую цену исполнения

45. DAX – это:

а) Индекс немецкого фондового рынка

б) Индекс французского фондового рынка

в) Название немецкой фондовой биржи