1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

2. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31 июля 1998 года N 146-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 5 августа 2000 года N 117-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Федеральный закон от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (с последующими изменениями и дополнениями).

11. Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Федеральный закон от 29 июля 1998 года N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Федеральный закон от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Приказ ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте РФ 23.04.2007 N 9315), (ред. от 09.08.2007)

15. Приказ ФСФР РФ от 25.01.2007 N 07-4/пз-н «Об утверждении стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте РФ 15.03.2007 N 9121) (ред. от 12.07.2007)

16. Приказ ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-68/пз-н «Об утверждении положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте РФ 10.10.2006 N 8366) (ред. от 14.06.2007)

17. Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н «Об утверждении положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте РФ 27.11.2006 N 8532) (ред. от 12.04.2007)

18. Приказ ФСФР РФ от 05.04.2007 N 07-39/пз-н «Об утверждении положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров» (зарегистрировано в Минюсте РФ 16.05.2007 N 9481)

19. Приказ ФСФР РФ от 03.04.2007 N 07-37/пз-н «Об утверждении порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами» (зарегистрировано в Минюсте РФ 14.05.2007 N 9457).

20. Приказ ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-67/пз-н «Об утверждении положения о предоставлении информации о заключении сделок» (зарегистрировано в Минюсте РФ 18.12.2006 N 8620) (ред. от 29.03.2007)

21. Приказ ФСФР РФ от 24.08.2006 N 06-95/пз-н «О порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)» (зарегистрировано в Минюсте РФ 15.09.2006 N 8300) (ред. от 29.03.2007)

22. Приказ ФСФР РФ от 13.03.2007 N 07-23/пз-н «Об утверждении порядка присвоения государственных регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте РФ 11.04.2007 N 9277)

23. Приказ ФСФР РФ от 11.07.2006 N 06-74/пз-н «Об утверждении положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества» (зарегистрировано в Минюсте РФ 13.11.2006 N 8467)

24. Приказ ФСФР РФ от 22.06.2005 N 05-23/пз-н «Об утверждении положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации» (зарегистрировано в Минюсте РФ 19.08.2005 N 6928) (ред. от 25.05.2006).

25. Приказ ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-25/пз-н «Об утверждении положения о критериях ликвидности ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте РФ 17.04.2006 N 7707)

26. Приказ ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-24/пз-н «Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)» (зарегистрировано в Минюсте РФ 17.04.2006 N 7706)

27. Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-17/пз-н «Об утверждении положения о специалистах финансового рынка» (зарегистрировано в Минюсте РФ 25.05.2005 N 6641) (ред. от 08.08.2006)

28. Приказ ФСФР РФ от 30.03.2006 N 06-34/пз-н «О регламенте федеральной службы по финансовым рынкам» (зарегистрировано в Минюсте РФ 06.05.2006 N 7787)

29. Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-16/пз-н «Об утверждении порядка проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на федеральную службу по финансовым рынкам» (зарегистрировано в Минюсте РФ 25.05.2005 N 6640) (ред. от 22.12.2005)

30. Приказ ФСФР РФ от 29.09.2005 N 05-43/пз-н «Об утверждении методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте РФ 28.10.2005 N 7120)

31. Приказ ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-94/пз-н «Об утверждении порядка проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на федеральную службу по финансовым рынкам» (зарегистрировано в Минюсте РФ 10.10.2007 N 10300)

32. Письмо ФСФР РФ от 11.09.2007 N 07-ВМ-03/18750 «Об изменении объема прав по привилегированным акциям»

33. Приказ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н «Об утверждении административного регламента по исполнению федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте РФ 03.10.2007 N 10248)

34. Приказ ФСФР РФ от 14.08.2007 N 07-88/пз-н «Об утверждении административного регламента исполнения федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по выдаче разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами российской федерации» (зарегистрировано в Минюсте РФ 27.09.2007 N 10187)

35. Приказ ФСФР РФ от 08.02.2007 N 07-13/пз-н «Об утверждении положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (зарегистрировано в Минюсте РФ 22.03.2007 N 9158) (ред. от 24.07.2007)

36. Приказ ФСФР РФ от 21.12.2006 N 06-154/пз-н «Об утверждении положения о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них» (зарегистрировано в Минюсте РФ 08.02.2007 N 8915) (ред. от 19.07.2007)

