45. Деятельность по управлению ценными бумагами. (2стр)

Под деятельностью по управлению ценными бумагами признаётся осуществление юридическим лицом от своего имени и за вознаграждение в течение определённого срока довери­тельного управления переданными ему во владение и принадлежа­щими другому лицу:

• ценными бумагами;

• денежными средствами, включая иностранную валюту, пред­назначенными для инвестирования в ценные бумаги;

денежными средствами и ценными бумагами, полученными в процессе управления ценными бумагами

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществ­ляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именует­ся управляющим. Лицо, передающее денежные средства и ценные бумаги в доверительное управление и являющееся собственником этого имущества, именуется учредителем управления. Лицо, в поль­зу которого осуществляется доверительное управление имущест­вом, именуется выгодоприобретателем

Между инвестором (учредителем управления) и управляющим заключается договор доверительного управления, в котором фикси­руются все существенные условия. В частности, учредитель управ­ления и управляющий должны письменно согласовать:

• перечень объектов, которые могут быть переданы в довери­тельное управление;

• состав объектов доверительного управления (виды ценных бумаг, их характеристика, сумма денежных средств);

• методику оценки стоимости ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление;

• структуру объектов доверительного управления, которую обязан поддерживать управляющий в течение всего срока действия договора;

• виды сделок, которые управляющий вправе заключать с при- надлежащими учредителю управления объектами доверительного управления;

• возможность заключения управляющим сделок с производ­ными финансовыми инструментами;

• период доверительного управления (срок действия договора и порядок его прекращения);

• порядок возврата исходного имущество, которое передава­лось в доверительное управление, и полученного дохода;

• порядок разрешения возможных споров между управляющим и учредителем управления;

• другие условия.

В процессе доверительного управления ценными бумагами управляющий имеет право заклю­чать срочные договоры (контракты), базовым активом которых яв­ляютсяфондовые индексы, ценные бумаги или другие срочные кон­тракты. Денежные средства, находящиеся в доверительном управ­лении, а также суммы, получаемые в процессе управления ценными бумагами, управляющий вправе размещать на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

Основные правила деятельности управляющего

• разработать и утвердить в ФСФР «Проспект управляющего» - Документ, содержащий общие сведения, связанные с порядком осу­ществления управляющим деятельности по управлению ценными бумагами;

• осуществлять управление ценными бумагами в интересах уч­редителя управления или указанного им лица (выгодоприобретате­ля) в соответствии с законодательством РФ;

• проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) при осу­ществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

• обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, от своего имущества;

• для хранения денежных средств, находящихся в доверитель­ном управлении, а также полученных в процессе управления цен­ными бумагами, использовать отдельный банковский счёт. На одном банковском счёте управляющего могут учитываться денежные сред­ства разных учредителей управления;

• обеспечить ведение обособленного внутреннего учёта денеж­ных средств по каждому договору доверительного управления;

• для учёта прав на ценные бумаги, находящиеся в довери­тельном управлении, открыть либо отдельный лицевой счёт (счета) управляющего в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо отдельный счёт (счета) депо управляющего, если учёт прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии. На одном лицевом счёте (счёте депо) управляющего могут учитываться ценные бумаги разных учредителей управления;

• обеспечить ведение обособленного внутреннего учёта цен­ных бумаг по каждому договору доверительного управления;

• при прекращении договора доверительного управления пере­дать учредителю управления (выгодоприобретателю) принадлежа­щие ему объекты доверительного управления в порядке и в сроки, предусмотренные договором;

• при прекращении договора доверительного управления пере­дать учредителю управления (выгодоприобретателю) ценные бума­ги и/или денежные средства, полученные в процессе доверительно­го управления;

• предоставлять учредителю управления отчёт о своей деятель­ности в сроки, предусмотренные договором доверительного управ­ления, но не реже одного раза в квартал. В отчёте должна содержать­_ся информация обо всех сделках и операциях, совершённых управ­ляющим с имуществом, переданным в доверительное управление;

• уведомлять учредителя управления об уменьшении стоимо­сти имущества, находящегося в доверительном управлении, на 20 и более процентов.

• Управляющий не вправе:отчуждать принадлежащие клиенту объекты доверительного управления в состав своего имущества, за исключением сумм возна­граждения и понесённых расходов, предусмотренных договором;

• отчуждать в состав имущества, находящегося в доверитель­ном управлении, собственное имущество, а также имущество своих клиентов (комитентов, доверителей и принципалов), в случае если деятельность управляющего ценными бумагами совмещается с бро­керской деятельностью;

• отчуждать имущество, находящееся в доверительном управ­лении, в состав имущества комитента, доверителя или принципала, в случае если деятельность управляющего ценными бумагами со­вмещается с брокерской деятельностью;

• использовать имущество учредителя управления для испол­нения обязательств по иным договорам, заключённым с третьими лицами;

• совершать сделки с имуществом учредителя управления с на­рушением условий договора доверительного управления;

• безвозмездно отчуждать имущество учредителя управления, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных до­говором;

• заключать за счёт денежных средств/ценных бумаг, находя­щихся в доверительном управлении, сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированными лицами управляющего;

• принимать в доверительное управление или приобретать за счёт денежных средств, находящихся в доверительном управлении, Ценные бумаги, выпущенные им или его аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж;

• принимать в доверительное управление или приобретать за счёт денежных средств, находящихся в доверительном управлении, инвестиционные паи ПИФ, акции акционерного инвестиционного фонда, в случае если деятельность управляющего ценными бумага, ми совмещается с деятельностью управляющей компании;

• получать займы, подлежащие возврату за счёт имущества уч­редителя управления, а также предоставлять займы за счёт имуще­ства учредителя управления;

• передавать находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением соответствующего договора доверительного управления);

• давать какие-либо гарантии будущей доходности управления ценными бумагами, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в договоре доверительного управле­ния;

• устанавливать приоритет интересов одного учредителя управ­ления (выгодоприобретателя) перед интересами другого учредите­ля управления (выгодоприобретателя) при распределении между ними ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счёт средств разных учредителей управления.