Глава 1

ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ СУДЕБНОГО ПОЧЕРКОВЕДЕНИЯ

И СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ

Преодоление напряженной криминальной обстановки в современной России требует от правоохранительных органов значительной интенсификации усилий по всем направлениям профессиональной деятельности. Среди них важную роль играет практическая и научно-исследовательская работа в области судебной экспертизы. Активное использование на практике передовых достижений науки вносит существенный вклад в укрепление законности и правопорядка.

Судебная экспертиза характеризуется многообразием родов и видов экспертных исследований. особое место в их числе принадлежит судебно-почерковедческой экспертизе, которая относится к наиболее распространенным и сложным научным изысканиям. По данным Экспертно-криминалистического центра МВД России, экспертными подразделениями органов внутренних дел России за 2000—2004 гг. было выполнено 326 970 судебно-почерковедческих экспертиз и исследований. При этом к концу указанного периода наблюдался их прирост на 32,5%¹.

Современный уровень развития судебно-почерковедческой экспертизы позволяет решать широкий круг задач идентификационного и диагностического характера. Это связано с тем, что на сегодняшний день значительно расширились пределы научного знания о закономерностях письма и почерка в качестве объектов судебной экспертизы, а также о методах их криминалистического исследования. Отсюда и вытекает постоянный интерес экспертов-почерковедов к теоретическим вопросам судебного почерковедения.

§ 1. Судебное почерковедение и судебно-почерковедческая экспертиза.

Понятие судебного почерковедения и судебно-почерковедческой экспертизы.

Их взаимосвязь и различие

Судебное почерковедение представляет собой отрасль криминалистики, изучающую закономерности почерка и процесса его экспертного исследования, разрабатывающую на этой основе методы и методики решения задач судебно-почерковедческой экспертизы. Судебное почерковедение, будучи отраслевой предметной областью криминалистических знаний, образует определенное учение, целостную теорию и служит научной базой для производства судебно-почерковедческих экспертиз.

Судебно-почерковедческая экспертиза — это род криминалистической экспертизы. Ее содержанием является исследование почерка, проводимое экспертами-почерковедами в соответствии со своими специальными познаниями, уголовно-процессуальным, гражданско-процессуальным и арбитражно-процессуальным законодательством в целях установления фактических данных, входящих в предмет судебно-почерковедческой экспертизы.

Экспертное исследование почерка (как и любое экспертное исследование), является видом практической деятельности. Поэтому различие и связь между судебным почерковедением и судебно-почерковедческой экспертизой определяется соотношением теории и практики, научной и практической работы. Теория служит основой практической деятельности и вместе с тем использует практику как источник информации об актуальных направлениях научных исследований, о достоверности предпринимаемых научных разработок и эффективности предлагаемых методов и методик экспертизы.

Положения судебного почерковедения, в особенности методики и методы экспертного исследования почерка, находят непосредственное применение в практической экспертной деятельности. Без них исследования экспертов-почерковедов носили бы чисто эмпирический, а не научно-обоснованный характер. Вместе с тем, состояние экспертной практики постоянно «сигнализирует» о недостаточной разработке определенных важных для нее проблем. Так, в связи с относительно большим числом выводов экспертов-почерковедов о невозможности решения задач идентификационного, диагностического и ситуационного характера в отношении такого почеркового объекта, как подпись, перед криминалистами была поставлена задача разработать на новом уровне теоретические основы и создать эффективные методы и методики экспертного исследования малообъемных почерковых объектов.

Как область научных знаний судебное почерковедение имеет предмет, метод и систему. Судебно-почерковедческая экспертиза в качестве вида практической деятельности также имеет свой предмет, самостоятельный и отличный от предмета судебного почерковедения, объект, методы и методики исследования почерка.

Предмет, метод и система судебного почерковедения

Предметом судебного почерковедения является изучение закономерностей формирования и функционирования почерка, закономерностей его экспертного исследования и разработка на их основе методов и методик решения задач судебно-почерковедческой экспертизы в целях установления фактов, имеющих доказательственное значение по уголовным, гражданским и арбитражным делам.

Структура предмета судебного почерковедения в настоящее время четко определена. Изучаемые закономерности делятся на две большие группы, находящиеся в определенной взаимосвязи: а) относящиеся к объекту исследования — почерку, его качествам и свойствам, существенным для решения задач экспертизы, и б) относящиеся к процессу его экспертного исследования, знание которых позволяет разрабатывать общие положения и принципы научно-обоснованной методики экспертизы. Первичными являются закономерности, относящиеся к объекту исследования — почерку. Вторая группа закономерностей имеет опосредованный, производный характер.

