Особенности расследодвания преступлений / Metodika_rassledovania_prestupleniy_pravoprime
.pdfвключения в следственную группу и т.д.
Решая вопрос о необходимости включения в группу работников оперативно-розыскных подразделений, руководитель группы исходит в том числе из того, что:
-дела рассматриваемой категории всегда требуют на первоначальном этапе проведения значительного объема следственных и оперативно-розыскных действий и операций;
-мероприятия оперативно-розыскного характера, в особенности на первоначальном этапе, являются одними из наиболее важных, ответственных
итребующих особой оперативности;
-направление отдельных поручений по делу не может решить всех поставленных задач, поскольку в выполнении этих поручений соответствующие органы
заинтересованы значительно меньше, чем в раскрытии преступлений, в группе по расследованию которых участвуют их работники.
Анализируя нынешнее состояние преступности в стране, М.П. Поляков справедливо отмечает, что без использования средств и методов оперативно-розыскной деятельности уголовному судопроизводству сегодня не под силу противостоять напору преступности <*>.
--------------------------------
<*> Поляков М.П. Уголовно-процессуальная интерпретация результатов оперативно-розыскной
деятельности: Автореф. дис... д-ра юрид. наук. Н. Новгород, 2002. С. 5.
Как показало изучение массива прекращенных уголовных дел и отказных материалов, в 56% случаев уголовное преследование прекращалось по основанию недоказанности мотива: корыстной и иной личной заинтересованности, получения взятки и т.п., то есть ввиду недоказанности тех обстоятельств,
выявление которых входит в компетенцию прежде всего оперативно-розыскных подразделений. 95% опрошенных следователей и оперативных работников, участвовавших в группах по расследованию дел этой категории, считают, что вышеуказанные обстоятельства являются наиболее сложными и труднодоказуемыми.
В целях организации наиболее эффективного взаимодействия с работниками оперативно-розыскных подразделений, предупреждения волокиты, снижения инициативы и заинтересованности в ходе расследования руководителю группы рекомендуется учитывать следующее:
-работники оперативно-розыскных подразделений, при прочих равных обстоятельствах, наиболее заинтересованы в раскрытии как можно
большего количества эпизодов преступлений и лиц, их совершивших, нежели детально доказывать один, пусть очень важный и сложный, эпизод. Последнее более целесообразно поручать следователям;
-учитывая ограниченный выбор "рычагов управления" в руках следователя - руководителя группы <*>, рекомендуется формально закреплять обязанности каждого члена группы путем составления межведомственного плана работы, подписанного руководителями соответствующих подразделений, за выполнение которого члены группы будут отчитываться не только перед ее руководителем, но и
перед своим начальством на межведомственных оперативных совещаниях по делу. Такие совещания следует инициировать и проводить периодически, с участием соответствующих членов группы и их руководства, согласовывать и дополнять план расследования, обсуждать сделанное, допущенные ошибки и меры по их устранению и т.п.;
--------------------------------
<*> Как уже отмечалось в главе 2, в
распоряжении руководителя группы только два вида связи: процессуальная и функциональная. Неопытным работникам не всегда удается полноценно использовать эти связи для организации взаимодействия на должном уровне.
-при наличии оснований следует письменно ходатайствовать о поощрении членов группы перед их руководством, преимущественно не дожидаясь окончания расследования или приговора суда, принимать меры к обобщению и распространению положительного опыта раскрытия и расследования преступлений.
Анкетирование уголовных дел показало, что в ходе расследования 85% уголовных дел для расследования создавалась группа. Из них в 95% - на
начальном этапе расследования, 5% - на последующих этапах и после возвращения дела на дополнительное расследование. В 80% изученных дел
вгруппу включались оперуполномоченные УБОП и ОБЭП органов внутренних дел, в 46% - оперуполномоченные и следователи органов ФСБ, и только в 7% - работники правоохранительных структур таможенных органов. Случаи включения в группу сотрудников всех перечисленных органов, увы, единичны.
Необходимость включения в группу сотрудников правоохранительных подразделений таможенных
органов продиктована следующими практическими потребностями:
-особенностями расследования "первичного" дела, необходимостью проведения специфических для внешнеэкономической сферы мероприятий;
-необходимостью анализа и использования значительного массива таможенного законодательства;
-необходимостью подготовки на основе данного
анализа проектов следственных документов специфического "таможенного содержания" (запросов, справок и т.п.), вплоть до помощи в формулировке объективной стороны обвинения;
-необходимостью поиска предметов преступного посягательства - недекларированных товаров и транспортных средств, документов и средств таможенной идентификации, организации взаимодействия с другими таможенными органами России и зарубежья и т.п.;
-необходимостью организационной, технической и иной помощи со стороны таможенного органа: в назначении специализированных таможенных экспертиз в таможенных лабораториях; в организации таможенного контроля, специальных проверок и т.п.; в подборе экспертов и специалистов,
контроле за их работой; в использовании средств связи, банков данных и т.п.
