CONTR_depoz_diyalnist

Виконання завдань та відповіді на семінарських заняттях

оцінюється максимально у 60 балів із 100.

Базою оцінювання виступають: відповіді на програмні питання семінарського заняття, доповнення, участь у дискусіях з проблемних питань по темі семінарського заняття; оцінка рівня знань студентів у ході виконання завдань експрес-контролю (бліц-опитування, міні-завдання), презентація доповіді з проблемного питання дисципліни, що вивчається.

Відповідь на програмне питання семінарського заняття оцінюються в діапазоні від 0 до 10 балів.

• відмінний рівень (10 балів) відповідає правильна і вичерпна відповідь на поставлене питання, в якій студент показав всебічне системне знання програмного матеріалу; засвоєння основної та додаткової літератури; чітке володіння понятійним апаратом, методами, методиками та інструментами, вивчення яких передбачене програмами дисциплін; уміння аргументувати своє ставлення до відповідних категорій, залежностей та явищ;

• добрий рівень (8 балів) відповідає у цілому правильна відповідь на поставлене запитання, в якій студент показав достатній рівень знань з основного програмного матеріалу, але не спромігся переконливо аргументувати свою відповідь, помилився у використанні понятійного апарату, показав недостатні знання літературних джерел;

• задовільний рівень (6 балів) відповідає у цілому правильна відповідь на поставлене запитання, але студент не показав достатній рівень знань з основного програмного матеріалу, не спромігся переконливо аргументувати свою відповідь, помилився у використанні понятійного апарату, показав недостатні знання літературних джерел;

• незадовільному рівню (0 балів) відповідає неправильна або неповна відповідь на запитання, в якій студент продемонстрував значні прогалини у знаннях з основного програмного матеріалу; ухилився від аргументувань; показав незадовільні знання понятійного апарату і спеціальної літератури чи взагалі нічого не відповів.

Доповнення оцінюється в діапазоні від 0 до 5 балів.

Участь у дискусіях з проблемних питань по темі семінарського заняття оцінюється в діапазоні від 0 до 5 балів.

Оцінка рівня знань студентів у ході виконання завдань експрес-контролю:

а) бліц-опитування (одна відповідь - 0,1,2,3); студенту надається можливість відповідст тричі;

б) міні-завдання (від 0 до 11 балів за 2 міні-завдання);

Презентація доповіді з проблемного питання дисципліни, що вивчається, оцінюється в діапазоні від 0 до 10 балівСтудентам, які брали участь у позанавчальній науковій діяльності — в роботі конференцій, підготовці наукових публікацій тощо — можуть присуджуватись додаткові бали за поточну успішність, але не більше 10 балів.

Переведення даних 100 - бальної шкали оцінювання в 4-х бальну та шкалу за системою ECTS здійснюється в такому порядку:

Оцінка за шкалою ECTS	Оцінка за бальною шкалою, що використовується в КНЕУ	Оцінка у формі заліку (для вибіркових дисциплін)	Оцінка за національною шкалою
A	90 – 100	зараховано	відмінно
B	80-89	зараховано	добре
C	70 – 79
D	66 – 69	зараховано	задовільно
E	60 – 65
FX	21 – 59	не зараховано - з можливістю повторного складання заліку	незадовільно з можливістю повторного складання
F	0 – 20	не зараховано - з обов’язковим повторним вивченням дисципліни	незадовільно з обов’язковим повторним вивченням дисципліни

Рекомендована література

1. Конституція України.

2. Господарський кодекс України, № 436-IV від 16.01.2003 р.

3. Цивільний кодекс України, № 435-IV від 16.01.2003 р.

4. Закон України «Про банки і банківську діяльність» від 07.12.2000№2121-Ш

5. Закон України «Про приватизаційні папери» від 06.03.1992 № 2173-ХИ

6. Закон України «Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців», № 755-IV від 15.05.2003 р. (зі змінами та доповненнями).