Поскольку судебное почерковедение, как и в целом криминалистика, имеет интеграционный характер, при раскрытии содержания предмета данной отрасли знаний важно учитывать ее связь со смежными научными дисциплинами.

В судебном почерковедении в качестве исходных очень широко используются положения естественных наук. При изучении почерка как результата письменно-двигательной функции человека криминалисты адаптируют и развивают применительно к своим специфическим задачам данные физиологии, биомеханики, анатомии, психологии, а также применяют математические методы и кибернетические подходы.

Для судебного почерковедения первостепенное значение имеют знания физиологии высшей нервной деятельности, анатомии письменно-двигательного аппарата, биомеханики и психологии навыка письма. Эти знания позволяют понять и научно объяснить природу изучаемых судебным почерковедением явлений, относящихся к почерку.

Использование данных других наук в судебном почерковедении — сложный творческий процесс, имеющий многоступенчатый характер, отражающий различные уровни адаптации данных естественных наук в процессе познания. На первых этапах познания обязательно освоение и использование исходных данных из естественнонаучных и других областей знаний на современном уровне их разработки в соответствующих научных дисциплинах. Таковы, например, знания о физиологии и структуре двигательного акта, разновидностью которого является письмо, о его анатомии и биомеханике. Эти знания включают учение И. П. Павлова об условно-рефлекторной природе навыковых действий, о динамическом стереотипе; теорию Н. А. Бернштейна о кольцевом управлении рефлекторными действиями и построении движений; учение П. К. Анохина о функционально-системном характере поведенческого акта, об обратной афферентации и акцепторе действия и т. п. Для криминалистов такие знания являются основой последующего изучения почерковых закономерностей. Они выбираются, обобщаются и интерпретируются применительно к специальному криминалистическому объекту познания — почерку.

Вместе с тем, активное использование этих знаний в целях решения специальных задач судебного почерковедения связано с выявлением закономерностей более частного порядка. Это разработанные криминалистами совместно с представителями других наук анатомия письменно-двигательного аппарата, биомеханика письма, принципы управления письменно-двигательным процессом, основы формирования почерка и т. п. Эти данные не исследуются другими науками, так как не представляют для них интереса. Для криминалистов же они очень важны, ибо служат непосредственной основой изучения закономерностей, определяющих идентификационные, диагностические и ситуационные качества и свойства почерка, а следовательно и его возможности быть объектом криминалистической экспертизы.

Такие данные лежат на границе, на стыке судебного почерковедения и других областей знаний, и получение их входит в предмет судебного почерковедения. Базируясь на них, криминалисты изучают собственно почерковые закономерности, определяющие индивидуальность, устойчивость, вариационность, избирательную изменчивость почерка, его свойства и признаки, разрабатывают их систематизацию.

На знаниях о закономерностях, относящихся к объекту исследования — почерку, основываются в свою очередь, знания о закономерностях экспертной деятельности. В их изучении большую роль играют данные психологии (в особенности деятельностный подход), логики.

Основополагающее значение для судебного почерковедения имеют общие теории и учения криминалистики. Теория криминалистической идентификации, криминалистическое учение о навыках и т. п., а также выходящая за пределы криминалистических знаний судебная экспертология — еще только формирующаяся новая юридическая (судебная) наука.

Разграничение предмета судебного почерковедения и предметов смежных юридических дисциплин исчерпывается соотношением предметов соответствующих наук.

Метод судебного почерковедения — понятие собирательное, ибо ни одна наука не пользуется каким-то одним методом. Метод науки, точнее ее методология, — это определенная иерархическая система методов.

Основополагающее место и значение в ней принадлежит всеобщему методу научного познания — методу диалектики. Применительно к данной конкретной области знаний он специфическим образом преломляется в общепознавательных (частных) и специальных методах. Общепознавательные методы имеют общее значение для всех наук, однако, касаются предмета познания не в целом, а какой-то определенной его стороны. К этой группе методов относятся: наблюдение, измерение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование и др. На их основе, в свою очередь, реализуются в специальные методы, разработанные применительно к целям и объектам конкретной науки, в данном случае судебного почерковедения.