37. Приказ ФСФР РФ от 13.07.2005 N 05-24/пз-н «Об утверждении списка эмитентов, регистрирующим органом для которых является федеральная служба по финансовым рынкам» (ред. от 19.07.2007)

38. Письмо ФСФР РФ от 15.05.2007 N 07-ОВ-01/9826 «О деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами»

39. Приказ ФСФР РФ от 27.04.2007 N 07-52/пз-н «Об утверждении перечня организаций, в которых российские депозитарии могут открывать счета для учета прав на иностранные ценные бумаги в целях осуществления эмиссии российских депозитарных расписок» (зарегистрировано в Минюсте РФ 14.06.2007 N 9654)

40. Приказ ФСФР РФ от 27.04.2007 N 07-51/пз-н «Об утверждении перечня иностранных фондовых бирж, включение иностранных ценных бумаг в котировальные списки которых является обязательным условием для осуществления эмиссии российских депозитарных расписок в случае, если эмитент иностранных ценных бумаг не принимает на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок» (зарегистрировано в Минюсте РФ 14.06.2007 N 9653)

41. Приказ ФСФР РФ от 24.04.2007 N 07-50/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (зарегистрировано в Минюсте РФ 22.05.2007 N 9525)

42. Приказ ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-69/пз-н «О территориальных органах федеральной службы по финансовым рынкам» (зарегистрировано в Минюсте РФ 14.07.2006 N 8059) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.07.2007)

43. Письмо ФСФР РФ от 22.03.2007 N 07-ОВ-03/5724 «Об оплате акций иностранной валютой»

44. Приказ ФСФР РФ от 14.12.2006 N 06-147/пз-н «Об утверждении порядка присвоения идентификационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг, не требующим их государственной регистрации» (зарегистрировано в Минюсте РФ 08.02.2007 N 8917)

45. Приказ ФСФР РФ от 01.11.2005 N 05-60/пз-н «Об утверждении положения о деятельности специализированных депозитариев ипотечного покрытия и правил ведения реестра ипотечного покрытия» (зарегистрировано в Минюсте РФ 29.12.2005 N 7329) (ред. от 05.12.2006)

46. Приказ ФСФР РФ от 01.11.2005 N 05-59/пз-н «Об утверждении положения о порядке определения размера ипотечного покрытия» (зарегистрировано в Минюсте РФ 13.12.2005 N 7265) (ред. от 30.11.2006)

47. Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-13/пз-н «Об утверждении порядка уведомления организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам» (зарегистрировано в Минюсте РФ 25.05.2005 N 6650) (ред. от 22.06.2006)

48. Приказ ФСФР РФ от 12.01.2006 N 06-5/пз-н «Об утверждении положения о порядке выдачи федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами российской федерации» (зарегистрировано в Минюсте РФ 17.02.2006 N 7518) (ред. от 18.04.2006)

49. Приказ ФСФР РФ от 21.03.2006 N 06-29/пз-н «Об утверждении положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте РФ 06.05.2006 N 7786)

50. Приказ ФСФР РФ от 27.10.2005 N 05-53/пз-н «Об утверждении порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов» (зарегистрировано в Минюсте РФ 26.12.2005 N 7311) (ред. от 07.03.2006)

51. Приказ ФСФР РФ от 28.02.2006 N 06-21/пз-н «Об утверждении порядка ведения реестра эмиссионных ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте РФ 11.04.2006 N 7680)

52. Приказ ФСФР РФ от 09.08.2005 N 05-27/пз-н «Об утверждении порядка присвоения идентификационного номера выпуску (дополнительному выпуску) облигаций Центрального банка Российской Федерации (банка России)» (зарегистрировано в Минюсте РФ 02.09.2005 N 6973)

53. Приказ ФСФР РФ от 10.11.2004 N 04-909/пз «Об уполномоченных организациях на получение отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг»

54. Приказ ФСФР РФ от 11.10.2004 N 04-674/пз «О публичном раскрытии информации на рынке ценных бумаг»

55. Постановление ФКЦБ РФ от 14августа 2002 N 32/пс «Об утверждении положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг российской федерации» (ред. от 29.03.2007)

56. Постановление ФКЦБ РФ от 11 октября 1999 N 9 «Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг российской федерации» (ред. от 16.03.2005)

57. Постановление ФКЦБ РФ от 02 октября 1997 N 27 «Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (ред. от 20.04.1998)

