Темы1-5-РЦБ

4-498. На первичном рынке продаются незарегистрированные цб, а на вторичном – зарегистрированные.

Правда Ложь

4-499. На вторичном рынке встречаются инвесторы, чтобы купить-продать цб.

Правда Ложь

4-500. На вторичном рынке цб продаются впервые.

Правда Ложь

4-501. На вторичном рынке андеррайтеры часто становятся

трасти

маркет-мейкерами

первичными дилерами

Все варианты верны Все варианты неверны

4-502. Вторичный рынок не содействует притоку денег на первичный рынок.

Правда Ложь

4-517. Выделите рыночного посредника.

Банк, занятый только кредитованием

Фирма ценных бумаг (брокер-дилер)

Пенсионный фонд

Все варианты верны Все варианты неверны

4-552. В каком подразделении фцб возникает доход в виде комиссионных?

Менеджмент

Отдел сбыта

Торговый отдел

Операционная служба

Все варианты верны Все варианты неверны

4-553. Чтобы обеспечить инвесторам повышенную защиту, государство обязывает эмитентов обыкновенных акций пользоваться услугами трасти.

Правда Ложь

4-554. Зачем трасти право сертифицировать цб?

Чтобы прекратить эмиссию, если она не в интересах инвесторов

Чтобы удостоверить инвестиционное качество цб

Чтобы засвидетельствовать получение залога

Все варианты верны Все варианты неверны

21

4-555. Трасти отвечает своими активами перед кредиторами компании в случае дефолта компании.

Правда Ложь

4-556. Какая котировка маркет-мейкера самая обязывающая?

Котировка с подтверждением (subject to confirmation)

Заявка с разработкой (work-up)

Твердая котировка Все варианты неверны

4-557. Трейдеры фцб заключают сделки за счет

клиентов

фирмы

Все варианты верны Все варианты неверны

4-558. Почему место на бирже - ценный актив фцб?

Оно стоит больших денег

Оно дает право торговать на бирже

Все варианты верны Все варианты неверны

4-559. Отметьте плюсы листинга на бирже.

Дополнительный контроль за компанией

Дополнительные расходы компании

Безразличие рынка

Все варианты верны Все варианты неверны

4-560. Как называется организация, выполняющая многосторонний взаимозачет равных обязательств сторон сделки и сведение остаточных обязательств каждой стороны к одному обязательству перед собой?

Трансфер-агент

Регистратор

Трасти

Клиринговый центр Все варианты неверны

4-561. Какая организация хранит наиболее активные выпуски цб и учитывает права собственности на них?

Трансфер-агент

Клиринговый центр

Центральный депозитарий Все варианты неверны

4-562. Какая организация переводит собственность на цб с продавца на покупателя(ей)?

Клиринговый центр

Биржа

Трансфер-агент (реестродержатель)

Трасти Все варианты неверны

22

4-563. Покупать цб в кредит выгодно, когда курс цб растет [-] процентов по кредиту.

быстрее

медленнее Все варианты неверны

4-564. Рыночная стоимость = ? + Дебетовое сальдо. Это равенство относится покупке цб в кредит. Вставьте пропущенный параметр.

Короткая позиция

Маржа (клиентский долг)

Избыток (клиентских средств)

Все варианты неверны

Регулирование рынка и защита инвестора

5-344. Какой документ необходимо зарегистрировать в государственной инстанции для выпуска корпоративных цб?

Рекламный проспект

Проспект цб

Бизнес-план

Все варианты верны Все варианты неверны

5-565. Общий интерес инвесторов заключается в получении максимального чистого дохода на портфельные инвестиции.

Правда Ложь

5-566. В наличии посредника есть свои плюсы и минусы. Укажите минусы.

Брокер знает рынок и может дать полезный совет

С инвестора снимаются некоторые проблемы

Фцб источает кредитный риск

Все варианты верны Все варианты неверны

5-567. В наличии посредника есть свои плюсы и минусы. Укажите плюсы.

Фцб источает кредитный риск

Сотрудники фцб совершают ошибки, злоупотребляют доверием инвесторов и т.п.

Все варианты верны Все варианты неверны

5-568. Есть три линии защиты инвестора - государство, саморегулируемые организации и… Какая третья?

Международный валютный фонд

Профессиональные участники рынка

Правоохранительные органы Все варианты неверны

5-569. Какова цель регистрации проспекта цб?

Внести цб в государственный реестр

Возможно более полно и правдиво информировать инвесторов

Получить с эмитента налог на операции с цб

Все варианты верны Все варианты неверны

23

5-570. Трейдер получил две заявки на покупку акций АБВ по одной и той же цене: одну - публичную, другую - профессиональную. Сначала он выполнил профессиональную заявку, потом - публичную. Нарушил он правило переференциальной торговли?

Да Нет

5-571. Брокер приобрел для пенсионерки Ивановой венчурные акции. Эта сделка соответствует правилу «знай своего клиента»?

