Особенности расследодвания преступлений / Metodika_rassledovania_prestupleniy_pravoprime

характеристик и методик расследования преступлений являются:

1)анализ особенностей правового регулирования той сферы деятельности, в которой обычно совершаются преступления. Используется преимущественно для формирования криминалистической характеристики;

2)разработка основания формирования конкретной методики расследования на основе криминалистической классификации преступлений, которая, в свою очередь, может быть построена на классификациях, используемых в сопутствующих правовых источниках;

Так, в качестве одного из криминалистически значимых оснований классификации преступлений в сфере ВЭД можно использовать деление

посягательств на виды. Например, на основании предусмотренных Таможенным кодексом РФ (ТК РФ) таможенных режимов, определяющих статус товаров

итранспортных средств, перемещаемых через таможенную границу РФ. По данному основанию следует выделять преступления:

- связанные с выпуском товара для внутреннего потребления;

- связанные с экспортом; - связанные с международным таможенным

транзитом и др. <*>

--------------------------------

<*> Ст. 155 ТК РФ от 28.05.2003 N 61-ФЗ.

Анализируя наряду с правовыми источниками криминалистическую характеристику таможенных преступлений, практику их расследования, разработчики методики без труда приходят к выводу о том, что классификацию общественно опасных посягательств, в целях их наиболее эффективного выявления и расследования, целесообразно

проводить именно по указанным в ТК РФ критериям <*>. Аналогичный подход применим и в вопросах классификации иных видов преступлений, прежде всего экономической и коррупционной направленности;

--------------------------------

<*> Несколько иной, но методологически сходный подход использует В.Д. Ларичев. Он классифицирует преступления в сфере ВЭД по: сферам внешнеэкономической деятельности; этапам осуществления ВЭД; категории участников ВЭД и др. См.: Ларичев В.Д. Классификация преступлений, совершаемых в сфере ВЭД // Преступность в сфере внешнеэкономической деятельности / В.Д. Ларичев, Е.В. Милякина, Е.А. Орлова и др. М., 2002. С. 205 - 209.

3) анализ недостатков, пробелов в нормативно-правовом регулировании соответствующей сферы деятельности (отрасли законодательства), подталкивающих, "соблазняющих" преступников к совершению общественно опасных деяний, дающих им возможности для более эффективной преступной деятельности, позволяющих им получить наибольшие доходы и преимущества от преступной деятельности, а также различными способами уклонится от ответственности за нее.

Так, во многих исследованиях по квалификации

и методике расследования таможенных и сопутствующих преступлений выявлена закономерность, выражающаяся в том, что установленные таможенным законодательством чрезвычайно высокие импортные пошлины на ввозимые иномарки с 1994 г. детерминировали беспрецедентный рост преступности, связанной с уклонением от уплаты таможенных платежей за их таможенное оформление. Большая часть выявленных

должностных преступлений в таможенных органах (по некоторым данным 68%) совершается именно в связи с незаконным таможенным оформлением иномарок <*>.

--------------------------------

<*> Гармаев Ю.П. Должностные преступления в таможенных органах. М., 2002. С. 146 - 150.

КонсультантПлюс: примечание.

Вопросы, касающиеся должностных преступлений в таможенных органах, рассмотрены также в монографии Ю.П. Гармаева "Уголовно-правовая характеристика должностных преступлений в таможенных органах", включенной в информационный банк.

Вместе с тем установленная тем же таможенным законодательством процедура таможенного оформления иномарок, когда важнейшие правовые решения могли приниматься одним должностным лицом, создала благодатную почву для коррупции, породила десятки способов совершения и сокрытия преступлений <*>. К слову говоря, можно с большой степенью вероятности ожидать, что введенное повышение импортных пошлин на ввоз иномарок, возраст которых превышает 7 лет, вновь повлечет очередной виток коррупции в таможенных

органах, а также в регистрационных подразделениях ГИБДД.

--------------------------------

<*> Диканова Т.А., Осипов В.Е. Борьба с таможенными преступлениями и отмыванием грязных денег: Методическое пособие. М., 2000. С. 86 - 91.

Анализ в рамках методики недостатков и пробелов в законодательстве позволяет разработчику

формировать рекомендации не только по выявлению, но и по прогнозированию способов преступлений, механизму следообразования и др.;

4) установление нормативной модели <*> деятельности лиц, наделенных правами и обязанностями в той сфере общественных отношений, которая регулируется соответствующим законодательством, то есть выяснение того, как в соответствии с требованиями правовых норм должна была осуществляться деятельность, в рамках которой совершено преступление.