7. Закон України «Про заставу», № 2654-XII від 2.10.1992 р. (зі змінами та доповненнями).

8. Закон України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності», № 1775-III від 01.06.2000 р. (зі змінами та доповненнями).

9. Закон України «Про нотаріат», № 3425-XII від 2.09.1993 р. (зі змінами та доповненнями).

10. Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», № 448/96-ВР від 30.10.1996 р. (зі змінами та доповненнями).

11. Закон України «Про господарські товариства», № 1576-XII від 19.09.1991 р. (зі змінами та доповненнями).

12. Закону України «Про інформацію» № 2658-XII від 02.10.92 (зі змінами та доповненнями).

13. Закон України «Про електронні документи та електронний документообіг» № 851 від 22.05.2003 р.

14. Закон України «Про електронний цифровий підпис» № 852 від 22.05.2003 р.

15. Закон України «Про цінні папери і фондовий ринок», № 3480-IV від 23.02.2006р.

16. Закон України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», № 710/ВР від 10.12.1997 р. (зі змінами та доповненнями).

17. Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом», № 249-IV від 28.11.2002 р. (зі змінами та доповненнями).

18. Закон України «Про власність», № 697- XII від 7.02.1991 р. (зі змінами та доповненнями).

19. Указ Президента України "Про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку" від 14.02.1997 № 142/97.

20. Указ Президента України "Про додаткові заходи щодо розвитку фондового ринку України" від 26.03.2001 № 198/2001.

21. Указ Президента України "Про загальні засади функціонування Національного депозитарію України" від 22.06.1999 № 703/99.

22. Вимоги щодо подання акціонерними товариствами та іншими емітентами іменних цінних паперів інформації про зміну реєстратора власників іменних цінних паперів, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 305 від 18.05.2006

23. Інструкція про порядок видачі, обліку, зберігання та знищення бланків сертифікатів іменних цінних паперів, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 156 від 30.07.1999 р. (зі змінами та доповненнями).

24. Концепція функціонування і розвитку фондового ринку в Україні// Урядовий кур’єр. – 1994. - №23.

25. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджене Рішенням ДКЦПФР від 26.05.2006 р.№ 348.

26. Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, № 861/2002 від 25.09.2002 р. (зі змінами та доповненнями).

27. Положення про порядок реєстрації випуску акцій відкритих акціонерних товариств, затверджене Рішенням ДКЦПФР від 9.02.2001 р.№ 18.

28. Положення про порядок реєстрації випуску акцій закритих акціонерних товариств, затверджене Рішенням ДКЦПФР від 11.06.2002 р.№ 167.

29. Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затверджене Рішенням ДКЦПФР 17 жовтня 2006 р. № 1000.

30. Положення про порядок реєстрації випуску акцій під час реорганізації товариств, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 221 від 30.12.1998 р.

31. Положення про порядок отримання інвесторами доходів від володіння корпоративними правами в акціонерних товариствах, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 386 від 25.12.2001 р.

32. Положення про придбання, реалізацію та анулювання акціонерним товариством власних акцій, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 232 від 05.11.1999 р.

33. Положення про порядок реєстрації випуску акцій акціонерного товариства при зміні номінальної вартості та кількості акцій без зміни розміру статутного фонду, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 125 від 14.09.2000 р.

34. Положення про порядок збільшення (зменшення) розміру статутного фонду акціонерного товариства, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 158 від 16.10.2000 р.

35. Положення про здійснення фінансового моніторингу інститутами спільного інвестування, фондовими біржами та іншими професіональними учасниками ринку цінних паперів, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 359 від 13.09.2003

36. Положення про депозитарну діяльність, затверджене Рішення ДКЦПФР № 999 від 17.10.2006 р.

37. Положення про розрахунково-клирингову діяльність за договорами щодо цінних паперів, затверджене Рішенням ДКЦПФР №1001 від 17.10.2006 р.

