Особенности расследодвания преступлений / Organizatsia_rassledovania_prestupleniy / Организация расследования преступлений / Бирюков_Теория и практика планирования расследования

В.В. Бирюков, О.Б. Мельникова, Р.Н. Шехавцов, И.В. Попов

его можно начинать уже в период ознакомления участников про­ цесса с делом и выставление необходимых учетных документов.

Составляет и подписывает обвинительное заключение стар­ ший следственной группы. Однако с учетом объема этого доку­ мента отдельные его фрагменты (эпизоды) могут составлять чле­ ны группы, но с обязательным контролем со стороны старшего группы. В подобных случаях в плане предусматриваются сроки составления обвинительного заключения с указанием исполните­ лей.

Нередки и такие ситуации, когда уголовные дела возвраща­ ются для дополнительного расследования.

Расследованию по такого рода делам могут быть свойствен­ ны две крайности: во-первых, занятие следователем позиции об­ винения без критической оценки обстоятельств дела, что может привести к осуждению невиновных лиц, во-вторых, необосно­ ванное признание невиновными и прекращение уголовного дела в отношении виновных лиц.

Поэтому так важно, чтобы следователь умел самостоятельно объективно оценивать материалы уголовного дела.

В первую очередь следователю нужно тщательно изучить все материалы досудебного и судебного следствия, обратить внима­ ние на имеющиеся противоречия, повлекшие возвращение дела на дополнительное расследование, особенно показания лиц, из­ менивших свою позицию в суде. Далее их нужно критически оценить и проверить.

При изучении уголовного дела, возвращенного на доследо­ вание, нужно обратить внимание на такие обстоятельства: имеют­ ся ли достаточные для проведения дополнительного расследова­ ния сроки; была ли изменена мера пресечения обвиняемому в су­ де, если да, то где он находится; имеется ли перечисление аресто­ ванного обвиняемого за ГО, РО; где находятся вещественные до­ казательства, приобщенные к делу.

ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА ПЛАНИРОВАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

По делу, возвращенному судом на доследование, составляет­ ся план расследования, иные виды планов и вспомогательные до­ кументы. Для тщательного анализа доказательств можно исполь­ зовать таблицу с занесением в нее сведений из дела по следую­ щим графам:

•доказательства, обосновывавшие обвинение в стадии досу­ дебного следствия;

•доказательства, добытые в судебном заседании, их оценка. Целесообразно также в графе "Примечания", где отражаются

соображения следователя относительно причин изменения пока­ заний участников процесса, предусмотреть меры для проверки этих обстоятельств и т.д. Эти заметки затем можно использовать при составлении плана расследования.

КОНСПЕКТ МАТЕРИАЛОВ УГОЛОВНОГО ДЕЛА, ВОЗВРАЩЕННОГО СУДОМ НА ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ РАССЛЕДОВАНИЕ

ТАБЛИЦА СРАВНЕНИЯ ПОКАЗАНИЙ ДОПРОШЕННОГО ЛИЦА

СИСТЕМАТИЗАЦИЯ МАТЕРИАЛОВ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

Всамом общем виде систематизация - это деятельность че­ ловека по приведению в стройную систему, расположению в надлежащем порядке и в определенной последовательности раз­ розненных объектов (например документов), а также результат этой деятельности, выразившийся в упорядоченной форме.

Вследственной работе систематизация осуществляется в двух основных направлениях:

•расположение имеющихся в деле процессуальных и иных документов в определенной последовательности;

•систематизация доказательств путем фиксации сведений о них, имеющихся в уголовном деле, в различных письменных до­ кументах (в частности, в документах планирования).

Систематизировать документы в уголовном деле - значит расположить их в порядке, удобном следователю для работы. Систематизация способствует уяснению системы доказательств; помогает быстро находить нужные документы в деле, что так важно при выполнении отдельных следственных действий и осуществлении расследования в целом; способствует сохранности документов.

Можно указать на три способа систематизации: хронологи­ ческий, тематический (предметный) и смешанный.

