2.1.4 Объективная сторона преступления. Особенности квалификации. Отличие от смежных составов
Объективная сторона преступления, предусмотренного в ч. 1, 2 ст. 204 УК РФ, состоит из действий в виде передачи лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, предмета коммерческого подкупа, а равно оказания ему услуг имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением.
Объективная сторона преступления, предусмотренного в ч. 3 ст. 204 УК РФ, выражается в виде действий, а именно: получения предмета коммерческого подкупа или пользования услугами имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением.
При этом следует учитывать, что объективная сторона может быть выполнена, только в случае незаконного получения или незаконной передачи предмета коммерческого подкупа.
При этом, незаконное получение вознаграждения должно быть обусловлено совершением в интересах дающего какого-либо действия (бездействия), например, предоставление льготного или беспроцентного кредита, зачисление на банковский счет денежных средств, приобретенных преступным путем, и т.д. Многие юристы считают, что не имеет значения, законны или нет данные действия по своей сути Курс уголовного права. Том 4. Особенная часть (под ред. доктора юридических наук, профессора Г.Н.Борзенкова и доктора юридических наук, профессора В.С.Комиссарова) - М.: ИКД "Зерцало-М", 2002 СПС Гарант - максимум. Важно, чтобы совершенные лицом, выполняющим управленческие функции, за вознаграждение действия (бездействие) были связаны с занимаемым им служебным положением и использованием последнего. Считаю такую позицию не верной по той причине, что совершение незаконных действий за вознаграждение может и должно образовывать самостоятельный состав преступления, охватываемый совершенно другими статьями. По этой причине в литературе высказывается мнение о том, что деяние, совершаемое лицом, выполняющим управленческие функции, в интересах дающего, может по сути своей быть как преступным, так и непреступным, например, неправомерным (выдан льготный кредит организации, которая не имела на это преимущественного права перед другими организациями; товар продан по более низкой цене, чем сложилась на рынке или была предложена другим покупателям, и т.д.) Уголовное право. Особенная часть/Под ред. И.Я.Козаченко, З.А.Незнамовой, Г. П. Новоселова М., Издательство Норма 2000. С. 362.. Считаю данную позицию наиболее заслуживающей внимания. Следует лишь дополнить, что если деяние преступно, то действия лица должны, помимо ч. 3 ст. 204 УК, дополнительно квалифицироваться по соответствующей статье Особенной части Кодекса. Если же деяние неправомерно, но не преступно, то действия виновного полностью охватываются ч. 3 ст. 204 УК и дополнительной квалификации не требуют. При этом в первом и втором случаях, необходимо учитывать, что если действие или бездействие выходит за рамки полномочий лица, квалификация по данной статье невозможна, т. к. не имеется специального субъекта, поскольку для характеристики объективной стороны анализируемого состава преступления важное значение имеет, что деяния, совершенные лицом, получившим предмет подкупа, возможны только в связи с занимаемым им служебным положением.
И передача, и получение вознаграждения должны быть незаконными, об этом прямо говорит законодатель. Незаконность вознаграждения может быть обусловлена различными обстоятельствами. Изучение судебной практики позволяет выделить несколько возможных вариантов, при наличии которых передача/получение вознаграждения признаются не соответствующими закону.
В теории уголовного права встречается позиция, когда при исследовании вопроса об объективной стороне коммерческого подкупа подменяют деяние как признак объективной стороны рассматриваемого преступления понятиями и терминами других отраслей права. Так в самом начале криминализации данного деяния, С.А.Гордейчик предлагал рассматривать незаконное получение вознаграждения при коммерческом подкупе как нарушение требований нормативных актов, регулирующих трудовые правоотношения Гордейчик С.А. Преступления управленческого персонала коммерческих и иных организаций в сфере экономической деятельности. Автореф. канд. дисс. Волгоград, 1997. С. 96. Он рассматривал коммерческий подкуп "в качестве сделки, сущность которой заключается в том, что лицо передает лицу, наделенному управленческими функциями, вознаграждение за совершение (несовершение) служебных действий" Горелик А.С., Шишко И.В., Хлупина Г.И. Преступление в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях. Красноярск, 1998. С. 193.