Следует отметить, что на основании ч. 3 ст. 2.1 КоАП РФ привлечение к уголовной ответственности физического лица, например руководителя фирмы, за совершение контрабанды не освобождает от административной ответственности юридическое лицо
-фирму, - виновное в нарушении таможенных правил ( глава 16 КоАП).
По "первичному" делу субъектам методики очень важно ориентироваться в том, какое решение может быть принято по факту нарушения таможенных
правил, а это требует наличия специальных познаний <*>.
--------------------------------
<*> В главе 6 было обращено внимание на значение не уголовной практики и не уголовного законодательства для формирования и использования методик. Были приведены примеры именно по методикам расследования преступлений в сфере ВЭД.
Работники таможни для включения в состав группы могут быть выбраны из числа сотрудников подразделений дознания (ОД) и оперативно-розыскных подразделений (ОРО) <*>.
--------------------------------
<*> Наименования отделов и групп в различных таможенных органах могут не совпадать с изложенными. В каждом таможенном органе существует своя структура подразделений правоохранительного блока.
В настоящее время в большинстве таможенных органов России работа подразделений ОРО находится
встадии организационного формирования. Не наработан необходимый опыт, хотя состояние работы
вэтой сфере имеет положительную динамику
развития. К тому же во всех региональных таможенных органах заключены межведомственные соглашения о борьбе с преступностью, включая взаимопомощь по линии ОРД, с региональными структурами ФСБ и МВД. На службу в правоохранительные блоки таможен принимаются бывшие сотрудники ФСБ и МВД, имеющие значительный опыт следственной и оперативно-розыскной работы и сохранившие "старые связи".
На этих специалистов можно ориентироваться в подборе кандидатов для включения в группу. Нужно,
однако, учесть, что эти сотрудники оказываются в своеобразной профессиональной изоляции, поскольку, прямо или косвенно, расследуют деятельность своих коллег. Этот морально-этический дискомфорт частично устраняется тем, что таким членам группы, как правило, не поручаются некоторые следственные действия: допросы подозреваемых должностных лиц, выемки и обыски в помещениях таможни и по месту жительства подозреваемых и т.п.
Их деятельность целесообразно ориентировать на раскрытие прежде всего "первичного" дела, реализацию оперативно-розыскных и следственных мероприятий в отношении участников ВЭД, на организацию взаимодействия с учреждениями ВЭК, МВС, банками и другими учреждениями региона, контакт с которыми необходим в рамках расследования, и, что особенно тактически верно, на возмещение материального ущерба, понесенного государством в лице таможенного органа, в виде неуплаченных таможенных платежей.
Субъектам методики необходимо помнить, что большинство составов преступлений, расследуемых по "первичному делу", относятся к категории небольшой и средней тяжести. Ведь речь идет, как правило, о преступлениях в сфере экономической
деятельности (глава 22 УК РФ). Практика показывает, что лица, привлекаемые к уголовной ответственности за эти посягательства, то есть субъекты "первичного дела", часто освобождаются от уголовной ответственности по нереабилитирующему основанию (то в связи с деятельным раскаянием, за изменением обстановки - ст. ст. 28, 26 УПК РФ и др.) <*>. Но допускается это, как правило, в том случае, если они полностью возместили причиненный ущерб, активно способствовали раскрытию преступления и т.д. Именно эта задача работы группы - обеспечение законного и этически допустимого компромисса со
стороной защиты по "первичному делу" - может быть поручена работникам таможни как членам группы <**>.
--------------------------------
<*> Важно подчеркнуть, что уголовное преследование в отношении лиц, совершивших должностные преступления, в особенности тяжкие, по нереабилитирующему основанию прекращается значительно реже.
<**> Однако решение о прекращении уголовного
дела полностью или частично принимает только руководитель следственной группы (п. 2 ч. 4 ст. 163 УПК РФ).
Последнее положение также актуально в связи с необходимостью налаживания конструктивных деловых взаимоотношений с руководством таможенного органа, в котором выявлены должностные преступления. Очевидно, что определенная негативная реакция, вплоть до активного противодействия расследованию со стороны руководства, всего коллектива таможни, в той или иной степени вероятна.
В этой связи при перечисленных условиях включение в группу работника таможни для ее коллектива и руководителей является даже
желательным. В таких случаях в отчетах перед вышестоящими таможенными органами, как правило, отмечается (и не без оснований), что преступления раскрыты силами самой таможни. А в случаях же, когда по делу государству в лице таможенного органа возмещается материальный ущерб, деловое, активное взаимодействие, по существу, гарантировано. Таможня не только правоохранительный орган, но и фискальный.
