Примерная тематика дипломных работ

1. Ценная бумага как специфический объект гражданских прав и инструмент рынка ценных бумаг

2. Рынок ценных бумаг как экономико-правовая категория

3. Особенности правового регулирования рынка ценных бумаг

4. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг как разновидность предпринимательской деятельности: общее и особенное

5. Выпуск и обращение ценных бумаг на территории РФ. Судебная практика по спорам о признании выпуска ценных бумаг недействительным

6. Правовое регулирование дилерской и брокерской деятельности на рынке ценных бумаг. Правонарушения и судебная защита нарушенных прав.

7. Правовое регулирование деятельности организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Особенности реализации ответственности организаторов торговли

8. Правовое регулирование деятельности по учету движения и фиксации права собственности на ценные бумаги. Правонарушения, судебная защита нарушенных прав эмитентов, инвесторов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

9. Правовое регулирование деятельности по управлению ценными бумагами. Ответственность доверительного управляющего и судебная защита прав учредителя доверительного управления и выгодоприобретателя

10. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Практика привлечения к ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

11. Контроль за обеспечением правового режима функционирования рынка ценных бумаг. Судебная практика

12. Информационное обеспечение рынка ценных бумаг

Примеры тестовых заданий и/или контрольных заданий для проведения рубежного контроля Тестовые задания:

1. К РЕГУЛЯТИВНОЙ ИНФРАСТРУКТУРЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ОТНОСЯТСЯ

1. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и другие органы государственного регулирования

2. процедуры лицензирования профессиональных участников рынка и аттестации специалистов

3. законы "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах", постановления ФСФР

4. принципы ведения бизнеса, связанного с ценными бумагами, утверждаемые саморегулируемыми организациями

5. традиции и обычаи

2. В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ПУТЕМ

1. установления обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и стандартов ее осуществления

2. государственной регистрации выпусков ценных бумаг

3. лицензирования профессиональной деятельности

4. создания системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг

5. запрещения деятельности на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных участников лицам, не имеющим лицензии

3. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ЛИЦЕНЗИРУЕТСЯ ЛИЦЕНЗИЕЙ

1. на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

2. фондовой биржи

3. профессионального участника рынка ценных бумаг

4. коммерческого банка

5. инвестиционного фонда

3. ЭКСПЕРТНЫЙ СОВЕТ ПРИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ПРИОСТАНОВИТЬ ВВЕДЕНИЕ В ДЕЙСТВИЕ ПОСТАНОВЛЕНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ПРАВО

1. имеет

2. не имеет

5. ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ПОДЧИНЕНА

1. Президенту РФ

2. Правительству РФ

3. Центральному банку РФ

4. Федеральному собранию РФ

6. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ФОРМИРУЮТСЯ ПО ПРИНЦИПУ

1. территориальному

2. профессиональному

3. квалификационному

4. отраслевому

7. ОРГАНИЗАЦИЯ, СОЗДАННАЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРИОБРЕТАЕТ СТАТУС САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ С МОМЕНТА

1. государственной регистрации

2. учреждения

3. получения лицензии

4. получения разрешения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг

8. САМОРЕГУЛИРУЕМАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ ЯВЛЯЕТСЯ ОРГАНИЗАЦИЕЙ

1. коммерческой

2. некоммерческой

3. вообще не является юридическим лицом

9. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕГУЛИРУЮЩУЮ РОЛЬ

1. выполняет

2. не выполняет

10. ОПЕРАЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА НА ОТКРЫТОМ РЫНКЕ – ЭТО

ОПЕРАЦИИ ПО

1. купле-продаже государственных ценных бумаг

2. эмиссии ценных бумаг

3. погашению государственных ценных бумаг

11. ПОЛНОМОЧИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ НА ПРОЦЕДУРУ ЭМИССИИ ДОЛГОВЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПРАВИТЕЛЬСТВА РФ И СУБЪЕКТОВ ФЕДЕРАЦИИ

1. распространяются

2. не распространяются

12. ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЛИЦЕНЗИРОВАТЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА ФОНДОВОМ РЫНКЕ ПРАВО

1. имеет

2. не имеет

13. ОРГАНИЗАЦИЯ ВПРАВЕ ПОДАТЬ ЗАЯВЛЕНИЕ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ О ПРИОБРЕТЕНИИ ЕЮ СТАТУСА САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ЕСЛИ ОНА УЧРЕЖДЕНА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В КОЛИЧЕСТВЕ

1. трех

2. пяти

3. десяти

4. пятнадцати

5. двадцати пяти

14. К ОСНОВНЫМ ПРИНЦИПАМ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ОТНОСЯТСЯ