Указанное высказывание нельзя поддержать. Прежде всего, коммерческий подкуп является противоправным (в законе указано "незаконная передача") как по форме, так и по содержанию. Он не порождает каких-либо юридически значимых действий и правовых последствий для сторон. Поэтому нормы гражданского права, так же как и трудового, в данном случае не могут применяться. Кроме того, между нормами уголовного и других отраслей права в данном случае не происходит содержательной связи. Основным признаком объективной стороны этого состава преступления является незаконная передача вознаграждения лицу, выполняющему управленческие функции. Значительное количество юристов под незаконной передачей понимает действия, прямо запрещенные законом, нормативно-правовыми актами либо учредительными документами, т. е. действия на которые установлен каким либо нормативным документом запрет. Нельзя сказать, что эта позиция лишена смысла, однако, при таком положении можно говорить о том, что всякое получение лицом, указанным в ст. 204 КУ РФ денег, ценных бумаг, прямо не разрешенное (но не запрещенное) законом или иными нормативными актами, в т. ч. актами организации, также является коммерческим подкупом. Полагаю, обе эти позиции не бесспорны. Думается, что законодатель имел ввиду - под незаконным получением / передачей предмета коммерческого подкупа именно действие - прямо запрещенное законом или ему противоречащее. Однако, если проводить аналогию со ст. 290 УК РФ, где Федеральным законом от 27 июля 2004 г. N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" для государственных служащих установлен запрет получать от физических и юридических лиц вознаграждения (подарки, денежное вознаграждение, ссуды, услуги, оплату развлечений, отдыха, транспортных расходов и иные вознаграждения), связанные с исполнением должностных обязанностей, то в отношении лиц, выполняющих управленческие функции в коммерческих организациях никаких запретов не содержится.
Рассмотрим такой пример. А. работает руководителем группы продаж в неком ООО. Имея право самостоятельно распределять торговое оборудование между клиентами ООО, он извлек имущественную выгоду за предоставление частным предпринимателям во временное безвозмездное пользование торгового оборудования, поскольку желающих получить оборудование в аренду бесплатно много, а оборудования мало. Так, за передачу во временное безвозмездное пользование некого оборудования, принадлежащего ООО, частному предпринимателю Б. он получил от последнего деньги в некоторой сумме, при этом, допустим, совершил несколько таких эпизодов, и передавал оборудование в дальнейшем, только указанным образом. Наличие всех признаков коммерческого подкупа налицо. Однако представим себе ситуацию, что в его трудовом договоре указано, что сотрудник А. имеет на это право, и работодатель не возражает. Что в данном случае происходит?! Безусловно, интересы ООО не страдают, а страдают интересы предпринимателя Б. Можем ли мы квалифицировать в данном случае, как коммерческий подкуп содеянное, возникает вопрос. А вопрос возникает, на мой взгляд, по причине того, что уголовный закон неполноценно сформулировал положения 204 статьи. Из её содержания сложно почерпнуть, что является незаконной передачей предмета коммерческого подкупа. Кроме того, анализируя данный аспект, мы приходим к выводу, что законная передача предмета коммерческого подкупа, при полном наличии всех остальных признаков - не является уголовно-наказуемым деянием.
Следует обратить внимание на то, что в юридической литературе при характеристике коммерческого подкупа обращается внимание на то, что в ст. 204 УК говорится именно о подкупе. "Это значит, что получателя подкупают, т.е. передают или хотя бы обещают вознаграждение до совершения соответствующих служебных действий. Следовательно, последующая (после совершения действий) и заранее не оговоренная передача вознаграждения подкупом вообще не считается" Горелик А.С. Уголовная ответственность за коммерческий подкуп//Юридический мир. 1999 (январь - февраль). С. 17. В пункте 9 постановления Пленума Верховного Суда РФ "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе" отмечается: "Суду следует указать в приговоре, за выполнение каких конкретных действий (бездействия)... лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации, получило взятку или предмет... коммерческого подкупа от заинтересованного лица. Время их передачи (до или после совершения действия (бездействия) в интересах дающего) на квалификацию содеянного не влияет". Отсюда однозначно следует вывод о том, что при коммерческом подкупе договоренность о передаче соответствующего предмета заключается до выполнения ответных действий в интересах дающего. При этом передача \получение должно обязательно состояться, отсутствие передачи \получения влечет отсутствие состава преступления. В толковом словаре русского языка говорится, что подкупать означает задаривать, ослеплять мздою, привлекать на свою сторону подарками, деньгами и т.п. Даль В.И. Толковый словарь русского языка. Современная версия. М.: Эксмо, 2002. С. 490.. В этом же пункте постановления указывается: "Если имущественные выгоды в виде денег, иных ценностей, оказания материальных услуг предоставлены родным и близким должностного лица с его сог