Хронологический порядок размещения документов заключается в том что все они подшиваются в деле в том порядке, как посту-

ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА ПЛАНИРОВАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

пали к следователю, или в порядке выполнения следственных действий. Это основной способ систематизации, но он не всегда оказывается удобным для работы, ибо многие документы, свя­ занные между собой по определенным основаниям, оказываются расположенными в разных частях уголовного дела, что затрудняет их изучение, анализ и оценку.

Тематический (предметный) способ систематизации заклю­ чается в том, что документы группируются по определенным ос­ нованиям (по логической связи, отдельным элементам состава преступления, времени исполнения и пр.) и подшиваются ком­ пактно вместе.

Смешанный метод систематизации предполагает располо­ жение в хронологическом порядке документов, систематизиро­ ванных по тематическому способу. Какие документы, каким об­ разом будут группироваться, решает следователь, исходя из об­ стоятельств дела, его сложности, объема выполненной работы, собственных навыков расследования и планирования. При любом способе систематизации первым документом в деле должно быть постановление о его возбуждении, затем располагаются материа­ лы доследственной проверки (заявление, рапорт, объяснения, справки, протокол осмотра места происшествия и др.), после них - материалы досудебного следствия в систематизированном виде (см. схему 12).

Требования к систематизации и рекомендации по ее осуществле­ нию сводятся к следующему.

Объединяются в группу:

1) документы, содержащие сведения об отдельных обстоя­ тельствах, установленных при расследовании, например:

- сведения о личности обвиняемого (характеристики, копии личных документов, справки, копии приговоров, документы, ха­ рактеризующие производственную и служебную деятельность - должностные инструкции, договоры о материальной ответствен-

61

В.В. Бирюков, О.Б. Мельникова, Р.Н. Шехавцов, И.В. Попов

ности, выписки из приказов о зачислении на работу, о перемеще­ ниях, об увольнении с должности и др.);

- сведения, подтверждающие размер гражданского иска, обеспечивающие его возмещение (заключения товароведческих экспертиз, справки о затратах потерпевшего на лечение, расписки о получении сумм в счет возмещения материального ущерба, по­ становления и протоколы наложения ареста на имущество, доку­ менты о наличии у обвиняемого имущества, на которое может быть наложен арест, о сдаче следователем ценностей на хранение

идр.);

2)процессуальные и иные документы, связанные между со­ бой решением одной из задач расследования, например:

-отражающие факт розыска скрывшегося обвиняемого (за­ просы, справки, постановление о наложении ареста на почтовотелеграфную корреспонденцию, протоколы ее выемки и осмотра, постановление об объявлении розыска и др.);

-фиксирующие ход проведения тактической операции (за­ держание с поличным, проверка алиби и др.);

3)документы, отражающие последовательность принятия следователем определенных процессуальных решений и их ис­ полнение (постановление об обыске, выемке и протоколы прове­ дения этих следственных действий, постановление и протокол о наложении ареста на имущество, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, протокол его допроса, постановление об избрании меры пресечения);

4)процессуальные документы, фиксирующие проведение однородных следственных действий (например, постановления и протоколы всех проведенных обысков, выемок, постановления о назначении экспертиз, заключения экспертиз, протоколы озна­ комления обвиняемых с этими документами и т.д.);

5)материалы (часть из них), составленные членами следст­ венной группы в соответствии с отдельными направлениями ра-

62

ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА ПЛАНИРОВАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

боты (по месту совершения преступления, личности обвиняемого и др.).

Особого внимания заслуживает систематизация бухгалтерских документов, которые всегда изымаются при расследовании по уголовным делам о преступлениях в сфере экономики, финансо­ вой деятельности, налоговой, банковской сферах и т.п. (хищения, совершенные должностными и материально ответственными лицами, уклонения от уплаты налогов и др.).