38. Положення про глобальний та тимчасовий глобальний сертифікат, затверджене Рішенням ДКЦПФР №806 від 13.09.2006 р.

39. Положення про порядок та умови передачі ДКЦПФР повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку (у новій редакції), затверджені Рішенням ДКЦПФР №1533 від 12.12.2006 р.

40. Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 93 від 29.07.1998 р. (зі змінами та доповненнями).

41. Положення про порядок переведення випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 98 від 30.06.2000 р. (зі змінами та доповненнями).

42. Положення про порядок переведення випуску акцій з бездокументарної форми у документарну форму випуску іменних акцій, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 397 від 14.09.2004 р.

43. Положення про вимоги до сертифікатів цінних паперів, випущених у документарній формі, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 95 від 31.07.1998 р. (зі змінами та доповненнями).

44. Положення про умови та порядок проведення Фондом державного майна України конкурсу з відбору реєстраторів для ведення реєстрів власників акцій акціонерних товариств, у статутних фондах яких державна частка становить більше ніж 50 відсотків, затверджено Наказом Фонду державного майна України № 1236 від 24.06.2004р.

45. Положення про проведення контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах акціонерних товариств, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 199 від 23.12.1998 р. (зі змінами та доповненнями).

46. Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 290 від 24.06.2003 р.

47. Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затверджене Рішенням ДКЦПФР від 26.05.2006 р.№ 345.

48. Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затверджене Рішенням ДКЦПФР від 23.06.2006 р.№ 432.

49. Порядок контролю за дотриманням Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 162 від 17.04.2003 р.

50. Порядок знерухомлення цінних паперів, що належать державі й випущені в документарній формі, затверджено Наказом Фонду державного майна України № 1137 від 26.06.2001 р.

51. Порядок здійснення операцій в системі реєстру власників іменних цінних паперів на підставі документів, які надаються органом приватизації, затверджено Наказом Фонду державного майна України № 1885 від 11.09.2000р.

52. Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 1 від 05.01.1999 р. (зі змінами та доповненнями).

53. Про визначення документа, що є підставою для переміщення цінних паперів з рахунка власника на його рахунок як номінального утримувача. Роз’яснення ДКЦПФР від 17.02.2000 р. № 2.

54. Про встановлення форм деяких вхідних документів системи реєстру, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 43 від 10.03.1999 р.

55. Про забезпечення ефективного виконання законодавства у сфері ліцензування, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 21 від 11.01.2002 р.

56. Про затвердження Типового договору на ведення реєстру, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 399 від 14.09.2004 р.

57. Про затвердження методичних рекомендацій щодо калькулювання собівартості послуг реєстраторів, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 177 від 07.12.1998 р.

58. Про забезпечення інтересів акціонерів у разі втрати системи реєстрів акціонерів без можливості її відновлення власними силами реєстроутримувача, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 159 від 4.09.1999 р.

59. Про встановлення розмірів плати за видачу ліцензії на провадження окремих видів діяльності на ринку цінних паперів, затверджене Рішенням ДКЦПФР від 12.05.2006 р.№ 329.

60. Про встановлення строку дії ліцензій на провадження окремих видів діяльності на ринку цінних паперів та погодження розміру плати за їх видачу. Постанова Кабінету Міністрів України від 7 червня 2006 р. № 802.

61. Про встановлення Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку розмірів плати за реєстрацію цінних паперів. Розпорядження Кабінету Міністрів України від 29.03.2000 р. № 152-р.

62. Про затвердження зразкових статуту та внутрішніх положень відкритого акціонерного товариства, затверджене Рішенням ДКЦПФР № 123 від 08.04.2004 р. (зі змінами та доповненнями).

63. Щодо порядку здійснення операцій в системі реєстру власників іменних цінних паперів на підставі документів, які надаються органом приватизації, Інструктивний лист Фонду державного майна України № 10-31-12341 від 9.10.2000р.