РАССЛЕДОВАНИЕ ФАКТОВ НЕПРАВОМЕРНЫХ ДЕЙСТВИЙ ПРИ БАНКРОТСТВЕ, ПРЕДНАМЕРЕННОГО ИЛИ ФИКТИВНОГО БАНКРОТСТВА (Ст.ст. 195-197 УК РФ) (методические рекомендации) Смотри раздел сайта "Банкротство: признание и финансовое оздоровление " Ст.ст. 195-197 УК России предусматривают признаки четырех составов преступлений, которые, отличаясь по объективной стороне, имеют общие признаки: защищают установленный порядок осуществления банкротства и связанных с ним правил поведения на рынке, права и законные интересы собственников предприятий, должников и кредиторов; совершаются руководителями или собственниками организаций либо индивидуальными предпринимателями, с прямым умыслом, корыстной или иной личной заинтересованностью. Под несостоятельностью (банкротством) в соответствии со ст.1 Закона Российской Федерации "О несостоятельности (банкротстве) предприятий от 19 ноября 1992 г. понимается неспособность удовлетворить требования кредиторов по оплате товаров (работ, услуг), включая неспособность обеспечить обязательные платежи в бюджет и внебюджетные фонды, в связи с превышением обязательств должника над его имуществом или в связи с неудовлетворительной структурой баланса должника. При банкротстве неправомерные действия осуществляются, если управомоченным лицом подано заявление в арбитражный суд. Термин "предвидение банкротства" содержится в некоторых статьях Закона о несостоятельности предприятий. Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов может иметь место в период внешнего управления имуществом должника, когда вводится мораторий на удовлетворение требований кредиторов к должнику при проведении санации предприятия, при которой принимается специальное соглашение о распределении ответственности перед кредиторами, в процессе конкурсного производства, а также в иных случаях, предусмотренных законом. Неплатежеспособность является внешним признаком, проявлением несостоятельности и в сысле ст. 196 УК рассматривается как объективно существующее состояние, при котором организация либо индивидуальный предприниматель не могут удовлетворить требования кредиторов. Умышленное создание или увеличение неплатежеспособности может совершаться путем заключения заведомо невыгодных, не соответствующих нормальной практике сделок, принятия на себя чужих долгов в качестве поручителя, уменьшения активов, фиктивного отчуждения имущества. Крупный ущерб или иные тяжкие последствия могут состоять в убытках должника, потере рабочих мест, невыплаченных налогах. Ст. 197 УК воспроизводит понятие "фиктивное банкротство", которое хотя и раскрывается в преамбуле к Закону России о несостоятельности предприятий, но по существу этим Законом не регламентируется. Статья близка к ст. 195 УК, поскольку последняя фактически устанавливает определенные случаи ответственности за сокрытие либо фальсификацию информации. Объективная сторона преступления включает действия, которыми субъект должен обеспечить принятие решения о добровольной ликвидации предприятия с согласия кредиторов и его утверждение собственником, добиться опубликования официального объявления о ликвидации в "Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации", ввести в заблуждение кредиторов и получить отсрочку или рассрочку платежей или скидку с долгов либо не уплатить долги, а также причинить этими действиями крупный ущерб. Заведомо ложным является объявление о несостоятельности, принятое в порядке, установленном законом, но на основе заведомо ложной информации. Сообщение о своей несостоятельности, сделанное вне предусмотренной законом процедуры, может образовывать мошенничество, но не фиктивное банкротство. ^ Обстоятельства, подлежащие доказыванию по ст.195 УК: - приостановление всех текущих платежей организации в течение трех месяцев со дня наступления сроков исполнения требований кредиторов; - вступившее в законную силу решение Арбитражного суда о несостоятельности или официальное объявление о ней предприятием-должником при его добровольной ликвидации; - объективные предпосылки для несостоятельности или предвидения банкротства; - неправомерные действия субъекта банкротства, преступные последствия в виде крупного ущерба и причинная связь между ними; - способы сокрытия имущества или имущественных обязательств (снятие имущества с учета, перемещение из мест обычного хранения, искажение сведений об имуществе и т.д.); - способы передачи имущества в иное владение, отчуждения или уничтожения (неправомерные продажа, сдача в аренду, поставка в кредит и т.д.); - размер ущерба (в т.ч. государству по невыплаченным обязательным платежам и сборам); - отсутствие правовых оснований или наличие запрета на удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов; - причинение крупного ущерба основной части кредиторов при совершении действий по удовлетворению имущественных требований отдельных кредиторов и причинно-следственная связь между ними; по ст. 196 УК: - способы действий субъекта по умышленному созданию или увеличению неплатежеспособности, преступные последствия и причинная связь между ними; - характер ответственности юридических лиц и их собственников по своим обязательствам; - какие конкретно интересы преследовались при совершении данного преступления (возможность приобретения предприятия, получение имущественной выгоды, устранение конкурента и т.д.); - какие именно тяжкие последствия наступили и размер крупного ущерба в связи с преднамеренным банкротством; по ст.197 УК: - сообщение субъекта о своей несостоятельности, выполненное в соответствии с Законом о банкротстве; - заведомая ложность информации со стороны субъекта, на основании которой сделано данное сообщение; - совершение заведомо ложного объявления о банкротстве в целях получения отсрочки или рассрочки причитающихся кредиторам платежей или скидки с долгов, а равно для неуплаты долгов; - размер причиненного крупного ущерба и его причинная связь с указанными обстоятельствами.