--------------------------------

<*> Здесь мы используем терминологию, предложенную В.А. Образцовым. См.: Криминалистика / Под ред. Образцова В.А. М., 1997. С. 636 - 641.

Это направление использования сопутствующих правовых источников наиболее широко применяется при разработке методик расследования. Именно такой характер использования неуголовных отраслей права подразумевает Р.С. Белкин и другие ученые. Поэтому подробно останавливаться на этом нет необходимости. Нужно лишь уточнить, что важнейшим моментом в использовании указанной нормативной модели является установление ее антипода - фактической модели данной деятельности, то есть того, как та или иная деятельность осуществлялась в действительности заподозренными лицами, иными

участниками события, содержащего признаки преступления. Сопоставление нормативной и фактической моделей и выявление на этой основе имеющихся между ними расхождений, отступлений от нормативных требований позволяют установить уголовно-релевантные признаки преступлений <*>.

--------------------------------

<*> Об этом подробно см.: Криминалистика / Под ред. В.А. Образцова. М., 1997. С. 636.

К сожалению, некоторые разработчики методик не идут дальше краткого описания нормативной модели, упуская два последующих этапа - рекомендации по выявлению фактической модели и их последующему сопоставлению;

5) использование норм сопутствующих правовых источников для формирования рекомендаций по организации расследования, оптимизации взаимодействия не только между субъектами-исполнителями методики, но и между ними и государственными органами, иными организациями, учреждениями и гражданами, чья помощь в расследовании необходима для достижения его цели и задач.

Так, некоторые рекомендации по

использованию таможенного и административного законодательства, данные следователю в рамках методики расследования контрабанды, позволят ему максимально эффективно использовать для задач расследования полномочия таможенных органов в вопросах проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности субъектов ВЭД, ведения производства по делам о нарушении таможенных правил, проведения экспертиз в таможенных лабораториях, для организации, в случае необходимости, таможенного контроля товаров после выпуска для внутреннего потребления и т.п.

Рекомендации по использованию валютного законодательства, данные следователю в рамках методики расследования преступного невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте, позволят ему организовать специальную проверку субъекта ВЭД со стороны органов валютно-экспортного контроля РФ (ВЭК РФ), использовать в расследовании механизм банковского контроля за валютными операциями резидентов и т.д.

Особо следует выделить возможности, заложенные в неуголовном законодательстве для обеспечения возмещения ущерба, причиненного преступлениями. Например, для привлечения юридического лица к административной ответственности за нарушение таможенных правил нет нужды доказывать умысел конкретных физических лиц. Административным законодательством предусмотрена ответственность без вины в ее уголовно-правовом значении. Достаточно доказать только то, что у юридического лица была возможность для соблюдения соответствующих правил и норм, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры к их соблюдению (ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ). Этого уже достаточно для наложения штрафа в

конфискацией или без таковой (см., например, ст. 16.1 КоАП РФ).

Следователь, получивший эти рекомендации из методики, может инициировать применение мер административного принуждения, в том числе привлечение юридического лица к материальной ответственности, а также использовать иные способы восстановления нарушенных прав граждан, общества и государства <*>.

--------------------------------

<*> Следственные органы, безусловно, не уполномочены непосредственно применять санкции против участников ВЭД. Однако следственная практика показывает, что по делам, где следователь и прокурор компетентны в вопросах сопутствующего законодательства, ущерб, причиненный преступлением, возмещается чаще и в полном объеме. Надлежащая координация субъектами-исполнителями деятельности по борьбе с

преступлениями, специальные тактические приемы позволяют эффективно и на законных основаниях решать эти вопросы.

Некоторые рекомендации, относящиеся к нормам экологического законодательства, например в части расчета ущерба, причиненного загрязнением окружающей среды, позволят следователю не только

экспертизы и др. Следственные органы, безусловно, не уполномочены непосредственно применять санкции против участников ВЭД. Однако следственная практика показывает, что по делам, где следователь и прокурор компетентны в вопросах сопутствующего

законодательства, ущерб, причиненный преступлением, возмещается чаще и в полном объеме. Надлежащая координация субъектами-исполнителями деятельности по борьбе с преступлениями, специальные тактические приемы позволяют эффективно и на законных основаниях решать эти вопросы.

Таковы, на наш взгляд, основные направления использования сопутствующих правовых источников не только в рамках расследования по конкретным делам, но и при формировании методик расследования преступлений.