64. Щодо підготовки розпоряджень про внесення змін до реєстру, Інструктивний лист Фонду державного майна України № 10-31-13883 від 6.11.2001р.

65. Щодо передачі реєстру від одного реєстратора до іншого за рішенням емітента для акціонерних товариств, які знаходяться в процесі приватизації чи приватизованих, Роз’яснення ДКЦПФР № 21 від 19.10.1999р.

66. Аналіз тенденцій державної політики на ринку цінних паперів України //http;//usfa.org.ua

67. Вовк Т., Друзенко Г., Зугравий Г. Регулювання сфери фінансових послуг у праві Європейського союзу та перспективи адаптації законодавства України. – Харків: Вид-во Консул, 2002

68. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. – М.: ИНФРА – М. – 2006. – C. 346

69. Головко А., Науменко О. Національна депозитарна система України, -К., 1999 р. – 160с.

70. Загородній А.Г., Вознюк Г.Л., Смовженко Т.С. Фінансовий словник. - К.: "Знання", 2002.

71. Калина А.В. Фондовий ринок : Навч.посіб. для дистанційного навчання / Калина А.В., Кощеєв О.О.; За наук. Ред.. В.С. Яцкова. – К.: Вид-во «Університет «Україна», 2006. – 208с.

72. Кравченко Ю.Я. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие.(2-е изд.). – К.: Дакор, КНТ, 2006. – 596с.

73. Кузнєцова Н.С., Назарчук І.Р. Ринок цінних паперів в Україні: правові основи формування та функціонування. - К.: Юрінком Інтер, 1998.

74. Леонов Д.А., Січевлюк В.А., Федоренко А.В. Корпоративні правовідносини в Україні. Ключові питання, проблеми та песпективию -К: УІРФР, 2003.-128 с.

75. Мозговой О.Н.. Фондовый рынок Украины".-Київ, УАННР "Феникс", 1997.-227 с.

76. Мозговий О.М. Фондовий ринок : Навчальний посібник. – К.: КНЕУ. 1999р

77. Науменко О.О.Депозитарний облік та обслуговування обігу цінних паперів: Практичний посібник –К., 2005.-364с.

78. В.І. Павлов, І.І. Пилипко, І.В. Криврв’язюк. Цінні папери в Україні: Навчальний посібник. – Видання 2-ге, доповнене. – К.:Кондор, 2004. – 400с.

79. Питання функціонування та вдосконалення інфраструктури фондового ринку України: Інформаційно-аналітичні матеріали / За ред.. к.е.н. О.І. Кірєєва, к.е.н. М.М. Шаповалової та к.е.н. Н.І. Гребенюк – К.: Центр наукових досліджень НБУ, 2005 – 132с.

80. Портфельне інвестування: Навч.посібник/ А.А.Пересада, О.Г.Шевченко, Ю.М.Коваленко, С.В.Урванцева. –К.:КНЕУ, 2004. -408с.

81. Професійна діяльність на ринку цінних паперів: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.// Практичний посібник. –К., 2005, - 316с.

82. Римар Т.В., Шапошнікова І.О. Методичний посібник реєстроутримувача. Зразки форм документів. /Навчально-інформаційний центр «Проф&Інтел&Інфо» АДС «Український міжнародний культурний центр». -К., 1998р. – 54с.

83. Розинка О. Фондовий ринок: генезис економіко-правових засад // Банківська справа – 2006. - №2. – С. 73-82

84. Фондовий ринок України: законодавче регулювання: Практичний посібник / Бурмака М.О., Посполітак В.В., Бутейко Д.С., та ін. – Видання 2-е, перероблене та доповнене.-К.: АДС УМК Центр, 2005. – 560с.

85. Фролова Т.О., Римар Т.В. «Ведення реєстрів власників іменних цінних паперів»: Навч.посіб. – К.:КНЕУ, 2008, - 408с.

19