|
^ ОСНОВНЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ ДЕЙСТВИЯ 1. Выемка: - учредительных документов юридического лица; - документов об открытии и ведении счетов физических или юридических лиц, их списков, платежных и расчетных документов по ведению расчетов от имени других юридических или физических лиц, документов о принятии вкладов, выпущенных данной организацией ценных бумаг, черновых и других записей; - выписки о движении средств по расчетному банковскому счету (запрашивается в банке, обслуживающим данное юридическое или физическое лицо); - рекламных объявлений в периодической печати данного физического или юридического лица о привлечении под различными видами денежных средств граждан или юридических лиц по оказанию услуг; - документов, имеющихся у других юридических или физических лиц (свидетельствующих об открытии расчетных счетов, проведении расчетов, приобретении валюты у юридического или физического лица); - документов о пользовании банковскими услугами данной организации, имеющихся у других юридических или физических лиц; - актов аудиторских проверок организации, головных финансовых и статистических отчетов (запрашиваются как у кредитной организации, так и в Банке России); - актов по выявленным Банком России нарушениям в банковской деятельности кредитной организацией; - документов, свидетельствующих о причинении в результате неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного или фиктивного банкротства крупного ущерба гражданам, организациям или государству; 2. Документальная ревизия или аудиторская проверка деятельности организации. 3. Допросы физических лиц, представителей юридических лиц, которым причинен крупный ущерб, по вопросам: когда открыли расчетный счет или внесли деньги в счет будущей поставки товаров и т.п., на каких условиях, какие документы оформлялись для этого, где они находятся, в какой форме и в каком размере причинен ущерб. 4. Допросы наемных работников организации по вопросам: кто их принял на работу, руководил их деятельностью, ставил задачи, отдавал распоряжение о проведении интересующих следствие банковских и других операций, какие претензии поступали от клиентов, в чем, на их взгляд, причина несостоятельности организации и т. п. 5. Допросить подозреваемых руководителей или собственников организации-должника либо индивидуального предпринимателя по осуществлению ими коммерческой деятельности и причинах, повлекших банкротство или предпосылки для несостоятельности, далее - по обстоятельствам, требующим доказывания. 6. Проверить доводы, видвинутые ими в свою защиту. 7. Осмотреть и приобщить документы, указанные выше. 8. Провести аудиторскую проверку организации, которой причинен ущерб, по установлению его размера и вызвавших его причин. |
Согласно Уголовному Кодексу РФ преступником считается не только тот , кто незаконным путем завладел чужим имуществом, но и тот , кто такое имущество приобрел или сбыл.
Сбыт и приобретение имущества добытого преступным путем карается уголовным наказанием, в меньшей или большей степени в зависимости от преступления, состава участников преступления и других факторов (ст. 175 УК РФ).
Имущество, заведомо добытое преступным путем, является предметом преступления. Объект преступления – установленный порядок сбыта или приобретения имущества.
Сбыт – безвозмездная или возмездная передача имущества, отчуждение его любым способом.
Способы отчуждения:
дарение;
продажа;
передача в счет уплаты долга;
обмен;
возмещение причиненных убытков;
другое.
Приобретение - безвозмездное или возмездное получение имущества в любой форме. Не рассматривается, как приобретение, получение имущества на временное хранение. Также не может передача имущества на хранение квалифицироваться, как его сбыт.
Субъективная сторона, характеризующая преступление, наличие прямого умысла, то есть виновное лицо должно знать о происхождении имущества, способе его получения и желать приобрести его, зная заведомо, каким путем оно добыто.
Вне зависимости от наступления последствий, преступление считается оконченным, с момента совершения действий предусмотренных ст. 175 УК РФ.