Метод наблюдения, предполагающий целенаправленное, планомерное восприятие объекта познания для выявления его существенных свойств и отношений, весьма распространен в криминалистике. В системе методов судебного почерковедения ему принадлежит одно из важных мест. Характерным для современных научных разработок в судебном почерковедении является объединение его с другими методами, т. е. использование в комплексе познавательных средств; применение инструментальных и технических средств, математическая обработка.

Наблюдение часто объединяется с экспериментом, моделированием, сопровождается измерением, осуществляется на базе приборных данных. Например, экспериментальное исследование динамических нажимных характеристик почерка по распределению плотности красителя осуществляется с помощью специальных физических приборов типа спектрофотометра СМР-1 «Opton», электронной системы «Денситрон» и др.

Специфической формой наблюдения в судебном почерковедении является обобщение практики, имеющее очень большое значение для определения направлений научных исследований, совершенствования экспертной деятельности.

Измерение как метод исследования количественной стороны изучаемых почерковых свойств занимает все большее место в системе познавательных средств судебного почерковедения. Особенно важное значение оно приобретает при создании методов исследования малообъемных почерковых объектов — подписей, кратких записей, в отношении которых использование качественно-описательных (традиционных) признаков недостаточно для решения задачи экспертизы.

Описание в качестве метода исследования в судебном почерковедении выступает как средство фиксации результатов, полученных с помощью других методов, и как средство их систематизации.

Методу сравнения, состоящему в одновременном соотносительном исследовании и оценке двух и более объектов, принадлежит очень важное место в экспертном познании, особенно в процессе решения идентификационных судебно-почерковедческих задач. Однако этот метод широко используется и в научных разработках, например, он очень большое значение имеет для выявления соотношения свойств и признаков при изучении закономерностей их изменения под влиянием различных «сбивающих» факторов для целей разработки методов решения диагностических задач и в др. случаях.

Экспериментальный метод — это метод, с помощью которого достигается искусственное воспроизведение объекта или постановка его в определенные условия в целях изучения закономерностей его возникновения и существования. Экспериментальный метод возник как естественнонаучный эксперимент. В судебном почерковедении, тесно связанном с дисциплинами естественного профиля, ему принадлежит ведущее место. Эксперимент в судебном почерковедении стал действенным средством выявления как жестко-детерминированных, так и вероятностно-статистических почерковых закономерностей. Очень тесно он объясняется с моделированием и применением электронно-вычислительной техники.

Моделирование — создание и использование моделей с познавательной целью - прочно вошло в судебное почерковедение с математизацией этой области знаний. Модель — это идеальная (знаковая) или материальная (физическая) система, представляющая объект и позволяющая получить о нем новую информацию. В судебном почерковедении развито математическое вероятностное моделирование, на основе которого строятся методы исследования и оценки признаков, предназначенные для решения идентификационных и диагностических задач экспертизы почерка, например, метод оценки совпадений признаков в высоковыработанных почерках с учетом его групповой принадлежности и др. В судебном почерковедении используется также образное (физическое) моделирование объектов, в особенности малообъемных, с помощью технических средств, — денситометрии, специальных анализаторов изображений, позволяющих ставить объект в условия, удобные для качественного или количественного изучения его свойств.

Характерными чертами системы методов судебного почерковедения на современном этапе его развития являются:

• множественность используемых специальных методов, технических и инструментальных приемов и средств исследования;

• широкое привлечение и адаптация методов многих других наук: физиологии, биомеханики, психологии, физики, математики, кибернетики;

• комплексность подхода к познанию объекта, обеспечивающая выявление его разносторонних свойств: структурно-геометрических, пространственно-ориента-ционных, динамических.

Судебное почерковедение, будучи отраслевой предметной областью криминалистических знаний, образует определенное учение, целостную теорию. Эта теория имеет системный характер и наделена определенной структурой.

Все содержание судебного почерковедения делится на две больше части: общую и особенную.

Общая часть носит в основном теоретико-фундаментальный характер. Она призвана служить научной основой для особенной части, имеющей прикладное, практическое значение. Особенная часть посвящена частным методикам (методическим схемам) и является методическим руководством для решения типичных экспертных задач.

Каждая из выделенных частей судебного почерковедения имеет свое содержание и построение.