Они являются важными источниками доказательств, постоянно используются следователем при расследовании и при планирова­ нии, при проведении ревизий, бухгалтерских и других экспертиз. Систематизация бухгалтерских документов в удобном для поль­ зования порядке значительно облегчает работу с ними. Система­ тизация их осуществляется различными способами в зависимости от масштабов преступной деятельности, количества изымаемых документов, от иных факторов.

В организациях и учреждениях бухгалтерские и иные доку­ менты группируются в тома, папки-наряды по определенным на­ правлениям с целью последующего их хранения в архиве.

Если при расследовании уголовного дела выявлено незначи­ тельное количество эпизодов преступной деятельности обвиняе­ мых, то отдельные документы, имеющие непосредственное от­ ношение к этим эпизодам, изымаются из общей массы докумен­ тов, находящихся в папке-наряде и приобщаются к материалам уголовного дела. В этом случае их удобно располагать в хроно­ логическом порядке, в соответствии с датой их оформления, ко­ гда осуществлялись финансово-хозяйственные операции. Ос­ тальные документы в папке-наряде возвращаются для хранения хозяйственному органу под расписку.

Если же расследуется значительное количество эпизодов преступлений, проверяется множество операций, сделок, то пап­ ки-наряды, в которых находятся интересующие следствие доку­ менты, изымаются полностью. В этом случае сохраняется приня-

63

В.В. Бирюков, О.Б. Мельникова, Р.Н. Шехавцов, И.В. Попов

тое в папке-наряде расположение бухгалтерских, иных докумен­ тов, и к уголовному делу приобщаются папки-наряды в целом, в виде приложения. Если таких приложений несколько, каждому из них присваивается порядковый номер, и при использовании (например, при допросе) какого-либо из документов, в протоколе указывается его расположение - номер приложения, наименова­ ние папки (наряда) и наименование предъявляемого документа.

Систематизировать материалы в уголовном деле, находя­ щемся в его производстве, следователь может в любом удобном для него порядке и на любом этапе расследования, за некоторы­ ми исключениями, в частности:

-нельзя изменять расположение материалов в деле, их нуме­ рацию после того, как с делом ознакомились участники уголов­ ного процесса;

-если в одно производство объединяются несколько уголов­ ных дел, то систематизация документов в каждом из них, существо­ вавшая до объединения, должна быть сохранена. Недопустимо изъятие и размещение их в другой части тома (томов) уголовного дела, группирование их с другими документами;

-систематизировать по своему усмотрению следователь мо­ жет только те документы, которые составлены им или поступили

кнему после объединения дел в одно производство;

-нежелательно изменять систематизацию после составления плана расследования по делу, так как это осложнит работу с пла­ ном и с делом.

Поэтому целесообразно определить, каким образом будут систематизироваться документы в деле, еще при его изучении и в дальнейшем придерживаться избранного порядка. Документы, которые будут группироваться, можно накапливать в отдельных папках и подшивать в какой-либо части уголовного дела, когда они будут собраны в необходимом объеме; остальные подшивать

вдело по мере их поступления и нумеровать. Если после состав-

64

ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА ПЛАНИРОВАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

ления плана систематизация будет существенно изменена, то в конспекте плана нужно сделать соответствующие отметки.

Систематизируя документы, нельзя вносить в них какие-либо изменения, пересоставлять, изменять содержание, изымать из де­ ла. В деле должны находиться документы, относящиеся к рассле­ дуемому преступлению, и такие, которые можно в нем хранить. Так, в деле не должны находиться личные документы обвиняе­ мых, достаточно иметь их копии; не приобщаются истории бо­ лезней, амбулаторные карты, если они не являются веществен­ ным доказательством по делу. После осмотра этих документов, изготовления необходимых выписок они должны возвращаться под расписку в медицинское учреждение и храниться там; не должно быть при деле оружия, денег, изделий из драгоценных металлов и пр.