Да Нет

5-572. Правило 5% распространяется на

брокерскую комиссию

цены исполнения клиентской заявки

биржевой сбор

Все варианты верны Все варианты неверны

5-573. Ночью сгорела новая фабрика компании БВГ, о чем сообщили вице-президенту БВГ. Он - крупный акционер БВГ. Какую заявку он подаст утром своему брокеру?

Никакую

На продажу акций БВГ

На покупку акций БВГ Все варианты неверны

5-574. Брокер приобрел для своего молодого и состоятельного клиента много государственных облигаций. Эта сделка соответствует правилу "знай своего клиента"?

Да Нет

5-575. В проспекте Enviropro сказано, что примерно 854000 долл., вырученных от эмиссии акций, будет потрачено на покупку 61 аппарата Lucky Can. Допустим, эмиссия принесла только 500000 долл. Что будет с этими деньгами?

Будет куплено меньше аппаратов

Enviropro истратит их на другие цели

Эскрау-агент Enviropro вернет их инвесторам Все варианты неверны

5-576. Правило "знай своего клиента" обязывает брокера

изучать существенную информацию о клиенте

выполнять клиентские заявки в пределах хорошей деловой практики

давать рекомендации, пригодные для клиента и учитывающие его инвестиционные цели

Все варианты верны Все варианты неверны

5-577. Допустим, клиент не поставил в срок проданные им акции . Что может сделать его брокер, чтобы исполнить сделку?

Попросить у регулятора отсрочки поставки

Совершить вынужденную покупку акций за счет клиента

Поставить собственные акции, а потом разобраться с клиентом

Поставить акции, заимствованные у другого брокера Все варианты верны

24

Все варианты неверны

5-578. Государство обязывает компании раскрывать информацию о себе и своих цб, чтобы

облагать эмиссию цб налогами

смягчить информационную асимметрию и избежать деградации рынка

регулировать эмиссию цб Все варианты неверны

5-580. Какая концепция государственного регулирования эмиссии цб является либеральной?

Disclosure only

Blue sky laws

Все варианты неверны

5-581. Защита инвестора сводится к

запретам и ограничениям всего, что противоречит интересам инвестора

профилактике злоупотреблений, нерадивости и пренебрежения со стороны брокера

Все варианты верны Все варианты неверны

5-582. Какие функции предусматривает закон для регулятора?

Контроль путем регистрации профессиональных участников рынка

Обеспечение раскрытия информации об эмитентах и их цб

Все варианты верны Все варианты неверны

5-583. Инвестор не может расторгнуть договор купли-продажи цб в ходе их размещения или получить компенсацию убытка, причиненного ему покупкой.

Правда Ложь

5-584. Сертификат андеррайтера на проспекте цб означает, что андеррайтер

получил от регулятора добро на продажу цб

несет ответственность за ложь в проспекте

не несет ответственности за ложь в проспекте Все варианты неверны

5-585. Что означает выражение "насколько нам известно" в сертификате андеррайтера на проспекте цб?

Вероятность неполной информированности о материальных обстоятельствах эмитента

Вероятность профессиональной ошибки

Нежелание отвечать за ложь в проспекте

Все варианты верны Все варианты неверны

5-586. Брокер не может использовать активы клиента по собственному усмотрению ни при каких обстоятельствах.

Правда Ложь

5-587. Брокер исправляет ошибки исполнения клиентской заявки за счет клиента.

Правда Ложь

25

5-588. Зачем эскрау-агент производит арест акций учредителей компании в канун IPO?

Инвесторы охотнее инвестируют, зная, что внесен залог под их деньги

Чтобы учредители, продав свои акции, не переложили весь риск на новых акционеров

Чтобы учредители не продали свои акции по завышенной ими цене

Все варианты верны Все варианты неверны

5-589. Зачем клиенты заполняют подробную анкету, открывая брокерский счет?

Брокер должен соблюдать правило 5%

Брокер должен соблюдать правило преференциальной торговли

Брокер должен соблюдать правило "знай своего клиента"

Все варианты верны Все варианты неверны

5-590. С точки зрения СРО, полная и точная информация о клиенте нужна брокеру, чтобы

судить о риске открытия счета клиенту

помочь клиенту с первой покупкой и формированием портфеля цб

соблюдать отраслевые правила открытия счета и торговли за этот счет

Все варианты верны Все варианты неверны

5-591. Какие документы СРО рекомендуют считать настольной книгой брокера (человека клиента)?

Постановления регулятора и СРО

Специальные законы

Анкету и отчет об инвестициях клиента

Рекомендации аналитиков

Все варианты верны Все варианты неверны

5-592. Накрутка комиссионных - это

сделки за счет клиента ради комиссионных

повышение ставок комиссионных

приписка в счете за брокерское обслуживание

Все варианты верны Все варианты неверны

5-593. Брокер должен информировать клиента об ошибках при исполнении его заявки?

Да Нет

5-594. Клиент может рассчитывать на компенсацию ущерба из-за банкротства брокера?

Да (при определенных условиях) Нет

26