Теория, составляющая содержание общей части, охватывает следующий круг знаний:

• предмет, методы, система судебного почерковедения;

• история и анализ современного состояния судебного почерковедения;

• учение о почерке как объекте криминалистического исследования;

• учение о структуре решения экспертных, судебно-почерковедческих задач и об общих принципах методики экспертного исследования;

• процессуальные аспекты проведения судебно-почерковедческой экспертизы, оценка заключений экспертов-почерковедов, их использование при расследовании преступлений и судебном разбирательстве уголовных и гражданских дел;

• профилактическая деятельность эксперта-почерковеда.

Особенная часть представляет собой изложение системы частных методик решения типичных задач судебно-почерковедческой экспертизы. Тот методический материал, которым в настоящее время располагает судебное почерковедение, дает основания для выделения в этой части 2-х больших разделов, один из которых посвящен методике решения задач судебно-почерковедческой экспертизы, связанных с исследованием текстов большого и среднего объема, другой — с исследованием малообъемных почерковых объектов.

В пределах каждого из указанных подразделов содержатся различные виды методик решения типичных экспертных задач, дифференцированных применительно к видам соответствующих почерковых объектов и условий их выполнения, выделение которых существенно в методическом плане.

Система особенной части судебного почерковедения представляется следующей.

1. Методики решения экспертных задач по буквенным и цифровым текстам большого и среднего объема.

1.1. Методические схемы решения экспертных задач при условии выполнения текстов в обычных условиях.

1.2. Методические схемы решения экспертных задач при условии выполнения текстов в необычных условиях:

а) не связанных с намеренным изменением почерка, в случае влияния на процесс письма:

— внешних факторов (необычная поза, необычный материал письма, необычный пишущий прибор, письмо в движущемся транспорте, в затемненном помещении);

— внутренних факторов временного (состояние стресса, опьянения, усталости и т. п. или постоянного (длительное заболевание) характера¹;

б) связанных с намеренным изменением почерка (с учетом способа его искажения): скорописным, подражанием буквам «печатной» формы, переменой пишущей руки, необычным держанием пишущего прибора, подражанием почерку другого лица и др.

2. Методики решения экспертных задач в отношении малообъемных почерковых объектов (подписей, кратких и цифровых записей).

2.1. Общие методические схемы исследования подписей.

2.1.1. Методика дифференциации подлинных подписей:

а) выполненных в обычных условиях;

б) неподлинных, выполненных с подражанием после предварительной тренировки.

2.1.2. Методика дифференциации:

а) подлинных подписей, выполненных в необычных условиях, не связанных с намерением изменить подпись, а также связанных с намерением изменить подпись с целью последующего от нее отказа (т. е. автоподложных);

б) неподлинных, выполненных с подражанием «на глаз», по памяти, в т. ч. транскрипции, с незначительной тренировкой.

2.1.3. Методика установления исполнителя неподлинной подписи.

2.2. Общие методические схемы исследования кратких записей.

2.2.1. Методика дифференциации кратких записей:

а) выполненных в обычных условиях, в том числе сходным почерком;

б) выполненных с подражанием после предварительной тренировки.

2.2.2. Методика исследования кратких записей, выполненных в необычных условиях:

а) не связанных с намеренным изменением почерка;

б) связанных с намеренным изменением почерка с учетом способа изменения и сходства почерка.

Предмет, объекты, методы судебно-почерковедческой экспертизы.

Понятие методики судебно-почерковедческой экспертизы

Предметом судебно-почерковедческой экспертизы является установление фактов (фактических данных) в соответствии с потребностями следственной и судебной практики (вопросами следователя, суда), на основе применения методики судебно-почерковедческой экспертизы. Это предмет практической деятельности эксперта-почерковеда, осуществляемой с помощью его специальных познаний применительно к рукописным объектам в целях решения задач судебно-почерковедческой экспертизы.

Объект судебно-почерковедческой экспертизы рассматривается в различных аспектах. В процессуальном смысле это документ-вещественное доказательство как материальный носитель рукописи (почеркового объекта). В криминалистическом или предметно-научном смысле объект судебно-почерковедческой экспертизы — рукопись, отображающая свойства почерка и являющаяся источником информации о нем. В узком специальном смысле непосредственным объектом экспертного судебно-почерковедческого исследования является система свойств почерка, отобразившаяся в конкретной рукописи.

В судебном почерковедении разработана систематизация объектов: по виду рукописи, по ее составу (транскрипции, объему и информативности, а также по условиям выполнения) (табл. 1).

Таблица 1