58. Постановление ФКЦБ РФ от 16 октября 1997 N 36 «Об утверждении положения о депозитарной деятельности в российской федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения»

59. Постановление ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11 декабря 2001 «Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»(ред. от 04.02.2004)

60. Постановление ФКЦБ РФ от 24 декабря 2003 N 03-48/пс «О порядке квалификации ценных бумаг»

61. Постановление ФКЦБ РФ от 24 декабря 2003 N 03-52/пс «Об утверждении порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены»

62. Постановление ФКЦБ РФ от 23 апреля 2003 N 03-22/пс «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг»

63. Постановление ФКЦБ России от 31 мая 2002 г. N 17/пс «Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров» (с последующими изменениями и дополнениями).

64. Постановление ФКЦБ России от 7 февраля 2003 года N 03-8/пс «Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг».

65. Приказ Минфина N 10н и ФКЦБ России 03-6/пз от 29 января 2003 года «Об утверждении Порядка оценки стоимости чистых активов акционерных обществ».

66. Приказ ФСФР от 20 апреля 2005 г. N 05-14/пз-н «Об утверждении порядка регистрации документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг».

67. Письмо ФСФР от 29 декабря 2004 г. N 04-вс-01/12692 «О составе активов акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов недвижимости»

68. Приказ ФСФР от 15 июня 2005 г. N 05-21/пз-н «Об утверждении положения о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию федеральная служба по финансовым рынкам»

69. Приказ ФСФР от 13 сентября 2005 г. N 05-35/пз-н «Об утверждении положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики».

70. Приказ фсфр от 29 сентября 2005 г. N 05-43/пз-н «Об утверждении методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг».

71. Письмо фсфр от 13 сентября 2005 г. N 05-ов-03/14492 «Об увеличении уставного капитала акционерного общества, стоимость чистых активов которого меньше его уставного капитала»

72. Положение Центральный банк Российской Федерации 25 марта 2003 г. N 220-п «О порядке заключения и исполнения сделок РЕПО с государственными ценными бумагами Российской Федерации»

8.2 Методические указания студентам

Систематическое посещение лекций, активная мыслительная работа в ходе объяснения преподавателем учебного материала позволяет не только понимать изучаемую науку, но и успешно справляться с учебными заданиями на практических занятиях, самостоятельно овладевать знаниями во внеучебное время. Как правило, лекция содержит какой-либо объем научной информации, имеет определенную структуру (вводную часть, основное содержание, обобщения, промежуточные и итоговые выводы, описание прикладных вопросов науки и др.), отражает соответствующую идею, логику раскрытия сущности рассматриваемых явлений.

В ходе лекции полезно внимательно следить за рассуждениями лектора, выполняя предлагаемые им мыслительные операции и стараясь дать ответы на поставленные вопросы; надо, как говорят, слушать активно.

Практические занятия являются продолжением изучения вопросов, поставленных на лекциях. При этом они не дублируют лекции, а углубляют знания студентов по принципиальным положениям учебного предмета, развивают творческую самостоятельность, интерес к науке и научным исследованиям, помогают связывать научно-теоретические положения с практикой жизни. На семинарских занятиях студенты овладевают научным аппаратом, приобретают навыки оформления научных работ, умение устного и письменного изложения материала, а также публичной защиты развиваемых научных положений и выводов.

Подготовка к семинарам более сложная, чем к другим видам практических занятий. Это связано, прежде всего, с необходимостью самостоятельного подбора и проработки литературы, ее анализом, с продумыванием выступления на семинаре. Когда предстоит выступить с сообщением, докладом, рефератом, требуется составить план, тезисы или текст выступления. Выступить на семинаре не означает прочитать текст с листа. Неотрывное чтение плохо воспринимается на слух.

Учитывая отсутствие единого учебника (учебного пособия) по данному курсу, освоение предмета потребует от студентов тщательного самостоятельного изучения законодательной базы (список прилагается). Учебные материалы по отдельным темам содержатся в указанных учебных изданиях.

Целью подготовки реферата является - поиск актуальной информации, анализ и обобщение материала в рамках выбранной темы.

При подготовке реферата необходимо изучить нормативно-правовые акты по теме работы, актуальные материалы, публикуемые в периодических изданиях, сети Internet. Реферат является основой для доклада на семинарском занятии.

Качество выступления в значительной мере зависит от четкости его построения, доказательности высказываемых утверждений, аргументации выводов.