1. использование механизма саморегулирования рынка, создаваемого при помощи государства и под его контролем

2. приоритет в защите мелких инвесторов и населения

3. приоритет в защите всех форм коллективных инвестиций

4. поддержка конкуренции на рынке ценных бумаг

5. максимальное снижение и разделение рисков

15. ЭКСПЕРТНЫЙ СОВЕТ ПРИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЯВЛЯЕТСЯ ОРГАНОМ

1. законодательным

2. исполнительным

3. совещательным

4. консультационным

16. КОЛЛЕГИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЯВЛЯЕТСЯ ОРГАНОМ

1. законодательным

2. исполнительным

3. совещательным

4. консультационным

17. ЭКСПЕРТНЫЙ СОВЕТ ПРИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ СОСТОИТ ИЗ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ

1. государственных органов

2. профессиональных участников рынка ценных бумаг

3. саморегулируемых организаций

4. общественных объединений

5. независимых экспертов

18. КОЛЛЕГИЯ ФСФР РАССМАТРИВАЕТ ВОПРОСЫ, ИМЕЮЩИЕ ХАРАКТЕР

1. межведомственный

2. внутриведомственный

19. РЕШЕНИЯ КОЛЛЕГИИ ФСФР НОСЯТ ХАРАКТЕР

1. обязательный

2. рекомендательный

20. ПРАВИЛА САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ДОЛЖНЫ СОДЕРЖАТЬ ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ЕЕ ЧЛЕНАМ В ОТНОШЕНИИ

1. профессиональной квалификации персонала, не исключая технического

2. документации, ведения учета и отчетности

3. минимальной величины их собственных средств

4. правил, ограничивающих манипулирование ценами

21. ОПРЕДЕЛЯТЬ КВАЛИФИКАЦИЮ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ И ПЕРСОНАЛА ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, САМОРЕГУЛИРУЮЩИЕ ОРГАНИЗАЦИИ

1. вправе

2. не вправе

3. вправе в соответствии с квалификационными требованиями ФСФР

22. ЧЛЕНАМИ КОЛЛЕГИИ ФСФР ЯВЛЯЮТСЯ ПРЕДСТАВИТЕЛИ

1. профессиональных участников рынка ценных бумаг

2. федеральных органов исполнительной власти

3. палат Федерального собрания РФ

4. саморегулируемых организаций

23. УСТАНОВЛЕНИЕ ПОРЯДКА ДОПУСКА К ПЕРВИЧНОМУ РАЗМЕЩЕНИЮ И ОБРАЩЕНИЮ ВНЕ ТЕРРИТОРИИ РОССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ВЫПУЩЕННЫХ ЭМИТЕНТАМИ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, В ОБЯЗАННОСТИ ФСФР

1. входит

2. не входит

24. ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ЭМИТЕНТАМИ И ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ УСТАНАВЛИВАЮТСЯ

1. Министерством финансов РФ

2. ФКЦБ России

3. ФСФР России

4. Министерством финансов РФ и ФКЦБ совместно

5. Министерством финансов РФ и ФСФР совместно

25. ФУНКЦИЮ УПРАВЛЕНИЯ ПОРТФЕЛЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ,

НАХОДЯЩИХСЯ В СОБСТВЕННОСТИ ГОСУДАРСТВА, ВЫПОЛНЯЕТ

1. Министерство финансов РФ

2. Министерство государственного имущества РФ

3. Российский фонд федерального имущества

4. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

5. Федеральная служба по финансовым рынкам

26. РЕКЛАМНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В ОБЛАСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ В ЦЕЛЯХ ЗАЩИТЫ ПРАВ ПОТРЕБИТЕЛЕЙ НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОСТОВЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ КОНТРОЛИРУЕТ

1. Министерство финансов РФ

2. Министерство социальной защиты РФ

3. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

4. Федеральная служба по финансовым рынкам

5. Государственный комитет по антимонопольной политике

27. ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ВЫСТУПАЕТ В КАЧЕСТВЕ ЛИЦЕНЗИРУЮЩЕГО ОРГАНА

1. брокеров

2. дилеров

3. паевых инвестиционных фондов

4. коммерческих банков

5. фондовых бирж

28. Фондовая биржа - это:

1) регистратор сделок с ценными бумагами;

2) центральный депозитарий ценных бумаг;

3) организатор торговли на рынке ценных бумаг.

29. В какой организационно-правовой форме могут создаваться фондовые биржи?

1) автономная некоммерческая организация;

2) некоммерческое партнерство;

3) некоммерческий фонд.

29. Какой орган лицензирует деятельность фондовых бирж?