Формирование томов уголовного дела - это деятельность следователя, которая заключается в систематизации всех посту­ пивших и составленных в процессе расследования (в том числе при доследственной проверке) процессуальных и иных докумен­ тов и их оформлении. Оформление состоит в выполнении ком­ плекса работ по приданию делу определенного внешнего вида (сшивание документов в одну книгу, нумерация листов, состав­ ление внутренней описи, оформление обложки). Одна такая пап­ ка (книга) называется томом уголовного дела, а каждый лист доку­ ментов, включенных в него, - листом уголовного дела (см. схему 13).

При формировании томов уголовного дела должны соблю­ даться следующие правила:

- как уже отмечалось, первым листом дела всегда является постановление о его возбуждении, остальные документы подши­ ваются после него в систематизированном виде, сначала мате­ риалы доследственной проверки, после них - следственные мате­ риалы. В конце тома (в последнем томе, если их несколько) рас­ полагаются документы, составленные при окончании расследо­ вания, и обвинительное заключение (постановление о прекраще-

65

В.В. Бирюков, О.Б. Мельникова, Р.Н. Шехавцов, И.В. Попов

нии, о направлении в суд для принятия мер медицинского харак­ тера).

Листы дела должны быть пронумерованы. Нумерация за­ ключается в последовательном проставлении на каждом листе цифры, обозначающей его порядковый номер в деле. Буквенные обозначения при нумерации не допускаются. Нумеруются листы (а не страницы). Обычно номер ставится в правом верхнем углу листа или вверху посередине. Нумеровать листы лучше каранда­ шом, так как при необходимости можно изменить нумерацию.

Обязательная принадлежность каждого тома уголовного дела - внутренняя опись документов. Опись включает: порядковый но­ мер записи, наименование (краткое содержание) документа, но­ мер листа в деле, где этот документ расположен (обычно про­ ставляются первая и последняя цифры в нумерации листов доку­ мента). Опись подписывается следователем, составившим ее, и размещается она перед постановлением о возбуждении уголовно­ го дела. В содержание тома уголовного дела она не включается и не нумеруется.

Если документ или вещественное доказательство приобщает­ ся к уголовному делу и подшивается в конверте, то листом дела считается этот конверт, на котором ставится порядковый номер, обозначенный одной цифрой, вне зависимости от того, на сколь­ ких листах составлен сам документ, помещенный в конверт. Кон­ верт опечатывается, подписывается следователем. В описи ука­ зывается наименование документа, находящегося в конверте, и порядковый номер листа дела.

При направлении уголовного дела в суд перед описью распо­ лагается бланк справки о результатах его судебного рассмотре­ ния. В ней следователь указывает фамилию, имя, отчество, дату и место рождения обвиняемого, остальные реквизиты заполняются судом после постановления приговора. Если обвиняемых, в от­ ношении которых дело направляется в суд, несколько, то такие справки подшиваются в деле по количеству обвиняемых. Справ-

66

ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА ПЛАНИРОВАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

ки, как и опись, не входят в содержание тома, не нумеруются, в опись не включаются.

Все документы, составляющие том (в том числе опись и справки), помещаются в картонную обложку и подшиваются или переплетаются. На обложке указываются: наименование органа расследования, номер уголовного дела, фамилия, имя, отчество, статьи обвинения в отношении каждого обвиняемого, даты воз­ буждения уголовного дела и окончания расследования по нему, количество листов в томе, номер тома. Последовательность но­ меров определяется хронологией помещенных в нем документов.

ОФОРМЛЕНИЕ ОБЛОЖКИ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

(наименование органа расследования)

ТОМ №

Уголовное дело №

по обвинению

Начато

Окончено

Количество листов в деле

В один том обычно подшивается 250-300 листов, так как с делом, имеющим большее количество листов, сложнее работать.

Если листов дела оказывается значительно больше, то фор­ мируются второй и последующие тома уголовного дела. При их формировании соблюдается избранная следователем системати­ зация материалов.

67

В.В. Бирюков, О.Б. Мельникова, Р.Н. Шехавцов, И.В. Попов

Каждый из томов уголовного дела (кроме первого) может начинаться с любого документа (а не с постановления о возбуж­ дении уголовного дела). Нельзя произвольно разъединять листы документов и вшивать их частями в разные тома (например, на­ чало протокола допроса в конце тома, его продолжение - в начале следующего).