Способы приобретения имущества подпадающего под квалификацию ст. 175 УК РФ:
бандитизм;
хищение;
вымогательство;
мошенничество;
незаконная охота и др.
Наказание за сбыт или приобретение имущества, добытого преступным путем
Уголовная ответственность за данное преступление наступает с 16-ти летнего возраста.
Сбыт и приобретение имущества, добытого преступным путем, карается (п. 1 ст. 175 УК РФ):
лишением свободы на срок до двух лет;
исправительными работами на срок от 1-2 лет;
обязательными работами на срок 180-200 часов;
штрафом в размере до 140 тыс. рублей (штраф в размере дохода осужденного или его заработной платы за период до 3-х месяцев).
Приобретение и сбыт имущества, добытого преступным путем, совершенное в крупном размере, в отношении автомобиля, группой лиц по предварительному сговору или в отношении нефти и продуктов ее переработки карается (п. 2 ст. 175 УК РФ):
арестом на срок 4-6 месяцев;
ограничением свободы на срок до 3 лет;
лишением свободы на срок до 5 лет (для данного наказания предусмотрено назначение штрафа в размере до 80 тыс. рублей или в размере дохода осужденного (заработной платы) за период до 6 месяцев).
Условие сбыта или приобретения нефти, полученной преступным путем, касается самой нефти - сырой или топливной, а так же любых нефтепродуктов – дизельного топлива, синтетического бензина и других.
Крупный размер имущества – более 250 тыс. рублей (ст. 169 УК РФ).
Если деяния п. 1-2 ст. 175 УК РФ совершены лицом с использованием своего служебного положения или организованной группой лиц в п. 3 ст. 175 УК РФ, предусмотрено наказание в виде лишения свободы на срок от 3-ех и до 7 лет. Также данным пунктом виновному лицу предусмотрено наказание в виде штрафа. Размер штрафа может достигать 80 тыс. рублей или быть равным доходу или заработной плате осужденного за период до 6 месяцев.
Особенности квалификации и состава преступления
Особенностью данного вида преступления является то, что сбыт и приобретение имущества, заведомо добытого преступным путем, не должно быть заранее обещанным. Из разъяснений Пленума Верховного Суда ясно, что обещание приобрести имущество, которое было получено преступным путем, переквалифицирует состав преступления в соучастие. Лицо, обвиняемое по ст. 175 УК РФ не должно участвовать в совершении преступления, при котором было добыто имущество. Причем рассматривается любой вид соучастия. Заранее не обещанным, имущество, добытое преступным путем, будет являться, если субъект преступления не давал согласия или обещания на покупку или сбыт данного имущества, лицам, непосредственно совершившим преступление. Соучастником преступления является лицо, которое обещало выполнить действия по покупке или сбыту такого имущества или другим образом давало понять, что обязательно совершит подобные действия.
Квалификация преступления не зависит от того, приобретало ли виновное лицо такое имущество или оно занималось только его сбытом. Приобретение лицом такого имущества и последующий его сбыт не может составлять совокупность преступлений, которые предусмотрены ст. 175 УК РФ.
Имущество всегда материально, то есть обладает вещными признаками.
Имущество сбыт и приобретение которого карается по ст. 175 УК РФ:
движимое имущество;
недвижимое имущество;
деньги;
ценные бумаги;
вещи, созданные человеком и обладающие духовной или материальной ценностью;
природные богатства (нефть, лес и т.д.)
драгоценные металлы;
наркотические средства;
оружие;
природные драгоценные камни;
жемчуг;
психотропные и ядовитые вещества;
боеприпасы;
радиоактивные материалы;
взрывчатые вещества;
порнографические изделия.
Судебная практика предусматривает возможность осуждения за сбыт или приобретение имущества, добытого преступным путем, даже при отсутствии осужденных за основное преступление. Нередко к ответственности по ст. 175 УК РФ привлекаются лица, приобретшие такое имущество у неустановленных следствием лиц. Условием для привлечения виновного лица может служить определение данного имущества, как добытого преступным путем.
Если вы обратили внимание, то наказание за данный вид преступления может быть минимальным и максимальным – все зависит от квалификации и масштабов сбыта или приобретения имущества, добытого преступным путем. Помощь адвоката по уголовным делам даст возможность на следственных мероприятиях и судебном разбирательстве правильно определить объем вины, от которого напрямую зависит уголовное наказание. Адвокат по уголовным делам окажет поддержку и разработает эффективную линию защиты подследственного.