1) деятельность не лицензируется;

2) биржевой котировальный комитет;

3) федеральная служба по финансовым рынкам.

29. В какой организационно-правовой форме не создаются фондовые биржи?

1) АО;

2) некоммерческое партнерство;

3) ООО.

29. Какие виды деятельности вправе совмещать фондовая биржа?

1) организация торговли и доверительное управление ценными бумагами;

2) клиринг и дилерская деятельность;

3) клиринг и организация торговли.

29. На фондовой бирже не могут торговаться:

1) акции;

2) опционы эмитента;

3) депозитные сертификаты.

29. На фондовой бирже не могут торговаться:

1) облигации;

2) краткосрочные простые векселя;

3) опционы эмитента.

29. На какой бирже предметом торгов могут быть облигации иностранных эмитентов?

1) на инвестиционной;

2) на фондовой;

3) на валютной.

29. "Биржевой оборотоспособностью" для фондовой торговли обладают:

1) варранты;

2) депозитные сертификаты;

3) облигации.

29. "Биржевой оборотоспособностью" для фондовой торговли обладают:

1) акции;

2) коносаменты;

3) переводные векселя.

29. Профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг является:

1) демпинг;

2) факторинг;

3) клиринг.

29. Профессиональный участник рынка ценных бумаг - это:

1) фондовая биржа;

2) биржевой котировальный комитет;

3) Федеральная служба по финансовым рынкам.

29. Кто не может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)?

1) доверительные управляющие;

2) регистраторы;

3) дилеры.

29. Кто может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)?

1) доверительные управляющие;

2) регистраторы;

3) депозитарии.

29. Какой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является исключительным?

1) доверительное управление;

2) организация торговли;

3) ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.

29. Кто не может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)?

1) брокеры;

2) дилеры;

3) депозитарии.

29. Доверительным управляющим на фондовом рынке может быть:

1) фонд;

2) государственное унитарное предприятие;

3) акционерное общество.

29. Предельный срок договора доверительного управления ценными бумагами составляет:

1) 1 год;

2) 5 лет;

3) законом не установлен.

29. Опцион эмитента - это:

1) именная ценная бумага;

2) ценная бумага на предъявителя;

3) совокупность данных реестра по одному лицевому счету владельца ценных бумаг.

29. Опцион эмитента дает право на:

1) приобретение 5% акций одной категории;

2) размещение облигаций эмитента;

3) размещение дополнительной эмиссии акций.

29. Регистрация проспекта эмиссии акций необходима, если:

1) эмитентом является ОАО;

2) проводится открытая подписка на акции среди неопределенного круга лиц;

3) размещаются привилегированные акции.

29. Регистрация проспекта эмиссии ценных бумаг необходима, если:

1) число будущих владельцев превышает 500;

2) объем эмиссии составляет 1 млн. руб.;

3) размещаются именные облигации.

29. Что из перечисленного является условием допуска ценных бумаг к фондовой торговле?

1) клиринг;

2) листинг;

3) факторинг.

29. Составление котировального листа на фондовой бирже - это:

1) клиринг;

2) листинг;

3) демпинг.

29. Держателем реестра владельцев именных облигаций должен быть регистратор, если:

1) число облигаций превышает 50;

2) число их владельцев превышает 500;

3) эмитентом является ОАО.

29. Держателем реестра владельцев именных акций должен быть регистратор, если:

1) число акций превышает 500;

2) число акционеров превышает 50;

3) эмитентом является ОАО.

29. Учредительный документ товарной биржи - это:

1) устав;

2) учредительный договор;

3) правила биржевых торгов.

29. Какой орган лицензирует деятельность товарных бирж?

1) Биржевая арбитражная комиссия;

2) биржевой котировальный комитет;

3) Федеральная служба по финансовым рынкам.

29. Какие лица вправе быть учредителями товарной биржи?

1) индивидуальные предприниматели;

2) инвестиционные фонды;

3) небанковские кредитные организации.

29. Каково минимальное число учредителей товарной биржи?

1) два;

2) десять;

3) пятнадцать.

29. В какой организационно-правовой форме должны создаваться товарные биржи?

1) некоммерческое партнерство;

2) акционерное общество;

3) организационно-правовая форма законом не установлена.

29. Что является высшим органом управления товарной биржей?

1) правление;

2) общее собрание членов биржи;

3) совет биржевых брокеров.

29. Каково максимальное число учредителей товарной биржи?

1) 10;

2) 100;

3) законом не установлено.

29. Члены товарной биржи могут быть:

1) постоянными и разовыми;

2) полными и неполными;

3) брокерами и дилерами.