Отличие первого тома от остальных заключается в том, что в нем находятся постановление о возбуждении уголовного дела (лист дела № 1) и справки о результатах судебного рассмотрения; последнего - в том, что в конце его размещаются документы, со­ ставленные при окончании расследования, и обвинительное за­ ключение.

Целесообразно, чтобы последний том имел меньшее количе­ ство листов, чем остальные, т.к. в него будут вшиваться докумен­ ты, составленные судом.

Уголовное дело, помимо основных томов, может включать и различные приложения: бухгалтерские документы, изъятые це­ лыми папками, вещественные доказательства; иные предметы, прилагаемые к процессуальным документам, которые должны следовать за делом, но из-за больших размеров не могут быть в него вшиты. Эти приложения во внутренние описи томов не включаются, оформляются отдельно от них, перечисляются в со­ проводительном письме, с которым дело направляется прокуро­ ру-

Если уголовное дело возвращается судом на дополнительное расследование, то дальнейшее его формирование осуществляется следователем, принявшим дело к производству. Материалы, соб­ ранные им при дополнительном расследовании, подшиваются в последний том после судебных материалов и постановления о принятии дела к производству. При необходимости формируется очередной том дела по изложенным ранее правилам.

В.В. Бирюков, О.Б. Мельникова, Р.Н. Шехавцов, И.В. Попов

В.В. Бирюков, О.Б. Мельникова, Р.Н. Шехавцов, И.В. Попов

Схема 5

Техника планирования

Техника планирования

ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА ПЛАНИРОВАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЯ

Схема 6

Планирование по версиям и действиям виновных лиц

Общий план расследования включает согласованные, скоординированные по месту, времени, участникам следственные и иные действия:

-запланированные каждым частным планом расследования;

-общие для расследования всего уголовного дела

В.В. Бирюков, О.Б. Мельникова, Р.Н. Шехавцов, И.В. Попов

Схема 7 Составление плана расследования при планировании по эпизодам

Изучение материалов дела, их анализ

Составление конспектов уголовного дела по эпизодам преступлений

Составление общего плана расследования по уголовному делу

Общий план включает согласованные, скоординированные по месту, времени, последовательности исполнения следственные и иные действия и мероприятия

ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА ПЛАНИРОВАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЯ

Схема 9 Особенности планирования при расследовании бригадным методом

Составляются планы двух видов

работы

Схема 8

Планирование по эпизодам

Планирование по эпизодам

уголовное дело или нет)

Основанием для выделения эпизода при планировании являются:

-сообщения заинтересованных лиц;

-результаты проведения следственных действий;

-данные ревизии, инвентаризации;

-изучение следователем отдельных документов и другие сведения, содержащиеся

вматериалах уголовного дела

В.В. Бирюков, О.Б. Мельникова, Р.Н. Шехавцов, И.В. Попов

Назначение

Содержат сведения о качественных, количественных, причинно-следственных, структурно-системных, пространственно-временных, других характеристиках и зависимостях исследуемых объектов

Модельное выражение представлений следователя о различных обстоятельствах исследуемого преступления и о процессе расследования

Обладают наглядностью, иллюстративностью, облегчают восприятие информации

ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА ПЛАНИРОВАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЯ

Схема 12

Систематизация материалов уголовного дела

Систематизация материалов уголовного дела - группировка

ирасположение процессуальных и других документов

вуголовном деле в определенном порядке

Способы систематизации

Основания группировки документов:

-относительно элементов предмета доказывания (личности обвиняемого, причиненного материального ущерба и пр.);

-документы, связанные с решением одной задачи расследования (фикси­ рующие ход тактической операции и т. п.);

-связанные с принятием процессуального решения и его выполнения;

-однородные следственные действия и пр.

Не допускается изменение порядка систематизации:

после ознакомления с уголовным делом участников процесса; по принятому к своему производству уголовному делу