Целесообразным представляется включение в группу следователей и оперуполномоченных органов ФСБ. В региональных подразделениях Службы
существуют отделы экономической контрразведки, в чью компетенцию входит и борьба с коррупцией в таможенных органах. В этих подразделениях часто накапливается большой массив информации оперативного характера, имеющей отношение к преступлениям, совершаемым должностными лицами таможенных органов. Это и данные об условиях работы, о конкретных фактах злоупотреблений, взяточничества, личных связях внутри коллектива
таможни, с клиентами, таможенными брокерами, представителями местных органов власти, данные об образе жизни должностных лиц, уровне материального благосостояния, личных качествах, круге общения, интересах и т.п.
Для установления вышеперечисленных обстоятельств может быть организована работа в группе оперативных работников и следователей ФСБ. С помощью органов ФСБ, в случае необходимости, может быть организована и физическая защита членов группы и их семей. Немаловажно и то, что участие в группе работника ФСБ придает группе своеобразный "вес", авторитет в глазах местных влиятельных лиц, имеющих целью противодействовать расследованию.
С учетом актуальности проблемы внешнего
противодействия целесообразно предусмотреть и другие методы нейтрализации. Например, раскрыв преступление, с учетом его общественной значимости, не следует исключать возможность представления в прессу кратких публикаций о фактах противоправной деятельности. Можно организовать телеинтервью с членами следственной группы или, что иногда лучше, с прокурором, руководителями оперативно-розыскных подразделений, не превышая при этом пределов допустимости разглашения тайны предварительного расследования и презумпции невиновности привлекаемых к уголовной ответственности лиц <*>.
--------------------------------
<*> Более подробно о мерах нейтрализации противодействия см.: Гармаев Ю.П. Противодействие незаконным способам защиты на предварительном следствии // Российский следователь. 2002. N 8. С. 16 - 19; он же: Нейтрализация незаконного противодействия расследованию со стороны защиты // Следственная практика. 2003. N 1. С. 224 - 232.
Эти и другие тактико-организационные средства методики при продуманном, взвешенном их использовании демонстрируют общественности крупномасштабность расследования, создают благоприятный резонанс в обществе, впечатление неотвратимости ответственности, бесполезности и наказуемости всяких мер незаконного противодействия, на каком бы уровне эти меры ни предпринимались.
Организация текущей работы группы строится с учетом следующих особенностей:
-подбор и расстановка членов группы по сферам деятельности, исключающие несанкционированную утечку информации;
-непрерывный процесс гибкого многофункционального планирования работы группы,
постоянный обмен информацией между ее членами, обсуждение планов работы в форме ежедневных планерок по определенной схеме. К примеру: утром - тактические короткие "планерки-летучки", вечером - планерка с участием всей группы, то есть итоговая, с согласованием планов, "прокачкой версий", разбором ошибок, с ознакомлением всех с собранными каждым материалами, с анализом и прогнозированием противодействия, подбором мер по его нейтрализации
ипредупреждению;
-сочетание гласных и негласных (процессуальных и непроцессуальных) методов
работы.
Комплексная, хорошо координируемая работа по выявлению, расследованию и доказыванию преступлений этой категории требует от руководителя группы отлаженной системы управления. Далее предлагаем развернутую схему (модель) следственно-оперативной группы с распределением функций <*>.
--------------------------------
<*> Нижеприведенные организационно-тактические средства формирования группы относятся к расследованию сложных, групповых, многоэпизодных дел. Для менее сложных дел предлагаемая модель может быть упрощена.
Руководитель группы на первоначальном этапе расследования обеспечивает общее руководство и координацию работы группы, разрабатывает общий план расследования, организует работу над индивидуальными планами работы, поэпизодными планами, техническое и информационное обеспечение, готовит основные следственные документы, принимает основные процессуальные решения, лично проводит только наиболее сложные и ответственные следственные действия <*>.
--------------------------------
<*> Эти рекомендации необходимо использовать с учетом положений ч. ч. 3 - 5 ст. 163 УПК РФ.
На последующих этапах расследования, когда численность группы может быть сокращена, его функции из преимущественно организационных трансформируются в более типичные.
Члены группы - следователи и оперуполномоченные, знакомящиеся со всеми материалами дела и отвечающие за отдельные
направления, эпизоды или версии. В распределении работы между следователями и оперативниками используются, как правило, следующие принципы:
-зональный (территориальный), например расследование всех преступлений на конкретном таможенном посту, в регионе;
-линейный (предметный), например расследование преступлений, связанных с определенной подсферой внешнеэкономической