29. Посетители биржевых торгов могут быть:

1) полными и неполными;

2) постоянными и разовыми;

3) учредителями и членами биржи.

29. Какие лица вправе временно пользоваться особыми правами в биржевой торговле?

1) постоянные посетители биржевых торгов;

2) учредители биржи;

3) полные члены биржи.

29. Предельное число постоянных посетителей биржевых торгов на товарной бирже составляет:

1) 10% числа учредителей;

2) 30% числа учредителей;

3) 30% числа членов биржи.

29. Товарная биржа имеет 30 учредителей и 70 членов; каково предельное число постоянных посетителей биржевых торгов?

1) 10;

2) 20;

3) 30.

29. "Биржевым товаром" на товарной бирже не может быть:

1) товарный знак на товар;

2) варрант;

3) коносамент.

29. Что не может рассматриваться как "биржевой товар" на товарной бирже?

1) коносамент на товар;

2) недвижимое имущество;

3) стандартный фьючерсный контракт.

29. Какие ценные бумаги могут торговаться на товарной бирже?

1) товарные векселя;

2) коносаменты;

3) депозитные сертификаты.

29. Через каких посредников совершаются сделки на товарной бирже?

1) биржевые маклеры;

2) биржевые дилеры;

3) биржевые брокеры.

29. Имущественные права на товарной бирже могут быть предметом:

1) форвардных сделок;

2) фьючерсных сделок;

3) простых биржевых сделок.

29. Имущественные права на товарной бирже не могут быть предметом:

1) форвардных сделок;

2) фьючерсных сделок;

3) опционных сделок.

29. Какому гражданско-правовому договору соответствуют сделки на товарной бирже?

1) факторинг;

2) оптовая купля-продажа;

3) мена (бартер).

29. Какие сделки участники биржевой торговли вправе совершать без участия биржевого посредника?

1) простые биржевые;

2) форвардные и фьючерсные;

3) опционные.

29. Предметом каких биржевых сделок является товар, имеющийся в наличии?

1) форвардных и фьючерсных;

2) простых и форвардных;

3) фьючерсных и опционных.

29. Правом на заключение только простых биржевых сделок на товарной бирже обладают:

1) неполные члены биржи;

2) постоянные посетители;

3) разовые посетители.

29. Какие субъекты не обязаны публиковать свою бухгалтерскую отчетность?

1) товарные биржи;

2) кредитные организации;

3) коммандитные товарищества.

29. Биржевая арбитражная комиссия - это:

1) третейский суд;

2) арбитражный суд;

3) отдел претензионно-исковой работы на бирже.

29. Что является ценной бумагой?

а) письменный документ, составленный по определенной форме и имеющий защиту от подделки;

б) документ, удостоверяющий имущественные права его владельца;

в) все вышеперечисленное.

29. Какие существуют виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

а) брокерская, дилерская;

б) клиринговая, депозитарная;

в) предпринимательская;

г) коммерческая;

д) перечисленная в пунктах а и б.

29. Какие права ее владельцу представляются по акции?

а) получение части прибыли общества в виде дивидендов;

б) участие в управлении обществом;

в) получение части имущества, которое остается после ликвидации общества;

г) все вышеперечисленное.

29. Какое преимущество имеет владелец привилегированной акции по сравнению с владельцем обыкновенных акций?

а) на получение дивиденда, размер которого заранее определен;

б) на часть имущества общества, оставшегося после его ликвидации;

в) на решающий голос на собрании;

г) участие в управлении обществом;

д) перечисленное в пунктах а и б.

29. Что удостоверяется ценной бумагой?

а) определенные имущественные права;

б) право требования уплаты денежной доли;

в) передача имущества;

г) иные имущественные права;

д) все вышеперечисленное.

29. Как можно реализовать удостоверенные ценной бумагой права?

а) только при ее предъявлении;

б) в заявительном порядке;

в) через суд.

29. Что понимается под обращением ценных бумаг?

а) заключение сделки, влекущей переход права собственности на ценные бумаги;

б) заключение соглашения в письменной форме об уступке права требования по ценной бумаге;

в) оформление сделки, влекущей переход права распоряжения на ценные бумаги;

г) заключение сделки, влекущей переход права пользования на ценные бумаги.

29. Кто является плательщиком по переводному векселю?

а) трассат;

б) ремитент;

в) трассант.

29. Что удостоверяет простой вексель?

а) ничем не обусловленное обязательство векселедателя выплатить по наступлению срока определенную сумму векселедержателю или кого он назовет;

б) обязательство векселедержателя выплатить указанную сумму денег в течение месяца после предъявления;

в) обязательство векселедателя выплатить указанную сумму денег в течение 10 дней после предъявления