Разработчики методик обязательно должны учитывать эти направления и формулировать соответствующие рекомендации. При этом предложенный перечень направлений использования не является исчерпывающим. Развивающееся законодательство, новейшая следственная практика будут создавать условия для его пополнения. Разработчикам методик и практическим работникам нужно только уметь увидеть эти возможности и

грамотно их использовать. Вновь обратим внимание - в основных чертах, с учетом специфики законодательства, сферы деятельности и др. эти источники и направления применимы при разработке любых методик расследования, но прежде всего по делам об экономических, служебных, экологических преступлениях, организованной преступной деятельности.

Следующим обобщенным источником криминалистической методики расследования является практика. Она одновременно выступает и как источник методических рекомендаций, и как критерий их истинности, эффективности <*>. В науке, строго говоря, принято считать, что речь идет не только о следственной практике. Выделяются две области человеческой деятельности, данные о которых

являются источником методик. Во-первых, это - криминальная деятельность и, во-вторых, ее антипод - деятельность по расследованию преступлений. Применительно к каждой из этих областей наука формирует конкретные цели их изучения. Но правомерно ли утверждать, что только эти две области и являются единственными составляющими практики как источника методических рекомендаций? Думается, что нет.

--------------------------------

<*> Белкин Р.С. Курс криминалистики: Учеб. пособие для вузов. 3-е изд., дополненное. М., 2001. С.

759.

Более того, позволим себе утверждать, что изучение и использование практиками и учеными только этих двух областей человеческой деятельности существенно "обедняет", снижает качество расследования и обоснованность формируемых рекомендаций, их репрезентативность и даже тормозит разработку новейших, современных методик.

Обоснуем нашу позицию на примере процесса разработки некоторых частных методик. С 1999 по 2001 гг., в ходе работы по формированию автором настоящего исследования основ методики расследования преступного невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте (ст. 193 УК РФ) <1>, по всей стране удалось найти только 40 уголовных дел об этих преступлениях. Показатели следственной практики по стране были и остаются незначительными <2>. Статья 193 УК РФ остается, как говорят практики, "мертвой". Причина этого прежде всего в крайне неудачной законодательной конструкции диспозиции статьи 193 УК РФ <3>. Подавляющее большинство возбужденных уголовных дел прекращается по реабилитирующим основаниям. До 2001 г. включительно по данной статье УК

осуждалось от одного до трех человек в год <4>. Все расследованные уголовные дела относились к невозвращению валюты только по экспортным контрактам, хотя реально большая часть капиталов "утекает" за границу путем фиктивного импорта и бартера, способами "черного вывоза капиталов" и др.

--------------------------------

<1> По нашей классификации это частная типичная, сокращенная методика.

<2> Гармаев Ю.П. Невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте. М., 2001. С. 9.

КонсультантПлюс: примечание.

Монография Ю.П. Гармаева "Невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте (ст. 193 УК РФ): уголовно-правовая характеристика и проблемы квалификации" включена в информационный банк.

<3> Подробно об этом, см.: Гармаев Ю.П. "Оживить" норму об ответственности за

невозвращение валютных средств из-за границы // Российская юстиция. 2001. N 11. С. 67.

<4> Подробно о проблемах расследования преступлений, предусмотренных ст. 193 УК РФ, см.: Устинова У., Истомин А., Бурковская В., Четвертакова Е. Состояние уголовного законодательства об ответственности за преступления в сфере экономической деятельности (гл. 22 УК РФ) // Уголовное право. 2001. N 2. С. 41; Бюллетень Генеральной прокуратуры. 2001. N 1. С. 9.

Таким образом, если опираться только на имеющуюся следственную практику, то разработка хоть сколько-нибудь значимой и востребованной методики была бы невозможна. Эти обстоятельства заставили автора заняться изучением практики

таможенных органов по административным делам о нарушении таможенных правил (далее - дела о НТП). Практика эта весьма богата, особенно в регионах с развитой внешнеэкономической деятельностью. Было изучено более 500 дел о НТП. Кроме того, была исследована практика проведения проверок органами ВЭК РФ (90 материалов проверок), изучена практика валютного контроля в уполномоченных банках РФ (в 4 банках изучено 40 материалов), проинтервьюированы работники указанных организаций, а также участники ВЭД, реализовавшие непреступные с точки зрения уголовного закона, но неправомерные с позиции

таможенного и валютного законодательства валютные операции.

Анализ прежде всего именно этой практики и лег в основу методики. Только эти данные позволили выявить типичные и наиболее опасные способы подготовки, совершения и сокрытия преступного вывоза капиталов за границу, в том числе и совершенно неизвестные следственной практике, выявить типичные следы преступлений и т.п. Как это